Пресс-релиз
SEC обвиняет Empires Consulting Corp. в фальшивой торговой схеме
Когда схема рухнула, ответчики прекратили вывод средств инвесторами и переехали в Бразилию.
ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
2022-119

Вашингтон, округ Колумбия, 30 июня 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила об обвинениях в мошенничестве против Empires Consulting Corp. (EmpiresX), ее основателей Эмерсона Соузы Пиреса и Флавио Мендес Гонсалвеса, а также ее главного трейдера Джошуа Дэвида Николаса в связи со схемой, которая предположительно привлекла не менее 40 миллионов долларов путем привлечения инвесторов с помощью ложные заявления об однопроцентной ежедневной прибыли, но вместо этого незаконно присваивали большие суммы денег инвесторов для личных нужд.

Согласно жалобе SEC, по крайней мере с конца 2020 года EmpiresX, базирующаяся в Южной Флориде, продавала инвестиции, рекламируя ежедневную прибыль в размере одного процента, заработанную торговым «ботом» или ручной торговлей Николаса. В жалобе утверждается, что на самом деле бот был поддельным, торговля Николаса привела к значительным убыткам, а ответчики перевели лишь небольшую часть средств инвесторов на брокерский счет EmpiresX. Вместо этого ответчики якобы незаконно присвоили крупные суммы денег инвесторов, чтобы арендовать Lamborghini, делать покупки в Tiffany & Co., оплачивать второй дом и многое другое.

Вашингтон, округ Колумбия, 29 июня 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила, что UBS Financial Services Inc. согласилась выплатить около 25 миллионов долларов США для урегулирования обвинений в мошенничестве, связанных со сложной инвестиционной стратегией, известной как YES или Стратегия повышения доходности.

Согласно распоряжению SEC, UBS продвигал и продавал YES примерно 600 инвесторам через свою платформу местных финансовых консультантов с февраля 2016 года по февраль 2017 года. В приказе указывается, что в течение этого времени UBS не обеспечивал своих финансовых консультантов надлежащей подготовкой и контролем. в стратегии, и хотя UBS признал и задокументировал возможность значительного риска в инвестициях YES, он не поделился этими данными с консультантами или клиентами. В результате, как установлено постановлением, некоторые из консультантов UBS не понимали рисков и не могли сформировать разумное убеждение в том, что предоставленный ими совет отвечал интересам их клиентов. Когда инвесторы понесли убытки, многие из них вместе со своими финансовыми консультантами выразили удивление и закрыли свои счета YES.

ссылка на оригинал
Эта тема заставляет задуматься о продуктовых магазинах.

Когда вы посещаете продуктовый магазин, замечаете ли вы, что ходите по внешним проходам в поисках фруктов и овощей, но конфеты, жвачка и чипсы ждут вас возле кассы?

По своему замыслу продуктовые магазины задействуют нашу поведенческую психологию, активируя наши импульсы покупать вещи, которые нам могут не понадобиться. Исследования показали, что импульсивные покупки составляют 62% продаж в супермаркетах.[1] Немного доказательств: все эти пакеты с мармеладными мишками, которые я купил в свое время.

Эти магазины обслуживают общественность, и у них также есть стимул для получения прибыли. Таким образом, они могут соблазнить нас продуктами, которые служат их интересам, а не нашим, и используют для этого новейшие технологии и исследования.[2] Это признают многие потребители.

Когда вместо этого мы обращаемся за советом к профессионалу в области инвестиций, это ожидание меняется. Если вы являетесь брокером-дилером или инвестиционным консультантом, в том числе если вы предоставляете свои услуги в цифровом формате через инвестиционную платформу, когда вы предоставляете консультации, вы должны действовать в интересах нас, ваших клиентов, а не ставить свои собственные интересы выше наших интересов.[3]

Основатели якобы обещали большие доходы, вместо этого использовали инвестиции для финансирования роскошного образа жизни.
ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
2022-81

Вашингтон, округ Колумбия, 6 мая 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила об обвинениях в мошенничестве против MCC International Corp. (MCC), которая ведет бизнес как Mining Capital Coin Corp., ее основателей Луиса Карлоса Капучи-младшего (также известного как Junior Caputti или Capuci) и Эмерсона Соузы Пиреса (Pires), и две другие организации, контролируемые Capuci, CPTLCoin Corp. (CPTLCoin) и Bitchain Exchanges (Bitchain), в связи с незарегистрированными предложениями и мошенническими продажами инвестиционных планов, называемых пакетами майнинга, тысячам инвесторов. Согласно жалобе SEC, ответчики MCC, Capuci и Pires предположительно получили не менее 8,1 миллиона долларов от продажи пакетов для майнинга и 3,2 миллиона долларов в виде начальных взносов. 21 апреля 2022 года Окружной суд Соединенных Штатов Южного округа Флориды издал временный запретительный судебный приказ в отношении всех ответчиков и, помимо прочего, постановление о замораживании активов ответчиков.

Комиссар Хестер М. Пирс
Вашингтон.

28 апреля 2022 г.

Сегодняшний круглый стол подчеркивает постоянную приверженность Комиссии выявлению и пониманию ряда вопросов, уникальных для пожилых инвесторов. Помощь пожилым инвесторам требует навыков, опыта, мудрости и способности как решать сложные вопросы, связанные с ограниченными возможностями, так и уважать стремление пожилых инвесторов к автономии. Сегодняшнее впечатляющее собрание участников дискуссии привносит эти качества в дискуссию о пожилых инвесторах.

Часть обсуждения будет посвящена реальности того, что пожилые инвесторы представляют собой привлекательную мишень для финансовых преступников. Пожилые американцы владеют большей частью национального богатства. Четыре года назад Ассоциация индустрии ценных бумаг и финансовых рынков, более известная как SIFMA, подсчитала, что американцы старше 50 лет владеют почти 80% финансовых активов в стране

Вашингтон, округ Колумбия, 25 февраля 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила, что она проголосовала за предложение изменений, которые обеспечат большую прозрачность для инвесторов и регулирующих органов за счет увеличения общедоступности данных, связанных с короткими продажами. Новое правило 13f-2 Закона о биржах и соответствующая форма SHO потребуют, чтобы некоторые институциональные инвестиционные менеджеры ежемесячно сообщали Комиссии информацию, связанную с короткими продажами. Затем Комиссия сделает общедоступными совокупные данные о крупных коротких позициях, включая ежедневные данные о коротких продажах по каждой отдельной ценной бумаге.

«Предлагаемое правило 13f-2 сделает общедоступными совокупные данные о крупных коротких позициях по отдельным долевым ценным бумагам», — сказал председатель SEC Гэри Генслер. «Это дало бы общественности и участникам рынка больше информации о поведении крупных продавцов на понижение. Необработанные данные, представленные Комиссии в новой форме SHO, помогут нам лучше контролировать рынки и понять роль коротких продаж в рыночных событиях. Для общественности и Комиссии важно знать больше об этом важном рынке, особенно во времена стресса или нестабильности».

Пресс-релиз
SEC обвиняет основателя Infinity Q в организации масштабного мошенничества с оценкой
Ответчик переоценил активы фонда более чем на 1 миллиард долларов, прикарманив миллионы
ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
2022-29

Вашингтон, округ Колумбия, 17 февраля 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня обвинила Джеймса Велиссариса, бывшего директора по инвестициям и основателя Infinity Q Capital Management, в завышении стоимости активов более чем на 1 миллиард долларов и получении десятков миллионов долларов комиссионных.

В жалобе SEC утверждается, что как минимум с 2017 года по февраль 2021 года Велиссарис участвовал в мошеннической схеме по завышению стоимости активов, принадлежащих взаимному фонду Infinity Q Diversified Alpha и частному фонду Infinity Q Volatility Alpha. Согласно жалобе, Велиссарис реализовал схему завышения стоимости, изменив входные данные и манипулируя кодом сторонней службы ценообразования, используемой для оценки активов фондов. Велиссарис якобы получил более 26 миллионов долларов в виде распределения прибыли благодаря своим мошенническим действиям и без раскрытия своей деятельности инвесторам.