FSA

Критика со стороны Агентства финансовых услуг (FSA) принудила bitFlyer, ведущую биржу Японии, ужесточить требования к верификации новых пользователей.

Как сообщила компания, новым пользователям не будут доступны услуги по переводу криптоактивов или выводу японских иен, если они не подтвердят свою личность и адрес путем получения соответствующего письма от криптобиржи. Чтобы оплатить товары в криптовалютах через bitFlyer пользователям также необходимо дождаться письма от биржи об успешном завершении идентификации. Новые требования вступят в силу с 26 апреля.

Ранее японские СМИ сообщали о том, что Агентство финансовых услуг Японии (FSA) сомневается в надежности верификации пользователей на площадке bitFlyer. Причиной для беспокойства стало то, что раньше биржа просто требовала копию документов, удостоверяющих личность. Более того, регулятор был обеспокоен тем, что биржа может использоваться мошенниками для отмывания денег.

( Читать дальше )

Как известно, с недавнего времени Агентство финансовых услуг Японии (FSA) усилило надзор за незарегистрированными площадками. В результате такого давления в стране закрылись еще две криптобиржи. 

Как сообщает издание Nikkei, Mr. Exchange и Tokyo GateWay уже отозвали свои заявки, раннее поданные в FSA. Без них биржи не смогут предоставлять свои услуги местным клиентам.

Представители обеих бирж пока не дали официальный комментарий по этому поводу. Но напомним, что в начале этого месяца регулятор направил Mr. Exchange приказ, в котором говорилось об обязательном усилении их системы безопасности в связи с кражей токенов NEM на бирже Coincheck в размере $500 млн.

Пока средства пользователей не будут сняты или возвращены иным образом, биржи не смогут выйти из бизнеса.

Подробнее: asia.nikkei.com/Markets/Currencies/More-Japanese-cryptocurrency-exchanges-to-close

Отметим, что в этом месяце японский регулятор принял необходимые меры для прекращения работы двух криптовалютных бирж – FSHO и Bit Station. По сообщениям, у них были выявлены проблемы с безопасностью и в области борьбы с отмыванием денег. И этот список будет пополняться, поскольку FSA уже дала нескольким биржам шанс добровольно закрыться до того, как ведомство прикажет им сделать это.

Источник

Агентство финансовых услуг Японии (FSA) объявило о полномасштабной проверке всех криптовалютных бирж на территории страны. Помимо этого, был официально озвучен список всех площадок, претендующих на получение лицензии.

Список состоит как из бирж имеющих, лицензию, так и только претендующих на ее получение. Первые 11 лицензий были выданы в сентябре прошлого года, еще 5 в декабре. Весь список официально лицензированных бирж Японии выглядит так: Money Partners, Quoine, Bitflyer, Bit Bank, SBI Virtual Currencies, GMO Coin, Bittrade, Btcbox, Bitpoint, Fisco Virtual Currency, Zaif,Tokyo Bitcoin Exchange, Bit Arg Exchange Tokyo, FTT Corporation, Xtheta Corporation, Bitocean.

Стоит отметить, что до своего заявления о грядущих проверках, FSA никогда не раскрывала список площадок, желающих получить официальную лицензию. В этот список входит и печально известная Coincheck, которая была недавно взломана. Помимо Coincheck в список вошли: Minnano Bitcoin, Payward Japan, Lemuria Bitcoin Exchange (Bitcrements), Campfire Corporation, Tokyo Gateway, Lastroots Corporation, Debit, Eternal Link, FSHO Corporation, Kirin Corporation, Bit Station, Blue Dream Japan, Mr. Exchange, Bmex Corporation и Bitexpress Corporation.

( Читать дальше )

Куклы? Дядьки? Инопланетяне?
Неправильный ответ.
АЛКОГОЛИКИ!

Как-то в Лондоне 33-летний дядя Стёпа поехал на выходные играть в гольф по приглашению своей крутой брокерской компании.

Шарики катать было не так весело как бухать, вот Стёпа и набухался в зюзю.

Вернувшись домой и проснувшись на утро понедельника, Стёпа решил что делать? Правильно! Опохмелиться! Да так накидался что к ночи опять был в зюзю и тут его пробило на самое любимое занятие. А любимым занятием у Стёпы было торговать нефтью Brent на бирже. Не видя ничего, даже кнопку BUY, Стёпа выкидывает на рынок предложения покупки одно другого лучше и за два часа ночью сгребает на счёт своего работодателя 69% всей нефти на рынке или 7,125 млн барр (7125 лотов по 1000 баррелей) на поллярда долларов что равно 3-4 супертанкерам и перекрывает потребности всей Великобритании почти на неделю! Цена барреля в ту ночь подскочила на $1.65 (О, куклы великие, предводители рынка, чего вы желаете!?)

На рассвете, в 6 утра, Стёпа просыпается, ужасается своему лонгу и строчит боссу SMS: «Мне ппц как хepoво, пропущу работу». А сам кидается что делать? Опохмеляться? Фиг! Думаю что Стёпа в ту минуту протрезвел как никогда в жизни и следующие два часа он пытался всеми силами скинуть контракты, одновременно отбрехиваясь от своих коллег дешёвым враньём что его торговля выполняется по поручению клиента, с которым всю ночь торговал. Стёпа утром успел продать 2491 лот после чего боссы нафиг обрезали его соединение и распродали оставшиеся 4534 лота.

( Читать дальше )

Сегодня мы завершаем цикл о регулировании финансовых рынков в разных странах. Эта заключительная серия посвящена России и некоторым другим странам, которые мы упомянём вскользь. А полная версия всего текста о регулировании теперь доступна в финансовом словаре Смартлаба по адресу smart-lab.ru/finansoviy-slovar/%D0%A0%D0%B5%D0%B3%D1%83%D0%BB%D0%B8%D1%80%D0%BE%D0%B2%D0%B0%D0%BD%D0%B8%D0%B5%20%D1%84%D0%B8%D0%BD%D0%B0%D0%BD%D1%81%D0%BE%D0%B2%D1%8B%D1%85%20%D1%80%D1%8B%D0%BD%D0%BA%D0%BE%D0%B2

4. Регулирование финансовых рынков в России

4.1 История и национальные особенности регулирования

Специфика российского финансового рынка в значительной степени определена его молодостью и трудным периодом становления.

( Читать дальше )

Продолжаем серию текстов о регулировании финансовых рынков. В прошлом посте (http://smart-lab.ru/company/exante/blog/247071.php) мы говорили о США, сегодня мы поговорим о Великобритании


2. Регулирование финансовых рынков в Великобритании

2.1 История

Несмотря на культурную близость к США, финансовое регулирование в стране развивалось существенно иначе. Английские рынки капитала имеют многовековую историю. До недавнего времени они управлялись комбинацией законов и (в большей степени) обычаев. Государство не занималось здесь специализированной регуляцией. Фондовая биржа в Великобритании всегда рассматривалась как высокопрофессиональный орган, действующий по принципу «мое слово — мой долг». Такой подход считался адекватным до 1970-х годов, когда ряд инвестиционных афёр изменил настроения в обществе.

( Читать дальше )

Крупнейшие банки мира подозреваются в манипулировании на рынке Forex

15 крупнейших банков мира оказались под подозрением британских властей, расследующих манипуляции на валютном рынке Forex. Главный финансовый регулятор Великобритании, Управление финансовой деятельности (FCA), начал расследование еще в середине октября, но тогда никаких деталей не было известно. Сообщалось, что подозрения имеются примерно в отношении десятка банков. Теперь их список расширился до 15, пишет Financial Times со ссылкой на источники, знакомые с делом, FCA интересуется действиями следующих банков: Barclays, Citigroup, Deutsche Bank, Goldman Sachs, HSBC, JPMorgan, Morgan Stanley, Royal Bank of Scotland, Standard Chartered и 

( Читать дальше )

Швейцарский банк UBS AG оштрафован на 29,7 млн фунтов стерлингов (36,7 млн евро) управлением по финансовым услугам Великобритании (FSA) за действия своего бывшего трейдера Квеку Адоболи. Как говорится в сообщении британского регулятора, трейдер злоупотребил положением с целью получить личную выгоду, в результате чего банк потерял 2,3 млрд долл. UBS не проявил достаточную ответственность при организации своей работы, считают в FSA. В частности, компьютеризированная система оценки риска оказалась неэффективной при работе с операциями, для которых не были получены необходимые разрешения.

При этом наложенный штраф оказался на 30% меньше первоначальной суммы, 42,4 млн фунтов стерлингов (52,4 млн евро), так как UBS согласился урегулировать ситуацию на ранней стадии, сообщили в FSA.
 
Отметим, что 32-летний К.Адоболи был арестован в сентябре 2011г., суд над ним начался спустя год. 20 ноября 2012г. он был признан виновным по одному из пунктов обвинения (злоупотребление служебным положением). Присяжным заседателям предстоит решить, виновен ли К.Адоболи по остальным пяти пунктам обвинения (прокуроры выдвинули против него обвинения в мошенничестве и фальсификации отчетности). Если бывший трейдер будет признан виновным по всем пунктам, ему может грозить до 10 лет лишения свободы.


( Читать дальше )

В принципе у каждой страны есть свой регулирующий орган, который выдает лицензию, в нашем случаем, на брокерскую деятельность. Существует огромное количество регулирующих органов в мире и разница между ними огромна и принципиальна. Одно дело, например, лицензия Великобританской FSA и совершенно иное, лицензия Панамы или острова Маврикий.
 
Я признаю только 3 регулирующих органа — это американские NFA и CFTC и великобританский FSA
Давайте разбираться! У некоторых брокеров очень много лицензий — давайте проверять, на самом деле они регулируются (именно регулируются, а не зарегистрированы под ним) или нет. Может вообще не нужна лицензия?
NFA и CFTC:
http://www.nfa.futures.org/basicnet/
FSA
http://www.fsa.gov.uk/register/firmSearchForm.do