Таки нельзя быть немножечко богатым? На управляющего американским фондом, связанным с Романом Абрамовичем SEC подал иск в суд

Небольшая инвестиционная фирма в США, которая управляла миллиардами для Романа Абрамовича российского олигарха, была обвинена регулирующими органами в работе в качестве незарегистрированного инвестиционного консультанта.

Согласно судебному иску Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), управляющая средствами миллиардера в хедж-фондах и инвестициях в частные акции, фирма Concord Management округа Вестчестер, штат Нью-Йорк, и ее владелец Майкл Мэтлин, как сообщается, заработали десятки миллионов на гонорарах, консультируя “богатого бывшего российского чиновника”.

Освещая деятельность, относящуюся к 2012 году, SEC утверждает, что фирма и Мэтлин должны были зарегистрироваться в качестве инвестиционных консультантов, поскольку, как сообщается, заработали 85 миллионов долларов США в качестве компенсации за десятилетие.

Мэтлин и Конкорд координировали инвестиционные решения с оффшорными компаниями, которые, как полагают, контролировались Абрамовичем, используя цепочку оффшорных компаний, чтобы сохранить его участие в тайне.

В ответ Гурбир С. Гревал, директор отдела правоприменения SEC, заявил, что Concord «подорвал способность комиссии осуществлять эффективный регулирующий надзор за миллиардами, которые ее клиент инвестировал в Соединенные Штаты».

Concord и Matlin подтвердили свое соответствие всем нормативным и правовым требованиям. Адвокат Абрамовича никак не прокомментировал этот вопрос.

Расследование SEC в отношении Concord было инициировано обеспокоенностью Конгресса по поводу лазейки в законодательстве, которая позволяла хедж-фондам и частным инвестиционным компаниям избегать проверок на предмет борьбы с отмыванием денег. По состоянию на январь 2022 года Concord управляла 112 инвестициями в хедж-фонды и частные акции на сумму 7,2 миллиарда долларов США, причем Абрамович был единственным клиентом фирмы.

Данная публикация является личным мнением автора. Мнение владельца сайта может не совпадать с мнением автора.