Копипаст | SEC оштрафовала 11 фининститутов на $289 млн за нарушения в служебных коммуникациях

США-SEC-ФИНИНСТИТУТЫ-ШТРАФ
08.08.2023 19:25:11

SEC оштрафовала 11 фининститутов на $289 млн за нарушения в служебных коммуникациях

Вашингтон. 8 августа. ИНТЕРФАКС — Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) оштрафовала 11 фининститутов Уолл-стрит в общей сложности на $289 млн за нарушение правил служебной коммуникации.
Проведенное регулятором расследование выявило повсеместные и длительные нарушения правил коммуникаций, предусмотренных федеральным законодательством, которые признали все 11 финкомпаний, говорится в пресс-релизе SEC.
Проведенное регулятором расследование показало, что по крайней мере с 2019 года сотрудники финкомпаний часто обсуждали служебные вопросы в мессенджерах, в том числе, в iMessage, WhatsApp и Signal, установленных на их персональных устройствах.
«Эти внеканальные коммуникации не фиксировались фининститутами в нарушение федеральных законов о ценных бумагах», — отмечается в пресс-релизе.
Нарушения допускали сотрудники разного уровня, в том числе, руководители высшего звена, подчеркивают в SEC.
Наибольший штраф пришелся на долю одного из крупнейших банков США — Wells Fargo, три его структуры выплатят в общей сложности $125 млн.
BNP Paribas Securities Corp. и SG Americas Securities LLC должны будут выплатить по $35 млн, BMO Capital Markets Corp. и Mizuho Securities USA — по $25 млн, Houlihan Lokey Capital Inc. — $15 млн, а Moelis & Company LLC и Wedbush Securities Inc. — по $10 млн, SMBC Nikko Securities America Inc. — $9 млн.
Ранее SEC уже штрафовал отдельных участников рынка за использование несанкционированных средств обмена служебной информацией: в конце 2021 года среди нарушителей оказались в том числе такие крупные компании, как JPMorgan Chase & Co., Goldman Sachs Group, Morgan Stanley и Citigroup Inc. Тогда сумма выплат регулятору превысила $2 млрд.