risk monitor

Читают

User-icon
36

Записи

209

SEC обвиняет Kraken в деятельности незарегистрированной фондовой биржи, брокера, дилера и клирингового агентства

Вашингтон, округ Колумбия, 20 ноября 2023 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня предъявила Payward Inc. и Payward Ventures Inc., вместе известным как Kraken, управление криптовалютной торговой платформой Kraken в качестве незарегистрированной биржи ценных бумаг, брокера, дилера и клирингового агентства.

Согласно жалобе SEC, по крайней мере с сентября 2018 года Kraken заработал сотни миллионов долларов, незаконно содействуя покупке и продаже ценных бумаг криптоактивов. SEC утверждает, что Kraken переплетает традиционные услуги биржи, брокера, дилера и клирингового агентства, не зарегистрировав ни одну из этих функций в Комиссии, как того требует закон. Предполагаемая неспособность Kraken зарегистрировать эти функции лишила инвесторов значительной защиты, включая проверки со стороны SEC, требования к ведению учета и защиты от конфликта интересов, среди прочего.

Посредством услуг своей платформы Kraken предположительно:

Предоставляет торговую площадку, которая объединяет заявки на ценные бумаги от нескольких покупателей и продавцов с использованием установленных, недискреционных методов взаимодействия таких заявок и, таким образом, работает как биржа;



( Читать дальше )

В субботу состоится церемония запуска поставок российского газа в Узбекистан транзитом через Казахстан

РОССИЯ-АЗИЯ-ГАЗ-ЭКСПОРТ-4
06.10.2023 21:18:34

Путин: в субботу состоится церемония запуска поставок российского газа в Узбекистан транзитом через Казахстан

(расширен комментарий министра энергетики РФ в 6-8 абзацах)

Москва. 6 октября. ИНТЕРФАКС — Торжественная церемония старта поставок российского газа в Узбекистан транзитом через Казахстан пройдет в субботу, 7 октября. Об этом объявил президент РФ Владимир Путин по итогам российско-узбекских переговоров.
По его словам, помимо него участие в мероприятии примут президент Узбекистана Шавкат Мирзиёев и президент Казахстана Касым-Жомарт Токаев.
«Это происходит впервые за всю историю существования данных транспортных систем. Никогда из России в направлении Средней Азии газ российского производства, российского происхождения не направлялся», — сказал Путин.
Он добавил, что стороны договорились о начале поставок в кратчайшие сроки и создали для них соответствующие условия.
«В Узбекистан наш газ будет поступать транзитом через Казахстан. Часть топлива будет подаваться и в Казахстан», — отметил президент РФ.



( Читать дальше )

Переговоры с КНР по увеличению стоимости электроэнергии не завершены, начались частичные ограничения поставок - Интер РАО

РОССИЯ-КИТАЙ-ИНТЕР/РАО-ЭКСПОРТ-2
02.10.2023 10:03:16

Переговоры с КНР по увеличению стоимости электроэнергии не завершены, начались частичные ограничения поставок — Интер РАО

(добавлен текст после 3-го абзаца)

Москва. 2 октября. ИНТЕРФАКС — ПАО «Интер РАО» продолжает переговоры с Китаем по вопросу включения экспортной пошлины в стоимость электроэнергии, начало частичные ограничения поставок, сообщил «Интерфаксу» представитель компании.
«С Китаем переговоры не завершены, начались частичные ограничения поставок», — заявил он.
С Монголией проведены успешные переговоры по увеличению цены, поставки продолжаются, отметил представитель «Интер РАО».
Ранее правительство РФ утвердило постановление, согласно которому с 1 октября 2023 года и до конца 2024 года в РФ вводится экспортная пошлина на широкий перечень товаров (среди исключений — нефть, газ, зерно и лесоматериалы) в размере 4-7% при курсе доллара 80 руб. и выше (ставка пошлины повышается по мере ослабления рубля).
«Интер РАО» является единственным оператором экспорта/импорта электроэнергии в РФ.



( Читать дальше )

SEC предлагает новые требования по устранению рисков, связанных с использованием прогнозной аналитики брокерами-дилерами

SEC предлагает новые требования по устранению рисков для инвесторов из-за конфликтов интересов, связанных с использованием прогнозной аналитики данных брокерами-дилерами и инвестиционными консультантами
ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
2023-140

Вашингтон, округ Колумбия, 26 июля 2023 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня предложила новые правила, которые потребуют от брокеров-дилеров и инвестиционных консультантов (совместно именуемых «фирмами») предпринять определенные шаги для устранения конфликтов интересов, связанных с использованием ими прогнозного анализа данных и аналогичных технологий для взаимодействия с инвесторами с целью не позволяют фирмам ставить свои интересы выше интересов инвесторов.

«Мы живем в историческую эпоху преобразований в отношении прогнозного анализа данных и использования искусственного интеллекта», — сказал председатель SEC Гэри Генслер. «Сегодняшние модели прогнозного анализа данных предоставляют все больше возможностей делать прогнозы о каждом из нас как о личности.



( Читать дальше )

Крупнейший в мире маркетмейкер Цитадель оштрафован за то что не маркировал шорты.

SEC обвиняет Citadel Securities в нарушении требований к маркировке ордеров правил коротких продаж
ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
2023-192

Вашингтон, округ Колумбия, 22 сентября 2023 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила об урегулировании обвинений против брокера-дилера Citadel Securities LLC за нарушение положения Регламента SHO, нормативной базы, разработанной для борьбы со злоупотреблениями в сфере коротких продаж, которая требует от брокеров-дилеров маркировать ордера на продажу как длинные, короткие или короткое освобождение. Эти записи регулярно используются регулирующими органами для контроля за запрещенной деятельностью по коротким продажам. Чтобы урегулировать обвинения SEC, базирующаяся в Майами компания Citadel Securities согласилась выплатить штраф в размере 7 миллионов долларов.

Согласно приказу SEC, по оценкам, за пятилетний период Citadel Securities неправильно отметила миллионы заказов, неточно обозначая, что определенные короткие продажи были длинными продажами, и наоборот. В приказе SEC установлено, что неточные отметки возникли в результате ошибки кодирования в автоматизированной торговой системе Citadel Securities и что в этот период фирма предоставила неточные данные регулирующим органам, включая SEC.



( Читать дальше )

SEC оштрафовала 11 фининститутов на $289 млн за нарушения в служебных коммуникациях

США-SEC-ФИНИНСТИТУТЫ-ШТРАФ
08.08.2023 19:25:11

SEC оштрафовала 11 фининститутов на $289 млн за нарушения в служебных коммуникациях

Вашингтон. 8 августа. ИНТЕРФАКС — Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) оштрафовала 11 фининститутов Уолл-стрит в общей сложности на $289 млн за нарушение правил служебной коммуникации.
Проведенное регулятором расследование выявило повсеместные и длительные нарушения правил коммуникаций, предусмотренных федеральным законодательством, которые признали все 11 финкомпаний, говорится в пресс-релизе SEC.
Проведенное регулятором расследование показало, что по крайней мере с 2019 года сотрудники финкомпаний часто обсуждали служебные вопросы в мессенджерах, в том числе, в iMessage, WhatsApp и Signal, установленных на их персональных устройствах.
«Эти внеканальные коммуникации не фиксировались фининститутами в нарушение федеральных законов о ценных бумагах», — отмечается в пресс-релизе.
Нарушения допускали сотрудники разного уровня, в том числе, руководители высшего звена, подчеркивают в SEC.



( Читать дальше )

Минюст США, SEC и Федрезерв проводят проверки в связи с крахом Silicon Valley Bank

США-БАНК-РЕГУЛЯТОРЫ-РАССЛЕДОВАНИЯ
15.03.2023 10:41:53

Минюст США, SEC и Федрезерв проводят проверки в связи с крахом Silicon Valley Bank

Вашингтон. 15 марта. ИНТЕРФАКС — Министерство юстиции США и Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) расследуют ситуацию вокруг Silicon Valley Bank, пишет The Wall Street Journal со ссылкой на информированные источники.
Расследования носят предварительный характер и, возможно, не приведут к обвинениям в адрес фининститута, отмечает газета.
Silicon Valley Bank (материнская компания — SVB Financial Group) в минувшую пятницу перешел под управление Федеральной корпорации по страхованию депозитов США (FDIC). Регулятор передал активы банка новому юрлицу и пообещал обеспечить полную компенсацию всем вкладчикам.
Банк стал жертвой оттока средств вкладчиков. В прошлый четверг его клиенты пытались вывести в общей сложности $42 млрд, или четверть всех средств на депозитах в Silicon Valley Bank. В результате банку пришлось продать US Treasuries и другие облигации из своего портфеля с крупным убытком.



( Читать дальше )
  • обсудить на форуме:
  • SVB

SEC подает иск против инвестиционного консультанта Майами BKCoin и директора Кевина Канга за организацию схемы мошенничества с криптовалютой на 100 миллионов долларов

SEC подает экстренные меры против инвестиционного консультанта Майами BKCoin и директора Кевина Канга за организацию схемы мошенничества с криптовалютой на 100 миллионов долларов
ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
2022-45

Вашингтон, округ Колумбия, 6 марта 2023 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила о том, что она подала экстренный иск, в ходе которого она успешно добилась замораживания активов, назначения управляющего и других чрезвычайных мер против базирующегося в Майами инвестиционного консультанта BKCoin Management LLC и одного из ее руководителей, Кевина Канга, в связь со схемой мошенничества с криптоактивами. По крайней мере, с октября 2018 года по сентябрь 2022 года BKCoin привлек около 100 миллионов долларов от по крайней мере 55 инвесторов для инвестирования в криптоактивы, но вместо этого BKCoin и Канг использовали часть денег для осуществления платежей, подобных пирамиде, и для личного использования.

Согласно жалобе SEC, поданной за печатью 23 февраля 2023 года и распечатанной сегодня, BKCoin и Канг заверили инвесторов, что их деньги будут использоваться в основном для торговли криптоактивами, и заявили, что BKCoin будет приносить доход инвесторам через отдельно управляемые счета и пять частные средства.



( Читать дальше )

Трейдеры оценивают заявление президента США Джо Байдена, предложившего увеличить в 4 раза - до 4% налог на обратный выкуп акций компаниями.

США-АКЦИИ-ИНДЕКСЫ-ФЬЮЧЕРСЫ
08.02.2023 17:03:58

Фьючерсы на фондовые индексы США снижаются, рынок ждет выступлений представителей ФРС

Нью-Йорк. 8 февраля. ИНТЕРФАКС — Котировки фьючерсов на американские фондовые индексы опускаются, трейдеры ждут новых сигналов от руководителей Федеральной резервной системы (ФРС), выступления которых запланированы на среду.
Глава ФРС Джером Пауэлл, участвовавший накануне в мероприятии Экономического клуба Вашингтона, заявил, что ожидает существенного замедления инфляции в США в 2023 году. В то же время он отметил, что сохраняющаяся устойчивость американского рынка труда может послужить основанием для дальнейшего подъема ставок Федрезервом.
«Мы думаем, что нам необходимо продолжать повышение ставок, — сказал Пауэлл в интервью Market Watch. — И мы считаем, что нам нужно будет сохранять ограничительную политику некоторое время».
«В то время как товарная инфляция замедляется, рост потребительских цен в сфере услуг является более устойчивым, — отмечает глава отдела стратегий на фондовом рынке Saxo Bank A/S Питер Гарнри. — Этот фактор может способствовать более долгому, чем ожидается, сохранению инфляции».
На среду запланированы выступления главы Федерального резервного банка (ФРБ) Нью-Йорка Джона Уильямса, члена совета управляющих ФРС Лизы Кук, зампредседателя ФРС Майкла Барра, а также руководителей ФРБ Атланты и Миннеаполиса Рафаэля Бостика и Нила Кашкари.
Трейдеры также оценивают заявление президента США Джо Байдена, предложившего увеличить в 4 раза — до 4% налог на обратный выкуп акций компаниями. Это, по мнению Байдена, должно подтолкнуть бизнес к наращиванию инвестиций в дальнейшее развитие.
Акции eBay теряют в цене 0,3% в ходе предварительных торгов в среду. Накануне крупнейший в мире интернет-аукцион объявил о намерении сократить глобальный штат примерно на 4%, уволив порядка 500 человек.
Стоимость бумаг Capri Holdings Ltd., владеющей модными брендами Michael Kors, Jimmy Choo и Versace, упала на 19% на фоне слабой квартальной отчетности компании.
Акции Uber Technologies подорожали более чем на 7% в ходе предварительных торгов в среду. Компания, предоставляющая услуги заказа такси и доставки еды, увеличила выручку в четвертом квартале 2022 года почти в 1,5 раза благодаря росту объема заказов. Прогнозы Uber на первый квартал превзошли ожидания рынка.
Стоимость бумаг Coty Inc. поднялась на 1,9%. Чистая прибыль производителя косметики и парфюмерии во втором финансовом квартале выросла на 22%, выручка компании уменьшилась на 3,5%, но превзошла ожидания рынка. Кроме того, Coty улучшила прогноз скорректированной прибыли на 2023 финансовый год.
Цена акций CVS Health Corp. увеличилась на 2,9%. Выручка оператора сети аптек в четвертом квартале повысилась на 9,5%, до $83,85 млрд, оказавшись существенно выше консенсус-прогноза рынка ($76,32 млрд).
CVS также объявила о покупке Oak Street Health Inc., управляющей сетью центров первичной медицинской помощи для пользователей страховой программы Medicare, за $10,6 млрд. Бумаги Oak Street подорожали на 4,6%.
Значение мартовского фьючерса E-mini на индекс S&P 500 к 16:55 мск в среду опустилось на 0,49% и составило 4155,25 пункта. Котировка мартовского фьючерса E-mini на индекс Dow Jones снизилась к этому времени на 0,35%, до 34086 пунктов. Фьючерс на индекс Nasdaq 100 на март упал на 0,48%, до 12716 пунктов.

Служба финансово-экономической информации
[email protected]
[email protected]


SEC оштрафовала Bloomberg на $5 млн за нарушения в оценке стоимости активов

США-BLOOMBERG-SEC-ШТРАФ
23.01.2023 19:16:27

SEC оштрафовала Bloomberg на $5 млн за нарушения в оценке стоимости активов

Нью-Йорк. 23 января. ИНТЕРФАКС — Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США оштрафовала компанию Bloomberg Finance L.P. на $5 млн за неверное раскрытие информации в платном сервисе BVAL относительно стоимости некоторых активов с фиксированной доходностью.
Как говорится в пресс-релизе SEC, в период как минимум с 2016 года по октябрь 2022 года Bloomberg не сообщал клиентам сервиса о том, что оценка стоимости некоторых активов могла основываться всего на одном источнике, например, на данных от одного брокера. Это не соответствует методологии Bloomberg.
«Bloomberg играет важнейшую роль в качестве поставщика услуг ценообразования участникам рынка бумаг с фиксированной доходностью, поэтому обязанностью компании является предоставление достоверной информации своим клиентам о процессах ценообразования», — отметил глава отдела сложных финансовых инструментов в SEC Осман Навас.
Bloomberg согласился заплатить штраф в обмен на отсутствие необходимости признавать свою вину. Компания также обязалась прекратить нарушающую правила практику и по собственной инициативе внесла изменения в процессы работы сервиса BVAL.

  • обсудить на форуме:
  • SEC

теги блога risk monitor

....все тэги



UPDONW
Новый дизайн