SEC, Exante и Дубовые

Почитал исковое заявление SEC по теме. В общем-то всё как обычно. Корчевский покупал OTM опционы перед выходом пресс-релизов, а потом с прибылью продавал. Такие сделки быстро обнаруживаются. Даже если SEC сама и не обнаружила, то кто-нибудь из тех, кто выписывал эти опционы пожаловался в SEC. А дальше уже дело техники. Начали искать источник информации, вышли на Дубовых и понеслась.
Вообще такие вещи достаточно легко расследуются, у меня целый двухтомник на тему того, как нужно такие преступления расследовать

Интересно то, что везде SEC дошли до бенефициаров. Единственное, где нет бенефициаров — это Exante и Global Hedge Capital Fund. При этом Exante описан как хедж фонд. Я могу предположить, что вызвано это тем, что SEC в какой-то момент направила в Exante запрос по определённым сделкам, о том кто их совершал. А Exante, дабы не палить клиентов, отписали им, что они ни фига не брокер, а хедж-фонд, и сделки совершают сами. Но в SEC решили просто, раз говорят, что не брокер, значит привлечём саму компанию.
В принципе, Exante могли бы соскочить с обвинений, признав, что они брокер и раскрыв бенефициара счёта, с которого совершались сделки. Но, вот незадача, Дубовые к ним, оказывается, в гости заходили, и проверяли с их компьютеров почту. Да к тому же с их IP совершал сделки Global Capital Hedge Fund, который уж точно не брокер, но контролируется теми же людьми.

Вот перевод куска из искового заявления, посвящённый группе Exante, Global Hedge и Memelland:
Global Hedge, Exante и Memelland связаны друг с другом и с группой Дубового общим использованием IP адреса и ощим владением счётом.
Например, CEO Global Hedge является авторизированным трейдером Exante. Этот человек использовал IP адрес ХХХХХХ-5.166 в ферале 2013 для торговли со счёта Global Hedge в Interactive Brokers с окончанием *4444.
Несколькими месяцами позже, в июле 2013, этот же IP адрес был использован для проверки почты [email protected], почтового адреса, используемого Аркадием Дубовым.
Спустя восемь месяцев, в марте 2014, тот же IP адрес был использован пользователем с именем пользователя, присвоенным владельцу Memelland, для получения доступа к счёту Memelland в Interactive Brokers с окончанием *2799.
В следующем месяце этот же IP адрес был использован для доступа к почте [email protected], почтового адреса, используемого Павлом Дубовым.
Как указано выше, торговые сделки Global Hedge, Exante и Memelland показывают их участие в схеме. Их торговля осуществлялась в промежутке между, загрузкой отчётов в компьютерные системы новостных лент и их публичной публикацией, часто близко по времени к загрузке отчётов эмитентом на сервера новостных лент. И их торговля переключалась между ценными бумагами эмитентов, распространяющих пресс-релизи через Новостной сервис 1 или Новостной сервис 2 в соответствии с тем, как изменялся доступ хакеров к этим серверам.


Всего группа Global Hedge, Exante Memelland отторговала 256 пресс-релизов, заработав $28,8 млн.