sec

США-SEC-АКЦИИ-ПРАВИЛА
16.10.2023 10:56:22

SEC вводит новые правила для повышения прозрачности коротких продаж на рынке акций

Вашингтон. 16 октября. ИНТЕРФАКС — Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США объявила о новых правилах, направленных на повышение прозрачности «коротких продаж» на рынке акций.
В рамках «короткой продажи» инвестор берет взаймы акции, продает их, а затем ждет падения котировок и покупает бумаги на рынке по более низкой цене, получая выгоду. Однако при росте котировок инвестор может понести не ограниченный по размеру убыток, отмечает CNBC.
Рынок «шортов» США по данным на четверг оценивался в $927 млрд, согласно расчетам S3 Partners.
Новые правила SEC требуют от инвесторов направлять в комиссию данные о своих «коротких позициях», а от предоставляющих акции взаймы компаний — сообщать в Агентство по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA).
Предложения о раскрытии информации в сфере кредитования ценными бумагами были впервые сделаны SEC в конце 2021 года — начале 2022 года. Однако затем в них были внесены изменения в ответ на полученные от общественности комментарии, отмечает Financial Times.

США-РАСКРЫТИЕ-КОМПАНИИ-СРОКИ
11.10.2023 13:30:30

SEC сократила до 5 дней срок раскрытия инвесторами-активистами данных о крупных пакетах акций

Нью-Йорк. 11 октября. ИНТЕРФАКС — Хедж-фонды и другие инвесторы-активисты, которые намерены принимать участие в деятельности американских компаний, должны будут сообщать данные о значительных изменениях в объеме находящихся в их владении пакетов бумаг этих компаний в течение пяти дней, а не десяти, как было ранее, согласно новым правилам Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC).
Это первое изменение сроков раскрытия информации более чем за 50 лет, отмечается в сообщении SEC. Они будут применяться к инвесторам, которые получили свыше 5% акций какой-либо компании.
Правила, которые вводятся для усиления контроля со стороны комиссии за сильно разросшейся индустрией частных инвестфондов, наиболее значительно повлияют на инвесторов-активистов, таких как Elliott Investment Management и Trian Partners. Более короткие сроки могут ограничить для таких инвесторов возможности по наращиванию скрытно доли выше 5-процентной отметки. Кроме того, когда их позиции в компании становятся достоянием общественности, это приводит к уменьшению прибыли, которую они зачастую получают, отмечает Financial Times.

Binance, Binance.US и глава платформы Чанпэн Чжао подали ходатайства об отклонении исков SEC, отметив «неправдоподобные» аргументы регулятора. Об этом сообщает CoinDesk.

В одном из документов сказано, что агентство дало слишком широкое определение термину «инвестиционный контракт».
В ходатайствах также содержались схожие аргументы в отношении так называемой «доктрины основных вопросов» — постановления Верховного суда, предписывающего федеральным агентствам ожидать решения Конгресса США по важным экономическим или политическим вопросам.

5 июня SEC подала в суд на Binance и Чжао, выдвинув 13 обвинений, в том числе о продаже незарегистрированных ценных бумаг. 6 июня регулятор направил ходатайство о заморозке цифровых активов американского подразделения биржи.

9 июня пользователи утратили возможность депонирования долларов, что вызвало продажи со стороны желающих вывести средства в фиате. На фоне этого на платформе сформировался дисконт в котировках биткоина в паре с долларом — показатель достиг ~$2200 (7,3%).

США-SEC-ФИНИНСТИТУТЫ-ШТРАФ
08.08.2023 19:25:11

SEC оштрафовала 11 фининститутов на $289 млн за нарушения в служебных коммуникациях

Вашингтон. 8 августа. ИНТЕРФАКС — Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) оштрафовала 11 фининститутов Уолл-стрит в общей сложности на $289 млн за нарушение правил служебной коммуникации.
Проведенное регулятором расследование выявило повсеместные и длительные нарушения правил коммуникаций, предусмотренных федеральным законодательством, которые признали все 11 финкомпаний, говорится в пресс-релизе SEC.
Проведенное регулятором расследование показало, что по крайней мере с 2019 года сотрудники финкомпаний часто обсуждали служебные вопросы в мессенджерах, в том числе, в iMessage, WhatsApp и Signal, установленных на их персональных устройствах.
«Эти внеканальные коммуникации не фиксировались фининститутами в нарушение федеральных законов о ценных бумагах», — отмечается в пресс-релизе.
Нарушения допускали сотрудники разного уровня, в том числе, руководители высшего звена, подчеркивают в SEC.