Постов с тегом "Квалифицированный инвестор": 368

Квалифицированный инвестор


Как я получил квала в ОТКРЫТИЕ БРОКЕР?

Звонок телефона, девушка представилась моим новым менеджером, пригласила заехать в офис познакомиться. Через пару дней, когда была хорошая погода прыгнул в метро доехал до Адмиралтейской, прогулялся по Невскому. Будучи немного не в себе долго тупил с дверью на входе. Сил не было открыть, думал закрыто, пока заходящий в офис сотрудник улыбнувшись не помог мне с ней справится :D (сильный доводчик или что там у них). Менеджера зовут Полина, очень вежливая, приятная девушка, встретила, проводила в переговорную.
Расспросила всё ли нравится в обслуживании, устраивает ли тариф и прочие вопросы по поводу нашего сотрудничества. Потом спросила почему я туплю и не получаю статус квалифицированного инвестора, знаю ли о предстоящем введении тестирования для доступа к торговли производными инструментами и думаю ли вообще его, этот статус получать. Я с ответом как-то потерялся немного, но ответил если надо будет получить, получу. На вопрос как это сделать, сказала подать заявку через личный кабинет. Ещё немного поболтали о всяких штуках и распрощались.

( Читать дальше )

Изменения торговли с 1 октября

    • 24 сентября 2021, 23:29
    • |
    • EY
  • Еще

Прислал Алор Брокер:
Уважаемый клиент!

С 1 октября 2021 вступают в силу изменения в Федеральном законе № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» касательно категоризации инвесторов физических лиц.

 

Согласно изменениям, как и ранее, в России будет существовать две категории инвесторов: квалифицированные и неквалифицированные. Первым будут доступны все операции на финансовом рынке, а для вторых вносится ряд ограничений при совершении операций со «сложными финансовыми инструментами». Для получения возможности совершения операций вводится процедура тестирования физических лиц — неквалифицированных инвесторов.

Тестирование будет проводиться Брокером в отношении следующих «сложных финансовых инструментов»:
1) необеспеченные сделки (или «сделки с плечом»);
2) производные финансовые инструменты (фьючерсы и опционы);
3) договоры репо;
4) структурные облигации;
5) паи ЗПИФ;
6) облигации российских эмитентов с рейтингом ниже уровня «ruААА» («Эксперт РА») или «ААА(RU)» (АРКА);
7) облигации иностранных эмитентов с рейтингом ниже уровня, утвержденного Банком России;
8) облигации со структурным доходом;
9) акции, не включенные в котировальные списки;
10) иностранные акции, не входящие в индексы утвержденные Банком России (всего утверждено 42 индекса, к примеру: FTSE 100, DAX 25, Индекс МосБиржи, Индекс РТС, Dow Jones, S&P 500, NASDAQ-100);
11) иностранные ETF.



( Читать дальше )

ЦБ утвердил новую редакцию базового стандарта доверительного управления

Управляющий будет обязан разъяснить клиенту, какие последствия возникают в связи с признанием его квалифицированным инвестором, а также не реже одного раза в год сообщать ему о праве подать заявление об отказе от такого статуса.

Положения базового стандарта применяются с 1 октября 2021 года.

Утверждена новая редакция базового стандарта доверительного управления | Банк России (cbr.ru)

Как я получил квала в Финаме?

Никак.
Н
аписал премиум-менеджеру по почте с вопросом: «как получить квала?». Отписались от меня, дав ссылку на какой-то документ в 10 страниц.
Сказали, что 6 лямов у меня нет и обороты не соответствуют.
Ну всё, я теперь неквал:)
Торгую на бирже с 2003 года, торгую фьючерсами с 2008 года, у самого сертификат ФСФР даже есть 1 серии, а теперь хрена мне лысого с 1 октября😁

А, вдогонку еще прислали письмо, что поскольку у меня нет 8,5 лямов на счёте, то премиум мне не положен и меня переключат на обычное обслуживание:)

И че, как мне теперь торговать фьючерсами, если я нищеброд у меня всего миллион рублей на счету?


Тестирование неквалифицированного инвестора. Вопросы по фьючерсам и опционам.

Тестирование представляет из себя набор тем по разным биржевым инструментам: фьючерсы и опционы, еврооблигации, иностранные акции и т.д.
Чтобы получить доступ к какому-то биржевому инструменту нужно пройти тест по соответствующей теме.

Тестом нас пугают уже давно, конечно очень интересно, как он выглядит) В Открытии у меня есть квал и тест я не могу пройти. Но есть еще счет в Тинькофф без квала, там уже тестирование доступно.


Сегодня прошёл тест по срочному рынку.
Скажу так: больше пугали этим тестом, в реальности всё оказалось очень просто. Настолько просто, что я и не ожидал. Поэтому в финале, где хотел какие-то вывод сделать, закосячил, пришлось перезаписывать)

 



( Читать дальше )

ЦБ РФ утвердил порядок тестирования неквалифицированных инвесторов - клиентов форекс-дилеров

РОССИЯ-ФОРЕКС-«НЕКВАЛЫ»-ТЕСТИРОВАНИЕ
23.09.2021 18:21:30

 

Москва. 23 сентября. ИНТЕРФАКС — Банк России утвердил новую редакцию базового стандарта защиты прав и интересов клиентов форекс-дилеров, который содержит порядок тестирования неквалифицированных инвесторов перед совершением сделок на этом рынке, говорится в сообщении ЦБ РФ.
Изменения в стандарт подготовила Ассоциация форекс-дилеров (АФД) в соответствии с N306-ФЗ, по которому тестирование станет обязательным с 1 октября 2021 года. Как и введенное этим же законом дополнительное ограничение кредитного плеча, тестирование призвано сократить возможные потери людей, делающих первые шаги на рынке форекс.
Вопросы в этом тестировании разделены на два блока. Три вопроса из блока «Самооценка» направлены на определение опыта инвестора и источника его знаний. Ответы на них не влияют на результаты тестирования, но помогут инвестору лучше оценить свою готовность к совершению сделок.
Второй блок — «Знание» — состоит из семи вопросов об особенностях и рисках сделок. За каждый правильный ответ начисляется от 1 до 3 баллов, в зависимости от сложности вопроса. Чтобы успешно пройти тестирование, нужно набрать не менее 13 баллов из 15 возможных.
Тестирование проводится бесплатно. У каждого форекс-дилера его потребуется пройти один раз, если договором не предусмотрено иное. Стандарт не ограничивает инвестора в пересдаче тестов.
Ранее похожий порядок тестирования был установлен для клиентов брокеров. В отличие от него тестирование клиентов форекс-дилеров не допускает исключений для тех, кто не смог успешно пройти тест (право на «последнее слово» — возможность все равно заключить сделку, но на сумму не более 100 тыс. рублей или же не больше стоимости одного лота или одной ценной бумаги, если она превышает 100 тыс. рублей). Это объясняется тем, что риски на рынке форекс, особенно для неопытного инвестора, очень высоки, отмечает ЦБ РФ.
Согласно вступающему в силу с 1 октября закону, неквалифицированный инвестор сможет без тестирования приобрести наиболее простые и наименее рискованные инструменты: например, акции, допущенные к организованным торгам, государственные ценные бумаги РФ (ОФЗ), ипотечные облигации и облигации российских эмитентов с определенным уровнем кредитного рейтинга, инвестиционные паи биржевых, открытых и интервальных паевых фондов, а также иностранные ценные бумаги, отвечающие определенным критериям (при условии раскрытия информации). Сложные структурные продукты неквалифицированный инвестор не сможет купить вплоть до 1 апреля 2022 года.
После успешной сдачи теста неквалифицированные инвесторы смогут приобретать простые облигации со структурным доходом, выплата дохода по которым зависит от одного из показателей: уровень инфляции; цена фьючерса на драгметаллы или нефть; цена на акцию или облигацию, торгуемые на российской бирже и предназначенные для неквалифицированных инвесторов; курс валюты, установленный Банком России, а также индексы, перечень которых определен Банком России. После прохождения теста «неквалам» будет доступна маржинальная торговля и неспонсируемые иностранные ETF (которые появятся в России не ранее 1 апреля 2022 года). Если неквалифицированный инвестор не прошел тест, то он сможет купить эти инструменты только на 100 тыс. рублей.
Инвесторы, приобретавшие финансовые инструменты, требующие проведения тестирования, до 1 января 2020 года, смогут покупать их и дальше без ограничений.

Иа аш


Новые правила торговли «сложными финансовыми инструментами» (КВАЛ) - Пройти тестирование можно будет в мобильном приложении :)))

Вот такой прикол сейчас упал на почту...
Пройти тестирование можно будет в мобильном приложении ВТБ Мои Инвестиции и Личном кабинете на сайте брокера.
Как думаете какой %% народу пройдёт его?
За год может всё изменится, но за 100 лет в нашей стране ничего не меняется )

Тест для неквалифицированного инвестора у брокера "Открытие"

    • 22 сентября 2021, 02:34
    • |
    • MaGaDaN
  • Еще
Всем привет подскажите кто проходил тест у брокера Открытие для неквалифицированного инвестора там есть вопросы в подкатегории «Производные финансовые инструменты» кто их проходил подсобите с ответами.
1. Если вы купили опцион на покупку акций, Вы: и 6 вариантов ответа
2. Вы продали опцион на покупку акций. Ваши потенциальные убытки: и 5 вариантов ответа.
3. Вы получили убыток от инвестиций на срочном рынке. ну тут понятно что никто не возместит
4.Вы имеете один фьючерсный контракт на акции. Цена акций резко упала. В данном случае события могут развиваться следующим образом: и 5 вариантов ответа.
и тест какой категории надо пройти кто бы торговать фьючерсами?TRANSLATE with

( Читать дальше )

Какое утверждение - верное?

    • 21 сентября 2021, 23:44
    • |
    • GOLD
      Популярный автор
  • Еще

Какое утверждение - верное?

ДВИЖЕНИЕ ЦЕНЫ ОПРЕДЕЛЯЕТСЯ НАКЛОНОМ СКОЛЬЗЯЩЕЙ СРЕДНЕЙ
НАКЛОН СКОЛЬЗЯЩЕЙ СРЕДНЕЙ ОПРЕДЕЛЯЕТСЯ ДВИЖЕНИЕМ ЦЕНЫ
Всего проголосовало: 106
Это вопрос из анкеты на статус квалифицированного инвестора.

Отвечай, не заглядывая в гугл и комменты. Не звони другу и не спрашивай жену.

О результатах опроса поговорим завтра))

не хочет Открытие меня квалифицировать в "Квалифицированного инвестора"

Решил я на 1 сентября себе подарок организовать — получить «квала» по объему средств.
Разделены эти средства между двумя брокерами: «Открытие» и «Финам».
Выбрал для этого — «Открытие», т.к. у них Личный кабинет по «симпатичнее» и понятнее.
В Финаме в ЛК заказал Справку об активах. В ней указана стоимость портфеля (без детализации по активам) + синяя печать. в формате PDF с указанием электронной подписи.
Об бумажном варианте речи не идет, ибо пришла бы она позднее срока ее действия (10 дней).
Прикрепил данный документ. И отправил.
Естественно получил отказ (на 5 день вроде).
На второй раз, заказал уже два Документа:
Справка с детализацией активов +синяя печать формате PDF (+вариант с указанием электронной подписи).
а также
«Выписка со счета Депо» по РФ акциям, +вторая по США акциям в отсканированном виде, все — с прямоугольной печатью «Копия электронного документа» и подпись сотрудника. (но блин, в черно-белом виде). Стоит это удовольствие 200р за шт.
также, приложил
«Выписка со счета Депо» в формате PDF с указанием электронной подписи.

( Читать дальше )

....все тэги
UPDONW
Новый дизайн