США-SEC-ФИНИНСТИТУТЫ-ШТРАФ
08.08.2023 19:25:11

SEC оштрафовала 11 фининститутов на $289 млн за нарушения в служебных коммуникациях

Вашингтон. 8 августа. ИНТЕРФАКС — Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) оштрафовала 11 фининститутов Уолл-стрит в общей сложности на $289 млн за нарушение правил служебной коммуникации.
Проведенное регулятором расследование выявило повсеместные и длительные нарушения правил коммуникаций, предусмотренных федеральным законодательством, которые признали все 11 финкомпаний, говорится в пресс-релизе SEC.
Проведенное регулятором расследование показало, что по крайней мере с 2019 года сотрудники финкомпаний часто обсуждали служебные вопросы в мессенджерах, в том числе, в iMessage, WhatsApp и Signal, установленных на их персональных устройствах.
«Эти внеканальные коммуникации не фиксировались фининститутами в нарушение федеральных законов о ценных бумагах», — отмечается в пресс-релизе.
Нарушения допускали сотрудники разного уровня, в том числе, руководители высшего звена, подчеркивают в SEC.

США-BLOOMBERG-SEC-ШТРАФ
23.01.2023 19:16:27

SEC оштрафовала Bloomberg на $5 млн за нарушения в оценке стоимости активов

Нью-Йорк. 23 января. ИНТЕРФАКС — Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США оштрафовала компанию Bloomberg Finance L.P. на $5 млн за неверное раскрытие информации в платном сервисе BVAL относительно стоимости некоторых активов с фиксированной доходностью.
Как говорится в пресс-релизе SEC, в период как минимум с 2016 года по октябрь 2022 года Bloomberg не сообщал клиентам сервиса о том, что оценка стоимости некоторых активов могла основываться всего на одном источнике, например, на данных от одного брокера. Это не соответствует методологии Bloomberg.
«Bloomberg играет важнейшую роль в качестве поставщика услуг ценообразования участникам рынка бумаг с фиксированной доходностью, поэтому обязанностью компании является предоставление достоверной информации своим клиентам о процессах ценообразования», — отметил глава отдела сложных финансовых инструментов в SEC Осман Навас.
Bloomberg согласился заплатить штраф в обмен на отсутствие необходимости признавать свою вину. Компания также обязалась прекратить нарушающую правила практику и по собственной инициативе внесла изменения в процессы работы сервиса BVAL.

США-АКЦИИ-ТОРГИ-ПРАВИЛА
14.12.2022 20:32:20

SEC планирует серьезно изменить технические правила работы фондового рынка

Вашингтон. 14 декабря. ИНТЕРФАКС — Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США обнародовала пакет предложений по проведению самой масштабной за последние 20 лет реформы правил, регулирующих процесс торговли акциями на Уолл-стрит, пишет агентство Bloomberg.
Предложения касаются самых различных аспектов — от размещения заказов на покупку акций до размера брокерских комиссий и раскрытия информации, и призваны повысить прозрачность торгов и усилить конкуренцию на рынке объемом $43 трлн, отметил глава комиссии Гэри Генслер.
«Рынки сейчас недостаточно справедливы и конкурентны для индивидуальных инвесторов», — сказал Генслер в ходе выступления перед началом заседания комиссии по обсуждению реформы.
В частности, одно из предложений касается передачи задач по обработке индивидуальных сделок клиентов крупных финансовых компаний и платформ оптовым брокерским агентам — компаниям вроде Virtu Financial Inc. и Citadel Securities. Генслер неоднократно критиковал такую практику и намекал на возможность её запрета — как это было сделано в ряде стран, включая Великобританию и Канаду, отмечает Financial Times.
В итоге SEC решила сохранить практику, но при условии, что брокерские агенты будут получать права на обработку сделок в рамках открытых аукционов. По оценкам SEC, это поможет инвесторам экономить до $1,5 млрд в год на комиссиях. Кроме того, агенты будут обязаны отчитываться о результатах исполнения заказов на покупку и продажу бумаг.
Предлагается также обязать операторов бирж заранее раскрывать размер комиссионных для брокеров. Сейчас комиссия высчитывается постфактум, на основе объема сделок, осуществленных клиентами брокера по итогам месяца, и может включать скидки для особенно крупных брокеров.
Другие правила касаются уменьшения шага, на который может меняться цена акций, до менее 1 цента, и внедрения новых стандартов для сделок с акциями по «лучшей цене» с целью более строгого контроля за тем, чтобы брокеры действительно находили для клиентов сделки по наилучшим ценам.
Если в среду руководство SEC проголосует за внесенные предложения, начнется трехмесячный период, в течение которого у всех заинтересованных лиц будет возможность обратиться к комиссии со своими замечаниями. Ожидается, что крупные трейдинговые компании обязательно воспользуются такой возможностью и выразят свое недовольство озвученными предложениями, пишет Bloomberg. Затем с учетом замечаний будет подготовлена финальная версия документа, которую предстоит одобрить перед её вступлением в силу, то есть процесс может занять многие месяцы.

США-РЕГУЛЯТОР-АКЦИИ-МОШЕННИЧЕСТВО
14.12.2022 19:32:03

SEC обвинила группу инфлюенсеров в мошенничестве с акциями на $100 млн

Вашингтон. 14 декабря. ИНТЕРФАКС — Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США выдвинула обвинения восьми участникам предполагаемой мошеннической схемы, которые использовали свою популярность в соцсетях для манипулирования котировками ценных бумаг.
Как сообщается в пресс-релизе SEC, семь человек обвинены в мошенничестве с ценными бумагами, еще один — в оказании помощи указанным лицам. Все они являются гражданами США. У одного из них, Эдварда Константина, число подписчиков в Твиттере превышает 550 тыс. человек.
По мнению регулятора, группа выдавала себя за успешных трейдеров и призывала своих подписчиков покупать акции компаний, которыми они сами владели. При этом они втайне продавали бумаги после достижения ими определенной цены.
«Обвиняемые набирали в соцсетях большое число подписчиков среди начинающих инвесторов, а затем использовали их в своих интересах, регулярно скармливая им дезинформацию и получив таким образом нечестную прибыль в размере около $100 млн», — отметил Джозеф Сансон из SEC, добавив, что инвесторам стоит с осторожностью воспринимать непрошенные советы в интернете.
Как сообщалось, в октябре SEC оштрафовала телезвезду Ким Кардашьян на $1,26 млн за рекламу криптовалютных активов в соцсети Instagram (информационный ресурс запрещенной в РФ организации). Кардашьян рекламировала в своих соцсетях токены EthereumMax, не указав, что она получила за размещение постов денежное вознаграждение.

США-КОМПАНИИ-РЕГУЛЯТОР-ПРАВИЛА
26.08.2022 10:12:49

SEC обязала компании отчитываться о соответствии зарплат топ-менеджеров финпоказателям

Вашингтон. 26 августа. ИНТЕРФАКС — Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США обязала компании отчитываться перед акционерами о том, как соотносится уровень зарплат топ-менеджеров и финансовые показатели фирм, которыми они руководят.
«Правило облегчит возможность для акционеров оценивать решения публичных компаний в отношении политики вознаграждения руководства», — сказал глава SEC Гэри Генслер, комментируя решение регулятора.
После середины декабря 2022 года компаниям будет необходимо сравнивать зарплаты топ-менеджеров с полученной компанией чистой прибылью и рядом других финансовых показателей.
Топ-менеджеры в США, которые успешно поднимаются по карьерной лестнице, на протяжении нескольких десятилетий традиционно получали более высокое вознаграждение по сравнению с руководителями в других странах, даже когда финансовые показатели их компаний оставляют желать лучшего, пишет Barron's. Это послужило поводом для призывов проводить голосования, на которых акционеры смогут высказаться по вопросу вознаграждения топ-менеджерам.
SEC впервые предложила сравнивать зарплаты руководства с показателями компаний в мае 2015 года, однако тогда эти правила не были приняты. Инициатива вновь была выдвинута для обсуждений в январе текущего года.

Служба финансово-экономической информации
[email protected]