UBS заплатит 25 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC в мошенничестве, связанных со сложной стратегией торговли опционами

Вашингтон, округ Колумбия, 29 июня 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила, что UBS Financial Services Inc. согласилась выплатить около 25 миллионов долларов США для урегулирования обвинений в мошенничестве, связанных со сложной инвестиционной стратегией, известной как YES или Стратегия повышения доходности.

Согласно распоряжению SEC, UBS продвигал и продавал YES примерно 600 инвесторам через свою платформу местных финансовых консультантов с февраля 2016 года по февраль 2017 года. В приказе указывается, что в течение этого времени UBS не обеспечивал своих финансовых консультантов надлежащей подготовкой и контролем. в стратегии, и хотя UBS признал и задокументировал возможность значительного риска в инвестициях YES, он не поделился этими данными с консультантами или клиентами. В результате, как установлено постановлением, некоторые из консультантов UBS не понимали рисков и не могли сформировать разумное убеждение в том, что предоставленный ими совет отвечал интересам их клиентов. Когда инвесторы понесли убытки, многие из них вместе со своими финансовыми консультантами выразили удивление и закрыли свои счета YES.

«Консультационные фирмы обязаны внедрять соответствующие политики и процедуры, чтобы гарантировать, что все стороны, участвующие в продаже сложных финансовых продуктов и стратегий, имеют четкое представление о рисках, которые представляют эти продукты», — сказал Осман Наваз, начальник отдела по обеспечению соблюдения сложных финансовых инструментов. Ед. изм. «Как фидуциары, консультанты также должны давать соответствующие рекомендации своим клиентам. Сложные продукты могут представлять уникальные риски, и SEC будет сохранять бдительность и продолжать принимать меры для защиты тех, кто инвестирует в эти продукты, от неправомерных действий».

UBS согласился с постановлением Комиссии по ценным бумагам и биржам, установив, что оно нарушило разделы 206(2) и 206(4) Закона об инвестиционных консультантах 1940 года и Правило 206(4)-7. Не признавая и не отрицая выводы Комиссии по ценным бумагам и биржам США, UBS согласился на приказ о прекращении и воздержании, порицание и выплату неустойки в размере 5,8 млн долларов США и процентов до вынесения решения в размере 1,4 млн долларов США, которые считаются удовлетворенными платежами, произведенными инвесторам в рамках соответствующих арбитражных разбирательств. UBS также согласился выплатить гражданский штраф в размере 17,4 млн долларов, которые он обязуется распределить между пострадавшими инвесторами в соответствии с положениями о справедливом фонде Закона Сарбейнса-Оксли от 2002 года.

Расследование SEC проводилось Джеймсом Ф. Муртой, Джонатаном С. Шапиро и Брентом С. Митчеллом под руководством Рейда А. Муойо из отдела сложных инструментов при содействии Тимоти К. Хэллорана из судебного отдела.