Действия, исходящие от Центра анализа и выявления злоупотреблений рынком

Вашингтон, округ Колумбия, 25 июля 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня выдвинула обвинения в инсайдерской торговле против девяти лиц в связи с тремя отдельными предполагаемыми схемами, которые в совокупности принесли более 6,8 млн долларов незаконно полученных доходов. В число обвиняемых входят бывший директор по информационной безопасности (CISO), инвестиционный банкир и бывший стажер ФБР, все из которых якобы делились конфиденциальной информацией со своими друзьями, которые затем торговали этой конфиденциальной информацией. Каждое из трех действий, о которых было объявлено сегодня, исходит от Центра анализа и обнаружения отдела по борьбе с нарушениями рынка (MAU) Отдела по обеспечению соблюдения требований SEC, который использует инструменты анализа данных для обнаружения подозрительных торговых моделей.

Принудительные действия SEC были поданы в федеральный окружной суд Манхэттена, и в каждом случае прокуратура США по Южному округу Нью-Йорка сегодня объявила о параллельных уголовных обвинениях.

«Если обычные инвесторы думают, что рынок сфальсифицирован за их счет в пользу инсайдеров, злоупотребляющих своим положением, они не собираются вкладывать свои с трудом заработанные деньги в рынки», — сказал Гурбир С. Гревал, директор отдела правоприменения SEC. «Но, как показывают сегодняшние действия, мы готовы использовать весь наш опыт и инструменты, чтобы искоренить неправомерные действия и привлечь к ответственности злоумышленников, независимо от отрасли или профессии. Это то, что требуется для восстановления доверия и уверенности инвесторов».

Жалобы SEC обвиняют всех девяти ответчиков в нарушении положений законов о ценных бумагах о борьбе с мошенничеством и требуют постоянного судебного запрета, освобождения с процентами до вынесения решения и гражданско-правовых санкций. По всем трем делам расследование SEC продолжается.

Директор по информационной безопасности сообщил друзьям

В одном из исков SEC утверждает, что Амит Бхардвадж, бывший директор по информационным технологиям Lumentum Holdings Inc., и его друзья Дхиренкумар Патель, Сриниваса Каккера, Аббас Саиди и Рамеш Читор торговали перед двумя корпоративными объявлениями о приобретении Lumentum, тем самым генерируя больше более 5,2 миллиона долларов незаконной прибыли.

В жалобе SEC утверждается, что в ходе своей работы в Lumentum Бхардвадж узнал существенную закрытую информацию (MNPI) о планах компании сначала приобрести Coherent, Inc., а затем приобрести NeoPhotonics Corporation. Основываясь на этом MNPI, Бхардвадж якобы приобрел ценные бумаги Coherent перед объявлением в январе 2021 года о согласии Lumentum приобрести Coherent и дал чаевые своему другу Пателю, понимая, что Патель позже поделится частью своих доходов, полученных нечестным путем. SEC также утверждает, что в октябре 2021 года Бхардвадж поделился MNPI о запланированном приобретении Lumentum компании NeoPhotonics со своими друзьями Каккерой, Саиди и Читором, которые затем накопили большие позиции в NeoPhotonics на основе советов Бхардваджа. После объявления о приобретении NeoPhotonics в ноябре 2021 года Читор косвенно перевела средства родственнику Бхардваджа в Индию в соответствии с инструкциями Бхардваджа.

В дополнение к помощи, описанной выше, жалоба SEC направлена ​​​​на изъятие незаконной прибыли с процентами до вынесения судебного решения от ответчиков по судебной помощи Гаури Салвана, Kakkera Family Trust, All US Tacos Inc. и Джани Саиди. Дело расследовали Энн Мари Прейслер, Джошуа Геллер, Джон Раймас и Симона Су из MAU, а также Эльжбета Врага из регионального отделения Нью-Йорка (NYRO). Г-жа Прейслер, г-н Геллер и г-жа Су возглавят судебный процесс в SEC.

Инвестиционный банкир дал совет другу

В другом иске Комиссия по ценным бумагам и биржам утверждает, что инвестиционный банкир Бриджеш Гоэл и его друг Акшай Ниранджан, который работал валютным трейдером в крупном финансовом учреждении, инсайдерской торговлей. Комиссия по ценным бумагам и биржам утверждает, что двое мужчин, близких друзей из бизнес-школы, заработали более 275 000 долларов на незаконной торговле перед четырьмя объявлениями о приобретении в 2017 году, о которых Гоэл узнал благодаря своей работе. В жалобе также утверждается, что Ниранджан купил колл-опционы на компании-мишени, а затем перевел Гоэлу 85 000 долларов в качестве доли Гоэля в выручке.

Дело расследовали Эндрю Палид, Дэвид Макол и Мишель Т. Перилло из MAU, а также Чип Харпер из Бостонского регионального отделения (BRO). Господа Харпер и Палид вместе с Эми Беркарт из BRO возглавят судебный процесс в SEC.

Друг бывшего стажера ФБР

Наконец, в третьем иске SEC утверждает, что Сет Маркин, бывший стажер ФБР, и его друг Брэндон Вонг заработали примерно 82 000 долларов и 1,3 миллиона долларов соответственно на незаконной торговле в преддверии объявления в феврале 2021 года тендерного предложения Merck & Co. ., Inc., чтобы приобрести Pandion Therapeutics, Inc. В жалобе Комиссии по ценным бумагам и биржам утверждается, что Маркин тайно ознакомился с переплетом документов по сделке о запланированном тендерном предложении от своего тогдашнего романтичного партнера, который работал помощником в юридической фирме, представляющей Merck на сделку, торговал на МНПИ, а проинформировал своего близкого друга Вонга. В жалобе утверждается, что после объявления Вонг купил Маркину часы Rolex, чтобы поблагодарить его за чаевые.

Дело расследовали Трейси Сивиц, Чевон Уокер, Джон Раймас и Симона Су из MAU, а также Нил Хендельман из NYRO. Мисс. Сивиц, Уокер и Су возглавят судебный процесс в SEC. Все три вопроса находятся в ведении главы MAU Джозефа Г. Сансоне.