sec

SEC предлагает новые требования по устранению рисков для инвесторов из-за конфликтов интересов, связанных с использованием прогнозной аналитики данных брокерами-дилерами и инвестиционными консультантами
ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
2023-140

Вашингтон, округ Колумбия, 26 июля 2023 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня предложила новые правила, которые потребуют от брокеров-дилеров и инвестиционных консультантов (совместно именуемых «фирмами») предпринять определенные шаги для устранения конфликтов интересов, связанных с использованием ими прогнозного анализа данных и аналогичных технологий для взаимодействия с инвесторами с целью не позволяют фирмам ставить свои интересы выше интересов инвесторов.

«Мы живем в историческую эпоху преобразований в отношении прогнозного анализа данных и использования искусственного интеллекта», — сказал председатель SEC Гэри Генслер. «Сегодняшние модели прогнозного анализа данных предоставляют все больше возможностей делать прогнозы о каждом из нас как о личности.

( Читать дальше )

Небольшая инвестиционная фирма в США, которая управляла миллиардами для Романа Абрамовича российского олигарха, была обвинена регулирующими органами в работе в качестве незарегистрированного инвестиционного консультанта.

Согласно судебному иску Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), управляющая средствами миллиардера в хедж-фондах и инвестициях в частные акции, фирма Concord Management округа Вестчестер, штат Нью-Йорк, и ее владелец Майкл Мэтлин, как сообщается, заработали десятки миллионов на гонорарах, консультируя “богатого бывшего российского чиновника”.

Освещая деятельность, относящуюся к 2012 году, SEC утверждает, что фирма и Мэтлин должны были зарегистрироваться в качестве инвестиционных консультантов, поскольку, как сообщается, заработали 85 миллионов долларов США в качестве компенсации за десятилетие.

Мэтлин и Конкорд координировали инвестиционные решения с оффшорными компаниями, которые, как полагают, контролировались Абрамовичем, используя цепочку оффшорных компаний, чтобы сохранить его участие в тайне.

( Читать дальше )

сегодня назначена встреча главы SEC Гэри Генслера с Банковским комитетом Сената — на повестке требование приравнять крипту к ценным бумагам на законодательном уровне.

Wells Fargo & Co. и BNP Paribas SA входят в число фирм, которые заплатят сотни миллионов долларов в виде штрафов за использование сотрудниками неофициальных коммуникаций, таких как WhatsApp, личные текстовые сообщения или электронная почта, для ведения бизнеса и учета.

Подразделения Wells Fargo согласились выплатить Комиссии по ценным бумагам и биржам 125 миллионов долларов, а BNP выплатит 35 миллионов долларов, сообщил регулятор во вторник. Комиссия по торговле товарными фьючерсами заявила, что два кредитора заплатят по 75 миллионов долларов каждый за аналогичные нарушения со стороны их брокеров деривативов.

В целом CFTC объявила о штрафах в размере 266 миллионов долларов, а SEC заявила, что фирмы согласились выплатить ей 289 миллионов долларов. Общая сумма штрафов за расследования практики обмена сообщениями в настоящее время превысила 2,5 миллиарда долларов, что делает это одним из крупнейших правоприменительных мероприятий США за последнее десятилетие.


То, что началось как взгляд на использование чат-приложений торговыми столами, расширилось до взгляда на использование всеми финансами любых инструментов связи, которые не сохраняют записи должным образом. Хедж-фонды и фонды прямых инвестиций также находятся под следствием на предмет использования приложений для личного общения.

( Читать дальше )

Судья сказал, что SEC полностью продемонстрировала свои полномочия и “вынесла разумную рекомендацию” о том, что TerraUSD (UST) и LUNA, возможно, нарушили законы о ценных бумагах.

Приходите, чтобы получить до 75 долларов США + бонусы:

 

Кроме того, Джед Ракофф отклонил решение судьи Аналисы Торрес, которая недавно постановила, что Ripple Labs предлагает XRP розничным инвесторам на вторичном рынке и не нарушает законы о ценных бумагах.

Судья Ракофф не проводит различия между криптовалютами в зависимости от того, как они продаются. По его мнению, продажа напрямую крупным институциональным инвесторам или через третью сторону розничным инвесторам – не влияет на то, считаются ли эти токены ценными бумагами или нет.

“Но Хоуи не делает такого различия между покупателями. И имеет смысл, что это не так. Тот факт, что покупатель купил монеты непосредственно у ответчиков или, вместо этого, в ходе вторичной сделки по перепродаже, не влияет на то, будет ли разумный человек объективно рассматривать действия и заявления ответчиков как свидетельство обещания прибыли, основанной на их усилиях ”.Он сказал.

( Читать дальше )

Распространение искусственного интеллекта (ИИ) означает, что правительствам придется пересмотреть правила регулирования финансовой системы для поддержания ее глобальной стабильности, заявил председатель Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) США Гэри Генслер. Он отметил, что ИИ может нарушить устойчивость финансовой системы, если много разных инвесторов начнут принимать одинаковые решения по советам алгоритмов

www.forbes.ru/tekhnologii/492991-glava-sec-predupredil-o-riskah-dla-finansovoj-sistemy-iz-za-ii?utm_source=forbes&utm_campaign=lnews

Всем привет! Меня зовут Сергей Горшунов, и я CEO Bitbanker. Сегодня хочу поговорить о Ripple и SEC.

На прошлой неделе произошло знаковое событие: Ripple выиграла суд у SEC. Судья постановил, что Ripple Labs не нарушила законы о ценных бумагах, продавая XRP частным инвесторам. Однако, продажа XRP напрямую профессиональным инвесторам была признана незаконной.

Решение суда получилось двойственным. Продажа XRP через биржи оказалась законной, но прямая продажа институциональным игрокам нарушила правила. Получился XRP Шредингера: ценная бумага при продаже профессионалам и «что-то еще, но не ценная бумага» при продаже частным инвесторам.

Разумеется, XRP резко подорожал после решения суда, ведь Ripple одержала частичную победу над SEC.

Что ждать дальше

— Решение суда усиливает позиции Binance и Coinbase в их судебных разбирательствах против SEC. Однако, двойственность решения не гарантирует успеха биржам, так что вся интрига еще впереди.

— SEC может подать на апелляцию, но может и потянуть время. Вполне возможно, что сохранение неопределенности играет регулятору на руку, помогая оказывать давление на криптоиндустрию. Решение суда получилось «узконаправленным», и обязывающим прецедентом для других подобных дел оно не стало.

( Читать дальше )

Ripple Labs одержал важную победу в споре с Комиссией по биржам и ценным бумагам США (SEC).  Напомним, что SEС обвиняет Ripple Labs в том, что, продавая свои токены, компания предлагает незарегистрированные ценные бумаги, а это нарушение законодательства. Но пока нет единого мнения о том, можно ли считать криптовалюты и токены ценными бумагами, а многие считают, что существующие критерии для определения ценных бумаг устарели.

Вчера судья Анализа Торреc постановила, что токены XRP, предлагаемые розничным инвесторам, не могут рассматриваться как ценные бумаги. Сам по себе цифровой токен не является контрактом, который удовлетворяет требованиям к инвестиционному контракту. Но в то же время предложение токена институциональным инвесторам уже нарушает законы США и является предложением незарегистрированных ценных бумаг.

SEС удовлетворена тем, что суд признал нарушение закона в части институциональных продаж. По мнению SEС  решение суда также подтверждает, что тест Хоуи, который и определяет, является ли предлагаемый контракт ценной бумагой, применим к криптовалютным сделкам. И, возможно, SEC подаст апелляцию.

( Читать дальше )