SEC обвиняет Empires Consulting Corp. в фальшивой торговой схеме

Пресс-релиз
SEC обвиняет Empires Consulting Corp. в фальшивой торговой схеме
Когда схема рухнула, ответчики прекратили вывод средств инвесторами и переехали в Бразилию.
ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
2022-119

Вашингтон, округ Колумбия, 30 июня 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила об обвинениях в мошенничестве против Empires Consulting Corp. (EmpiresX), ее основателей Эмерсона Соузы Пиреса и Флавио Мендес Гонсалвеса, а также ее главного трейдера Джошуа Дэвида Николаса в связи со схемой, которая предположительно привлекла не менее 40 миллионов долларов путем привлечения инвесторов с помощью ложные заявления об однопроцентной ежедневной прибыли, но вместо этого незаконно присваивали большие суммы денег инвесторов для личных нужд.

Согласно жалобе SEC, по крайней мере с конца 2020 года EmpiresX, базирующаяся в Южной Флориде, продавала инвестиции, рекламируя ежедневную прибыль в размере одного процента, заработанную торговым «ботом» или ручной торговлей Николаса. В жалобе утверждается, что на самом деле бот был поддельным, торговля Николаса привела к значительным убыткам, а ответчики перевели лишь небольшую часть средств инвесторов на брокерский счет EmpiresX. Вместо этого ответчики якобы незаконно присвоили крупные суммы денег инвесторов, чтобы арендовать Lamborghini, делать покупки в Tiffany & Co., оплачивать второй дом и многое другое.

Чтобы заверить инвесторов в безопасности их инвестиций, ответчики якобы ложно сообщили инвесторам, что EmpiresX подали документы в SEC для регистрации в качестве хедж-фонда. Обвиняемые также якобы рекламировали Николаса как лицензированного трейдера, скрывая, что Национальная фьючерсная ассоциация отстранила его от торговли за незаконное присвоение средств клиентов. В жалобе также утверждается, что, когда их схема начала рушиться, ответчики нарушили прежние обещания, что инвесторы могут легко снять свои деньги, и гарантии выплаты. К началу 2022 года Пирес и Гонсалвес якобы начали сворачивать операции EmpiresX и покинули Соединенные Штаты.

«Ответчики предположительно участвовали в незарегистрированном предложении с множеством мошеннических заявлений, призванных заманить инвесторов перспективой стабильной ежедневной прибыли», — сказала Кэролин Уэлшханс, исполняющая обязанности начальника отдела криптоактивов и киберподразделения SEC. «Расследование SEC выявило шаги, предпринятые ответчиками, чтобы скрыть предполагаемое мошенничество, и сегодняшние действия служат для защиты инвесторов, выявляя это неправомерное поведение».

Жалоба SEC обвиняет ответчиков в нарушении положений о регистрации и борьбе с мошенничеством Закона о ценных бумагах 1933 года и Закона о фондовых биржах 1934 года. гражданские штрафы, 

Параллельно с этим Министерство юстиции США и Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) сегодня объявили об обвинениях против Пиреса, Гонсалвеса и Николаса, а CFTC также обвинила Empires Consulting Corp.

Расследование SEC проводят Кристин Б. Чон из Crypto Assets and Cyber ​​​​Unit и Девлин Н. Су, Ларри Брэннон и Стивен Тремальо из регионального офиса в Чикаго. Эми Флаэрти Хартман и мисс Уэлшханс ведут дело. Судебный процесс SEC возглавит Бенджамин Ханауэр.

SEC ценит помощь CFTC.