Вашингтон, округ Колумбия, 20 ноября 2023 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня предъявила Payward Inc. и Payward Ventures Inc., вместе известным как Kraken, управление криптовалютной торговой платформой Kraken в качестве незарегистрированной биржи ценных бумаг, брокера, дилера и клирингового агентства.

Согласно жалобе SEC, по крайней мере с сентября 2018 года Kraken заработал сотни миллионов долларов, незаконно содействуя покупке и продаже ценных бумаг криптоактивов. SEC утверждает, что Kraken переплетает традиционные услуги биржи, брокера, дилера и клирингового агентства, не зарегистрировав ни одну из этих функций в Комиссии, как того требует закон. Предполагаемая неспособность Kraken зарегистрировать эти функции лишила инвесторов значительной защиты, включая проверки со стороны SEC, требования к ведению учета и защиты от конфликта интересов, среди прочего.

Посредством услуг своей платформы Kraken предположительно:

Предоставляет торговую площадку, которая объединяет заявки на ценные бумаги от нескольких покупателей и продавцов с использованием установленных, недискреционных методов взаимодействия таких заявок и, таким образом, работает как биржа;

SEC подает экстренные меры против инвестиционного консультанта Майами BKCoin и директора Кевина Канга за организацию схемы мошенничества с криптовалютой на 100 миллионов долларов
ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
2022-45

Вашингтон, округ Колумбия, 6 марта 2023 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила о том, что она подала экстренный иск, в ходе которого она успешно добилась замораживания активов, назначения управляющего и других чрезвычайных мер против базирующегося в Майами инвестиционного консультанта BKCoin Management LLC и одного из ее руководителей, Кевина Канга, в связь со схемой мошенничества с криптоактивами. По крайней мере, с октября 2018 года по сентябрь 2022 года BKCoin привлек около 100 миллионов долларов от по крайней мере 55 инвесторов для инвестирования в криптоактивы, но вместо этого BKCoin и Канг использовали часть денег для осуществления платежей, подобных пирамиде, и для личного использования.

Согласно жалобе SEC, поданной за печатью 23 февраля 2023 года и распечатанной сегодня, BKCoin и Канг заверили инвесторов, что их деньги будут использоваться в основном для торговли криптоактивами, и заявили, что BKCoin будет приносить доход инвесторам через отдельно управляемые счета и пять частные средства.

Вашингтон, округ Колумбия, 21 декабря 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня предъявила обвинение Кэролайн Эллисон, бывшему генеральному директору Alameda Research, и Зисяо (Гэри) Вану, бывшему техническому директору FTX Trading Ltd. (FTX), за их участие в многолетней схеме обмана инвесторов в акционерный капитал. FTX, криптовалютная торговая платформа, соучредителями которой являются Сэмюэл Бэнкман-Фрид и Ван. Расследования других нарушений законодательства о ценных бумагах и других организаций и лиц, связанных с предполагаемым неправомерным поведением, продолжаются.

Согласно жалобе SEC, в период с 2019 по 2022 год Эллисон по указанию Bankman-Fried продвигал схему, манипулируя ценой FTT, выпущенного FTX биржевого криптозащитного токена, путем покупки больших количеств на открытом рынке для поддержки вверх по его цене. FTT служил залогом для нераскрытых ссуд FTX активов своих клиентов Alameda, криптовалютному хедж-фонду, принадлежащему Вану и Бэнкману-Фриду и управляемому Эллисоном. В жалобе утверждается, что, манипулируя ценой FTT, Bankman-Fried and Ellison вызвала завышение оценки активов Alameda в FTT, что, в свою очередь, привело к завышению стоимости залога на балансе Alameda и ввело инвесторов в заблуждение
Кроме того, в жалобе утверждается, что по крайней мере с мая 2019 года по ноябрь 2022 года Bankman-Fried привлекла миллиарды долларов от инвесторов, ложно рекламируя FTX как безопасную платформу для торговли криптоактивами со сложными мерами по снижению рисков для защиты активов клиентов и сообщая инвесторам что Аламеда был просто еще одним клиентом без особых привилегий; тем временем Bankman-Fried и Wang неправомерно перевели активы клиентов FTX в Alameda. В жалобе утверждается, что Эллисон и Ван знали или должны были знать, что такие заявления были ложными и вводящими в заблуждение.
В жалобе также утверждается, что Эллисон и Ван были активными участниками схемы по обману инвесторов FTX и совершали действия, которые имели решающее значение для ее успеха. В жалобе утверждается, что Ван создал программный код FTX, который позволял Alameda перенаправлять средства клиентов FTX, а Эллисон использовал незаконно присвоенные средства клиентов FTX для торговой деятельности Alameda. В жалобе также утверждается, что, даже когда стало ясно, что Alameda и FTX не могут обеспечить целостность клиентов, Bankman-Fried с ведома Эллисона и Ванга направила Alameda еще сотни миллионов долларов клиентских средств FTX.

Основатели якобы обещали большие доходы, вместо этого использовали инвестиции для финансирования роскошного образа жизни.
ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
2022-81

Вашингтон, округ Колумбия, 6 мая 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила об обвинениях в мошенничестве против MCC International Corp. (MCC), которая ведет бизнес как Mining Capital Coin Corp., ее основателей Луиса Карлоса Капучи-младшего (также известного как Junior Caputti или Capuci) и Эмерсона Соузы Пиреса (Pires), и две другие организации, контролируемые Capuci, CPTLCoin Corp. (CPTLCoin) и Bitchain Exchanges (Bitchain), в связи с незарегистрированными предложениями и мошенническими продажами инвестиционных планов, называемых пакетами майнинга, тысячам инвесторов. Согласно жалобе SEC, ответчики MCC, Capuci и Pires предположительно получили не менее 8,1 миллиона долларов от продажи пакетов для майнинга и 3,2 миллиона долларов в виде начальных взносов. 21 апреля 2022 года Окружной суд Соединенных Штатов Южного округа Флориды издал временный запретительный судебный приказ в отношении всех ответчиков и, помимо прочего, постановление о замораживании активов ответчиков.