Квалифицированный инвестор

Реализован новый функционал в брокерском интерфейсе фондового рынка Московской биржи – маркировка сложных финансовых инструментов.

При помощи маркировки банки и брокеры могут принимать решение о предоставлении своим клиентам доступа к соответствующим продуктам, в зависимости от статуса клиента — квалинвестор, инвестор, сдавший тест, и пр.

Таким образом, все инструменты фондового рынка Московской биржи получат новое информационное поле «Сложный продукт», где будет указана соответствующая категория:

• инструмент, доступный всем инвесторам без ограничений;
• инструмент для квалинвесторов;
• инструмент, доступный для инвесторов при условии успешного прохождения тестирования (с указанием номера теста).

Начиная с 1 октября 2021 года неквалифицированным инвесторам, непрошедшим тестирование, будут доступны только облигации с рейтингом «ААА» от АКРА или «Эксперт РА».

• «ruААА» — по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации АО «Рейтинговое агентство «Эксперт РА»;
• «ААА(RU)» — по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации Аналитического Кредитного Рейтингового Агентства (АКРА).

Документ подготовлен саморегулируемыми организациями — НАУФОР и СРО НФА, и должен быть согласован Комитетом по базовым стандартам брокерской деятельности при Банке России и утвержден Банком России - открыть в pdf

Поправки в стандарт предполагают проведение тестирования неквалифицированных инвесторов в следующих случаях:

1) при совершении необеспеченных сделок

2) при приобретении производных финансовых инструментов, не предназначенных для квалифицированных инвесторов

Некоторые детали тестирования для получения статуса квалифицированного инвестора:

Проверка на торгпригодность – Газета Коммерсантъ № 130 (7092) от 27.07.2021 (kommersant.ru)