Sec

ссылка на оригинал
Эта тема заставляет задуматься о продуктовых магазинах.

Когда вы посещаете продуктовый магазин, замечаете ли вы, что ходите по внешним проходам в поисках фруктов и овощей, но конфеты, жвачка и чипсы ждут вас возле кассы?

По своему замыслу продуктовые магазины задействуют нашу поведенческую психологию, активируя наши импульсы покупать вещи, которые нам могут не понадобиться. Исследования показали, что импульсивные покупки составляют 62% продаж в супермаркетах.[1] Немного доказательств: все эти пакеты с мармеладными мишками, которые я купил в свое время.

Эти магазины обслуживают общественность, и у них также есть стимул для получения прибыли. Таким образом, они могут соблазнить нас продуктами, которые служат их интересам, а не нашим, и используют для этого новейшие технологии и исследования.[2] Это признают многие потребители.

Когда вместо этого мы обращаемся за советом к профессионалу в области инвестиций, это ожидание меняется. Если вы являетесь брокером-дилером или инвестиционным консультантом, в том числе если вы предоставляете свои услуги в цифровом формате через инвестиционную платформу, когда вы предоставляете консультации, вы должны действовать в интересах нас, ваших клиентов, а не ставить свои собственные интересы выше наших интересов.[3]

Предполагаемые изменения коренным образом изменят бизнес-модель оптовиков. Они также могут повлиять на способность брокеров предлагать розничным инвесторам торговлю без комиссии. Агентство Reuters впервые отметило реформы в марте.

В прошлом году PFOF попал под контроль регулирующих органов, когда армия розничных инвесторов начала скупать «мемы-акции», такие как GameStop и AMC, выжимая хедж-фонды, которые продали акции. Многие инвесторы приобрели акции, используя брокеров без комиссии, таких как Robinhood.

Новые правила усилят конкуренцию между заказами, в том числе с помощью потенциальных «открытых и прозрачных» аукционов, направленных на предоставление инвесторам более выгодных цен. Они будут включать специфическое для агентства определение так называемого наилучшего исполнения для акций и других ценных бумаг, чтобы брокеры-дилеры и инвесторы могли извлечь выгоду из более подробной информации о процедурных стандартах, которым должны соответствовать брокеры при обработке и исполнении заказов клиентов.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) проводит расследование в отношении американского филиала крупнейшей в мире криптобиржи Binance, а также двух торговых компаний, связанных с ее основателем Чанпэном Чжао. 

Речь идет о компаниях Sigma Chain AG и Merit Peak Ltd., которые торгуют криптовалютными активами и выступают в качестве маркетмейкеров Binance.US — американского филиала Binance. По документам 2019 года, обе компании связаны с владельцем и главой Binance Чанпэнем Чжао, что подтвердили бывшие главы этих компаний

В SEC изучат, как криптобиржа раскрывает клиентам аффилированность этих компаний с Чжао. Источники также сообщили об обеспокоенности юридического и комплаенс-подразделения Binance.US касательно происхождения средств Sigma Chain AG и Merit Peak Ltd.

На сайте Binance сказано, что связанные с криптобиржей компании могут совершать операции на торговой платформе, однако название этих компаний не указывается. Представитель Binance.US отметил, что биржа не должна раскрывать информацию об инвесторах и корпоративной культуре, но может передать эти данные по запросу регуляторов

В 2021 году Binance не раз сталкивалась с давлением финансовых регуляторов. В августе криптобиржа ограничила доступ к ряду продуктов для жителей Южной Кореи и Малайзии. В июле она предупредила, что прекращает торговлю криптовалютными деривативами на территории Европы. Также криптобиржа стала фигурантом расследований в Таиланде, Сингапуре и на Каймановых островах.

Ранее Inc. рассказывал, что Binance купила долю в американском Forbes за $200 млн и стала одним из двух крупнейших владельцев журнала. По словам источников, Forbes нужны средства для подготовки к IPO через SPAC, запланированное на первый квартал 2022 года.

Основатели якобы обещали большие доходы, вместо этого использовали инвестиции для финансирования роскошного образа жизни.
ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
2022-81

Вашингтон, округ Колумбия, 6 мая 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила об обвинениях в мошенничестве против MCC International Corp. (MCC), которая ведет бизнес как Mining Capital Coin Corp., ее основателей Луиса Карлоса Капучи-младшего (также известного как Junior Caputti или Capuci) и Эмерсона Соузы Пиреса (Pires), и две другие организации, контролируемые Capuci, CPTLCoin Corp. (CPTLCoin) и Bitchain Exchanges (Bitchain), в связи с незарегистрированными предложениями и мошенническими продажами инвестиционных планов, называемых пакетами майнинга, тысячам инвесторов. Согласно жалобе SEC, ответчики MCC, Capuci и Pires предположительно получили не менее 8,1 миллиона долларов от продажи пакетов для майнинга и 3,2 миллиона долларов в виде начальных взносов. 21 апреля 2022 года Окружной суд Соединенных Штатов Южного округа Флориды издал временный запретительный судебный приказ в отношении всех ответчиков и, помимо прочего, постановление о замораживании активов ответчиков.

Комиссар Хестер М. Пирс
Вашингтон.

28 апреля 2022 г.

Сегодняшний круглый стол подчеркивает постоянную приверженность Комиссии выявлению и пониманию ряда вопросов, уникальных для пожилых инвесторов. Помощь пожилым инвесторам требует навыков, опыта, мудрости и способности как решать сложные вопросы, связанные с ограниченными возможностями, так и уважать стремление пожилых инвесторов к автономии. Сегодняшнее впечатляющее собрание участников дискуссии привносит эти качества в дискуссию о пожилых инвесторах.

Часть обсуждения будет посвящена реальности того, что пожилые инвесторы представляют собой привлекательную мишень для финансовых преступников. Пожилые американцы владеют большей частью национального богатства. Четыре года назад Ассоциация индустрии ценных бумаг и финансовых рынков, более известная как SIFMA, подсчитала, что американцы старше 50 лет владеют почти 80% финансовых активов в стране

Китайские регуляторы планируют предоставить властям США полный доступ к аудированной отчётности большинства китайских компаний, имеющих листинг в США, в середине 2022 г. Комиссия по ценным бумагам Китая (China Securities Regulatory Commission, CSRC) и другие органы власти занимаются подготовкой черновых вариантов изменений в законодательные акты, что позволит большинству китайских компаний сохранить листинг акций в США. Об этом агентству Bloomberg рассказали люди, знакомые с ситуацией. Источники сообщают, что при этом рассматривается делистинг акций государственных компаний и частных фирм, обладающих данными, критически важными для национальной безопасности. Разрабатываемые нормы внесут ясность, какие данные будут признаны не подлежащими раскрытию за пределами Китая. Сейчас идут споры, нужно ли отнести к данной категории компании, работающие с данными потребителей, такие как Alibaba Group. Собеседники Bloomberg считают, что обработка больших объёмов персональных данных китайских потребителей не будет автоматически означать, что аудиторские отчёты такой компании не подлежат раскрытию в США.

Вашингтон, округ Колумбия, 25 февраля 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила, что она проголосовала за предложение изменений, которые обеспечат большую прозрачность для инвесторов и регулирующих органов за счет увеличения общедоступности данных, связанных с короткими продажами. Новое правило 13f-2 Закона о биржах и соответствующая форма SHO потребуют, чтобы некоторые институциональные инвестиционные менеджеры ежемесячно сообщали Комиссии информацию, связанную с короткими продажами. Затем Комиссия сделает общедоступными совокупные данные о крупных коротких позициях, включая ежедневные данные о коротких продажах по каждой отдельной ценной бумаге.

«Предлагаемое правило 13f-2 сделает общедоступными совокупные данные о крупных коротких позициях по отдельным долевым ценным бумагам», — сказал председатель SEC Гэри Генслер. «Это дало бы общественности и участникам рынка больше информации о поведении крупных продавцов на понижение. Необработанные данные, представленные Комиссии в новой форме SHO, помогут нам лучше контролировать рынки и понять роль коротких продаж в рыночных событиях. Для общественности и Комиссии важно знать больше об этом важном рынке, особенно во времена стресса или нестабильности».