Euroclear принял поправку к своим правилам — «Счета, которые были заблокированы в наших бухгалтерских книгах в результате Санкций, применимых к (i) вам (или одному из ваших прямых или косвенных клиентов или конечному бенефициарному владельцу) или (ii) любому из ваших активов, хранящихся у нас (»Санкционированные наличные в стране, на которую наложены санкции"), мы будем освобождены от наших обязательств по возврату вам таких Санкционированных денежных средств в Стране, на которую наложены Санкции."

Клиент для ЕК НРД, владелец бондов — брокер, т.е. про физика как правило ничего не знает даже нрд (небольшое количество сегрегированных счетов в расчет не берем). Следовательно — деньги, которые хранятся как выплаты клиентам ВТБ, Открытия, Сбера, Альфа банка euroclear видит как деньги брокера, который под санкциями.

Честно написали, что эти деньги можно не возвращать. Соответственно все клиенты санкционных брокеров попали безвозвратно.

( Читать дальше )

Всем доброго дня!

Наверняка многие из нас в эти дни столкнулись с проблемой блокировки бумаг после перевода (яркий пример — «переезд» из ВТБ в Альфа\РСХБ). Но может ли кто-то прояснить причину таких блокировок?

Прим: Ниже мое текущее понимание картины и ряд вопросов, которые после прочтения всех источников так и не удалось прояснить. Не претендую на объективность, ряд выводов сделан логически и не подкреплен документами — просто не удалось их найти.

Причина блокировки бумаг, торговавшихся на OTC, примерно понятна (зарубежный контрагент, учет в Euroclear/НРД, в НРД головной деопзитарий Euroclear и пр.). Т.е. такие бумаги перенести-перенесли, но синхронизация с Euroclear/Clearstream уже нарушена — ждем разъяснений.  Тут как раз вопросов нет. Разве что опасения что будет (если будет) после. Не скажет ли Euroclear, что в нашей кухне после переводов (а теперь, видимо, двух в случае Альфы) разбираться не будет?

Вопрос возникает с биржей СПб. Как мы знаем, сейчас торги идут в штатном режиме. В ряде источников написано, что учет бумаг осуществляется в полном объеме, Euroclear не задействован — свой депозитарий БЭБ, свой клиринг НКЦ, прямая связь с DTC в США. Вроде тоже звучит складно. Иначе как бы биржа позволяла покупать бумаги, если их не поставить в головном депозитарии? 

( Читать дальше )

Euroclear де-факто («приостановил операции»), а Clearstream официально заблокировали все российские счета. Основная причина: не видят конечных бенефициаров под НРД, а если и увидят — не смогут проверить и убедиться, что в цепочке нет лиц под санкциями.

Приглашение Euroclear прислать форму 599 (просто текстовое сообщение с описанием цепочки сделки) — это для участников OTC на той стороне, причём таких, которые по каким-то причинам захотят заявить, что провели полную проверку цепочки и всё чисто. Понятно, что таких немного, а Euroclear не торопится с обработкой анкет: нет ни ресурсов, ни стимулов — одни риски.

Euroclear должен одновременно соблюдать санкции США, Великобритании и ЕС, а подчиняется регулятору в Бельгии. Это создает проблемы не только из-за беспрецедентного количества санкций. Если в Штатах OFAC в принципе понимает проблемы рынков, старается их учитывать и оперативно решать через выдачу лицензий на урегулирование сделок, то в ЕС аналогичного органа нет, запросы банков и депозитариев тонут в бюрократии, для которой лучшее решение — до бесконечности его откладывать.

( Читать дальше )

Добрый день коллеги. «Хватило» ума торговать внебиржевые инструменты через тинькофф брокера и нарвался сейчас на невозможность закрытия этих позиций. Тинькофф говорит, что позиции заморожены из за блокировки моста НРД — Euroclear.
На сайте Euroclear есть подробная инструкция с формой МТ599, в которой ты можешь подать поручение на продажу/перевод и т.д. своих позиций, всего лишь нужно подтвердить, что ты не в санкционных списках.
Внимание вопрос, кто то уже переводил свои внебиржевые ETF, которые были записаны в НРД, на зарубежного брокера через Euroclear после блокировки? Или кто то пользовался формой МТ599? 
В планах перевести ETF на Interactive brokers.

Тинькофф пудрит мозги, говорит что «по нашим сведениям такую форму даже не рассматривают».