SEC

США-BLOOMBERG-SEC-ШТРАФ
23.01.2023 19:16:27

SEC оштрафовала Bloomberg на $5 млн за нарушения в оценке стоимости активов

Нью-Йорк. 23 января. ИНТЕРФАКС — Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США оштрафовала компанию Bloomberg Finance L.P. на $5 млн за неверное раскрытие информации в платном сервисе BVAL относительно стоимости некоторых активов с фиксированной доходностью.
Как говорится в пресс-релизе SEC, в период как минимум с 2016 года по октябрь 2022 года Bloomberg не сообщал клиентам сервиса о том, что оценка стоимости некоторых активов могла основываться всего на одном источнике, например, на данных от одного брокера. Это не соответствует методологии Bloomberg.
«Bloomberg играет важнейшую роль в качестве поставщика услуг ценообразования участникам рынка бумаг с фиксированной доходностью, поэтому обязанностью компании является предоставление достоверной информации своим клиентам о процессах ценообразования», — отметил глава отдела сложных финансовых инструментов в SEC Осман Навас.
Bloomberg согласился заплатить штраф в обмен на отсутствие необходимости признавать свою вину. Компания также обязалась прекратить нарушающую правила практику и по собственной инициативе внесла изменения в процессы работы сервиса BVAL.

В 2000 году Комиссия предложила и приняла Правило 11Ac1-6, теперь известное как Правило 606 Регламента NMS, для улучшения публичного раскрытия практики маршрутизации заказов. Ограниченный заказами меньшего размера, он требовал от брокеров-дилеров предоставлять публичные ежеквартальные отчеты о маршрутизации ненаправленных заказов в ценных бумагах NMS и предоставлять клиентам по запросу ограниченную информацию о маршрутизации заказов для конкретного клиента.

С момента принятия Правила 606 Регламента NMS методы маршрутизации и исполнения изменились по мере того, как рынки стали более автоматизированными, рассредоточенными и сложными. Сегодня торговля на фондовых рынках США распределена между рядом высокоавтоматизированных торговых центров: 13 зарегистрированных бирж, более 40 альтернативных торговых систем и более 200 внебиржевых маркет-мейкеров. Заказы клиентов регулярно направляются и исполняются с использованием сложных алгоритмов исполнения заказов, которые могут использовать различные торговые стратегии, типы заказов, признаки интереса и дочерние заказы для доступа к этим торговым центрам.

Предполагаемые изменения коренным образом изменят бизнес-модель оптовиков. Они также могут повлиять на способность брокеров предлагать розничным инвесторам торговлю без комиссии. Агентство Reuters впервые отметило реформы в марте.

В прошлом году PFOF попал под контроль регулирующих органов, когда армия розничных инвесторов начала скупать «мемы-акции», такие как GameStop и AMC, выжимая хедж-фонды, которые продали акции. Многие инвесторы приобрели акции, используя брокеров без комиссии, таких как Robinhood.

Новые правила усилят конкуренцию между заказами, в том числе с помощью потенциальных «открытых и прозрачных» аукционов, направленных на предоставление инвесторам более выгодных цен. Они будут включать специфическое для агентства определение так называемого наилучшего исполнения для акций и других ценных бумаг, чтобы брокеры-дилеры и инвесторы могли извлечь выгоду из более подробной информации о процедурных стандартах, которым должны соответствовать брокеры при обработке и исполнении заказов клиентов.

Основатели якобы обещали большие доходы, вместо этого использовали инвестиции для финансирования роскошного образа жизни.
ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
2022-81

Вашингтон, округ Колумбия, 6 мая 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила об обвинениях в мошенничестве против MCC International Corp. (MCC), которая ведет бизнес как Mining Capital Coin Corp., ее основателей Луиса Карлоса Капучи-младшего (также известного как Junior Caputti или Capuci) и Эмерсона Соузы Пиреса (Pires), и две другие организации, контролируемые Capuci, CPTLCoin Corp. (CPTLCoin) и Bitchain Exchanges (Bitchain), в связи с незарегистрированными предложениями и мошенническими продажами инвестиционных планов, называемых пакетами майнинга, тысячам инвесторов. Согласно жалобе SEC, ответчики MCC, Capuci и Pires предположительно получили не менее 8,1 миллиона долларов от продажи пакетов для майнинга и 3,2 миллиона долларов в виде начальных взносов. 21 апреля 2022 года Окружной суд Соединенных Штатов Южного округа Флориды издал временный запретительный судебный приказ в отношении всех ответчиков и, помимо прочего, постановление о замораживании активов ответчиков.

Пресс-релиз
SEC обвиняет основателя Infinity Q в организации масштабного мошенничества с оценкой
Ответчик переоценил активы фонда более чем на 1 миллиард долларов, прикарманив миллионы
ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
2022-29

Вашингтон, округ Колумбия, 17 февраля 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня обвинила Джеймса Велиссариса, бывшего директора по инвестициям и основателя Infinity Q Capital Management, в завышении стоимости активов более чем на 1 миллиард долларов и получении десятков миллионов долларов комиссионных.

В жалобе SEC утверждается, что как минимум с 2017 года по февраль 2021 года Велиссарис участвовал в мошеннической схеме по завышению стоимости активов, принадлежащих взаимному фонду Infinity Q Diversified Alpha и частному фонду Infinity Q Volatility Alpha. Согласно жалобе, Велиссарис реализовал схему завышения стоимости, изменив входные данные и манипулируя кодом сторонней службы ценообразования, используемой для оценки активов фондов. Велиссарис якобы получил более 26 миллионов долларов в виде распределения прибыли благодаря своим мошенническим действиям и без раскрытия своей деятельности инвесторам.

Уже год говорю, что до DeFi скоро доберутся и причешут его под гребенку регулятора. Так было с ICO после 2017 года, и DeFi никуда не денется.

👉 SEC опубликовала 654-страничный законопроект, посвященный регуляции DeFi. Вводится понятие communication protocol system, под которое попадут Uniswap, Aave, Yearn, Anchor и даже пирамиды типа MIM/SPELL/OHM.

🧐 На странице 541 видно, что SEC еще думает, влепить по полной требование о лицензии биржи или оставить только брокерскую лицензию.