Sec

Как уже было заявлено ранее, 11 августа Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) опубликовала жалобу №2015-163, вкоторой неверно интерпретировала деятельность компании EXANTE и её статус как брокера. Вопреки утверждениям, содержащимся в жалобе, компания EXANTE никогда не была и в настоящий момент не является хедж-фондом. Соответственно, она никогда не торговала американскими акциями за свой счёт. EXANTE лишь исполняла заявки своих клиентов, которые приобретали активы в своих интересах, но не в интересах EXANTE.

Компания EXANTE не проходит по связанному уголовному делу ни против «группы хакеров» ни против «группы Дубовых». Ни против ее руководства, ни против кого-либо из ее сотрудников или собственников не выдвигается никаких обвинений. EXANTE получит возможность предоставить в суд доказательства невиновности по этому расследованию 24 августа 2015 года. На этом заседании суд рассмотрит требования SEC по ограничительным мерам на активы компании в США. При этом, SEC не требует и не требовал наложить какие-либо ограничения на активы компании за пределами США.

11 августа 2015 года Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) опубликовала пресс-релиз № 2015-163. В этом документе EXANTE была упомянута в качестве компании, через которую проводились международные биржевые сделки с использованием инсайдерской информации. В дальнейшем это стало предметом многочисленных спекуляций со стороны СМИ. EXANTE считает необходимым дать необходимые разъяснения в отношении заявления SEC, а также по поводу «сенсационных» публикаций в прессе.

К нашему сожалению, в документе, опубликованном SEC, искажено представление о специфике работы EXANTE, бизнес-модели компании и нормативно-правовой базе, в соответствии с которой мы работаем. Брокерская компания EXANTE лицензирована европейским регулятором – Управлением по финансовым услугам Мальты (MFSA). Мы предоставляем прямой доступ (Direct Market Access) практически ко всем мировым торговым площадкам. Вопреки утверждениям, содержащимся в релизе SEC, а также публикациям в СМИ, которые опираются на эти утверждения, компания EXANTE никогда не была и в настоящий момент не является хедж-фондом. Соответственно, она никогда не торговала американскими акциями со своего счета. EXANTE лишь исполняла заявки своих клиентов, которые приобретали активы в своих интересах, но не в интересах EXANTE. 

Joymain International (OTC: JIDG) приостановила торговлю своих акций из-за претензий и разбирательств со стороны SEC (stock exchange commission). Напомним, что акции JIDG выросли с конца апреля по июнь с 20 центов до 8.53 долларов.

OTC: JIDG

За период роста, капитализация компании выросла до баснословных 6-ти миллиардов долларов, что во много раз превосходит реальные данные и активы организации. В связи с чем, не бывалый рост вызвал подозрения у SEC, которая производит контроль за торговлей и данными поставляемыми на биржевые и внебиржевые рынки. Следующее открытие для торгов данной компании ожидается 29 июня 2015 года, после ряда проверок и разбирательств со стороны SEC.

Скачать SEC halt

Как известно, наша компания не ограничивается чистым бизнесом, но также занимается публицистической и просветительской деятельностью. С сегодняшнего дня в рамках нашего очередного образовательного начинания, мы публикуем текст о современном регулировании финансовых рынков — о его истории, основных регулирующих органах и особенностях их деятельности в разных странах. Сегодня мы публикуем введение и раздел о регулировании в США

Чтобы частный инвестор или компания попали на биржу и могли начать продавать и покупать ценные бумаги с инвестиционной или любой другой целью, они должны получить доступ на биржу. Этот доступ они могут получить через брокера или брокер-дилера, открыв на свое имя счет по правилам SEC и FINRA.

Каждый брокер должен быть зарегистрирован в FINRA — именно эта организация занимается регулированием деятельности брокерских компаний. Но для этого брокер или брокер-дилер как участник должен быть первоначально зарегистрирован в SEC.

Чтобы небанковский брокер-дилер был зарегистрирован в SEC, он должен быть членом SIPC — корпорации, которая защищает инвесторов, страхует их счета на неблагоприятный случай, который может произойти в процессе деятельности участников рынка ценных бумаг.

SEC (U.S. Securities and Exchange Commission) Комиссия по ценным бумагам и биржам США контролирует и регулирует рынок ценных бумаг США.