SEC

SEC (US Securities and Exchange Comission) — Комиссия по ценным бумагам и биржам США - Федеральное агентство, которое следит за исполнением законов по рынку ценных бумаг и регулирует взаимоотношения на рынке ценных бумаг, аналог российской ФСФР.

Создана в 1933 году.  

С 27 января 2009 года по 2014 год председателем SEC является Мэри Л. Шапиро.

web: http://www.sec.gov/

Статья не закончена. Чтобы добавить свою информацию, пишите в комментарии.
Плюсануть +4 Править статью +Добавить статью Как выбрать брокера?
  1. Аватар Активный Инвестор
    SEC: Правило 606 Регламента NMS для брокеров/дилеров.

    В 2000 году Комиссия предложила и приняла Правило 11Ac1-6, теперь известное как Правило 606 Регламента NMS, для улучшения публичного раскрытия практики маршрутизации заказов. Ограниченный заказами меньшего размера, он требовал от брокеров-дилеров предоставлять публичные ежеквартальные отчеты о маршрутизации ненаправленных заказов в ценных бумагах NMS и предоставлять клиентам по запросу ограниченную информацию о маршрутизации заказов для конкретного клиента.

    С момента принятия Правила 606 Регламента NMS методы маршрутизации и исполнения изменились по мере того, как рынки стали более автоматизированными, рассредоточенными и сложными. Сегодня торговля на фондовых рынках США распределена между рядом высокоавтоматизированных торговых центров: 13 зарегистрированных бирж, более 40 альтернативных торговых систем и более 200 внебиржевых маркет-мейкеров. Заказы клиентов регулярно направляются и исполняются с использованием сложных алгоритмов исполнения заказов, которые могут использовать различные торговые стратегии, типы заказов, признаки интереса и дочерние заказы для доступа к этим торговым центрам.



    Авто-репост. Читать в блоге >>>
  2. Аватар Активный Инвестор
    Предлагаемые изменения правил торговли в США будут включать определение SEC требований «наилучшего исполнения»

    Предполагаемые изменения коренным образом изменят бизнес-модель оптовиков. Они также могут повлиять на способность брокеров предлагать розничным инвесторам торговлю без комиссии. Агентство Reuters впервые отметило реформы в марте.

    В прошлом году PFOF попал под контроль регулирующих органов, когда армия розничных инвесторов начала скупать «мемы-акции», такие как GameStop и AMC, выжимая хедж-фонды, которые продали акции. Многие инвесторы приобрели акции, используя брокеров без комиссии, таких как Robinhood.

    Новые правила усилят конкуренцию между заказами, в том числе с помощью потенциальных «открытых и прозрачных» аукционов, направленных на предоставление инвесторам более выгодных цен. Они будут включать специфическое для агентства определение так называемого наилучшего исполнения для акций и других ценных бумаг, чтобы брокеры-дилеры и инвесторы могли извлечь выгоду из более подробной информации о процедурных стандартах, которым должны соответствовать брокеры при обработке и исполнении заказов клиентов.



    Авто-репост. Читать в блоге >>>
  3. Аватар risk monitor
    SEC останавливает мошенническую схему криптомайнинга и торговли
    SEC Halts Fraudulent Cryptomining and Trading Scheme

    Основатели якобы обещали большие доходы, вместо этого использовали инвестиции для финансирования роскошного образа жизни.
    ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
    2022-81

    Вашингтон, округ Колумбия, 6 мая 2022 г. —
    Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила об обвинениях в мошенничестве против MCC International Corp. (MCC), которая ведет бизнес как Mining Capital Coin Corp., ее основателей Луиса Карлоса Капучи-младшего (также известного как Junior Caputti или Capuci) и Эмерсона Соузы Пиреса (Pires), и две другие организации, контролируемые Capuci, CPTLCoin Corp. (CPTLCoin) и Bitchain Exchanges (Bitchain), в связи с незарегистрированными предложениями и мошенническими продажами инвестиционных планов, называемых пакетами майнинга, тысячам инвесторов. Согласно жалобе SEC, ответчики MCC, Capuci и Pires предположительно получили не менее 8,1 миллиона долларов от продажи пакетов для майнинга и 3,2 миллиона долларов в виде начальных взносов. 21 апреля 2022 года Окружной суд Соединенных Штатов Южного округа Флориды издал временный запретительный судебный приказ в отношении всех ответчиков и, помимо прочего, постановление о замораживании активов ответчиков.



    Авто-репост. Читать в блоге >>>
  4. Аватар risk monitor
    Взаимный фонд завышал стоимость активов.

    Пресс-релиз
    SEC обвиняет основателя Infinity Q в организации масштабного мошенничества с оценкой
    Ответчик переоценил активы фонда более чем на 1 миллиард долларов, прикарманив миллионы
    ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
    2022-29

    Вашингтон, округ Колумбия, 17 февраля 2022 г. —
    Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня обвинила Джеймса Велиссариса, бывшего директора по инвестициям и основателя Infinity Q Capital Management, в завышении стоимости активов более чем на 1 миллиард долларов и получении десятков миллионов долларов комиссионных.

    В жалобе SEC утверждается, что как минимум с 2017 года по февраль 2021 года Велиссарис участвовал в мошеннической схеме по завышению стоимости активов, принадлежащих взаимному фонду Infinity Q Diversified Alpha и частному фонду Infinity Q Volatility Alpha. Согласно жалобе, Велиссарис реализовал схему завышения стоимости, изменив входные данные и манипулируя кодом сторонней службы ценообразования, используемой для оценки активов фондов. Велиссарис якобы получил более 26 миллионов долларов в виде распределения прибыли благодаря своим мошенническим действиям и без раскрытия своей деятельности инвесторам.



    Авто-репост. Читать в блоге >>>
  5. Аватар Mike My Day Authors
    SEC предложила DeFi-протоколам получить лицензию торговой системы или брокера

    Уже год говорю, что до DeFi скоро доберутся и причешут его под гребенку регулятора. Так было с ICO после 2017 года, и DeFi никуда не денется.

      SEC предложила DeFi-протоколам получить лицензию торговой системы или брокера 

     

    👉 SEC опубликовала 654-страничный законопроект, посвященный регуляции DeFi. Вводится понятие communication protocol system, под которое попадут Uniswap, Aave, Yearn, Anchor и даже пирамиды типа MIM/SPELL/OHM.

    🧐 На странице 541 видно, что SEC еще думает, влепить по полной требование о лицензии биржи или оставить только брокерскую лицензию.



    Авто-репост. Читать в блоге >>>
  6. Аватар Timberly
    SEC намерена усилить требования по раскрытию информации от частных фондов
    Глава американской комиссии по ценным бумагам  и биржам (SEC) Гари Генслер заявил, что регулятор намерен ужесточить правила по раскрытию информации от крупнейших частных компаний и финансирующих их фондов. 
    В своем интервью господин Генслер отказался раскрывать подробности и комментировать планируемые изменения правил, заявив лишь, что главным намерением SEC станет повышение конкуренции и прозрачности в секторе частных фондов, которые могут злоупотреблять своим положением. Аналитики издания предполагают, что реформа может натолкнуться на сопротивление со стороны молодых компаний и стартапов, которые во многом зависят от инвестиций со стороны венчурных фондов.
    SEC намерена усилить требования по раскрытию информации от частных фондовSEC намерена усилить требования по раскрытию информации от частных фондов

    Авто-репост. Читать в блоге >>>
  7. Аватар Юра
    Это не только как аналог ФСФР это как ФСБ. КГБ и т.д. стучится в двери для преступников)))
Чтобы купить акции, выберите надежного брокера: