инвестиционная палата

Брокерская компания «Инвестиционная палата», ранее участвовавшая в сделках по продаже замороженных иностранных активов, представила схему обмена таких бумаг на российские активы, принадлежащие зарубежным инвесторам. В проект могут включиться любые российские инвесторы — при условии заключения договора с брокером и передачи ему своих заблокированных иностранных ценных бумаг. Поручения на обмен принимаются до 30 декабря, однако завершение операций может занять до года из-за отсутствия разрешений европейских регуляторов.

По данным источников на фондовом рынке, у брокера уже сформирован пул контрагентов, а список российских активов, доступных для обмена, включает наиболее ликвидные бумаги — Сбербанк, «Газпром», ЛУКОЙЛ и другие. По оценкам рынка, интерес могут проявить десятки тысяч клиентов. На начало 2024 года активы клиентов «Инвестпалаты» на депозитарном обслуживании составляли 120 млрд рублей, а средства на брокерских счетах — 28 млрд рублей. Потенциальный объем замороженных инструментов, пригодных для обмена, оценивается примерно в 60 млрд рублей.

Инвестпалата начала сбор поручений на разблокировку

Недавно брокер БКС предложил своим клиентам участие в обмене заблокированными активами. А сегодня с аналогичным предложением выступила «Инвестиционная палата». В частности, уведомления получили клиенты уже закрытого брокера «Открытие».

Какие иностранные бумаги обменяют?

В пул обмена заявлено более 2 800 иностранных активов, в том числе популярные акции США: NVIDIA, Tesla, PayPal, Alphabet, паи иностранных ETF. И даже паи фондов FinEx.

Что дадут в обмен? 

Инвесторы получат акции российских компаний. Всего в списке на обмен заявлено 79 наименований, среди которых есть бумаги «Сбера», ВТБ, «Газпрома», ЛУКОЙЛа. Более точный список с пропорциями к обмену будет объявлен позднее.

Как будет проходить обмен?

На самом деле точного механизма еще нет. Поручения на обмен могут быть исполнены полностью, частично или не исполнены вовсе по разным причинам. Еще предстоит получить разрешения как нашей стороны, так и той. 

Инвестиционная палата официально сообщила о предстоящей процедуре. В ноябре это отрицали, теперь информация раскрыта. Подробнее:

▪️ Срок — примерно до года. Нужно разрешение западных регуляторов, которого пока нет
▪️ В обмене участвуют бумаги, приобретённые до 2 июня 2022
▪️ Бонды и другие срочные бумаги с погашением раньше июня 2026 обмену не подлежат
▪️ Иностранные держатели вправе не принять к обмену любые из предложенных бумаг
▪️ Обмен будет по частям, может исполниться частично или не исполниться вовсе
▪️ Права на полученные российские бумаги могут быть ограничены на период после обмена
▪️ Может возникнуть доход от выгодной продажи бумаг, облагающийся налогом
▪️ До 30 декабря клиенты Инвестпалаты должны подать заявки на обмен

Спустя год процесс подошёл ко второму этапу обмена. Первый длился около пяти месяцев, этот, вероятно, окажется более долгим. Ключевое отличие — отсутствие лимита в 100 тыс. рублей, то есть теперь можно в теории обменять весь объём замороженных ИЦБ.

ООО «Инвестиционная палата» (далее — Компания) планирует провести обмен иностранных ценных бумаг (заблокированных по цепочке НРД – Euroclear/Clearstream), принадлежащих физическим лицам – клиентам Компании, гражданам РФ (далее – ИЦБ) на российские ценные бумаги (учитываемые на счетах типа «С»), принадлежащие иностранным держателям (далее – РЦБ).

Компания, действуя в качестве брокера клиентов на основании поручений и за счет клиентов Компании – физических лиц, планирует заключить с иностранными держателями, владеющими РЦБ, сделки мены РЦБ на ИЦБ, принадлежащие клиентам Компании (далее – Обмен). Подробные условия Обмена размещены на <a title=«investpalata.link.sendsay.ru/investpalata/110,=0s64m5M5IBry0YprnTQvklw/1532,371450,83553,?aHR0cHM6Ly9pbnZlc3RwYWxhdGEucnUvbQ==» href=«investpalata.link.sendsay.ru/investpalata/110,=0s64m5M5IBry0YprnTQvklw/1532,371450,83553,?aHR0cHM6Ly9pbnZlc3RwYWxhdGEucnUvbQ==» data-felis_orig_uri=«investpalata.ru/m» data-felis_link_id=«110» data-auth=«NotApplicable» data-linkindex=«1» data-ogsc=«rgb(250, 17, 52)»>сайте Компании.

Для участия в Обмене клиентам Компании в срок до 30 декабря 2025 года необходимо подать Сводное поручение на обмен (мену) иностранных ценных бумаг на российские ценные бумаги (далее – поручение на Обмен) и Согласие на обработку и трансграничную передачу персональных данных, для чего необходимо перейти по <a title=«investpalata.

«Инвестиционная палата» опубликовали условия прямого обмена заблокированных активов. Сам принцип и природа обмена понятны:

… обмен иностранных ценных бумаг (заблокированных по цепочке НКО АО НРД – Euroclear/Clearstream), принадлежащих физическим лицам – клиентам Компании, гражданам РФ (далее – ИЦБ) на российские ценные бумаги (учитываемые на счетах типа «С»), принадлежащие иностранным держателям (далее – РЦБ).

Подать заявку могут действующие клиенты компаниидо 30 декабря 2025 года. С самими бумагами формулировки пока неоюнозначные, но списки посмотреть уже можно:

Полный предварительный перечень ИЦБ, по которым можно подать поручение на Обмен, размещен по ссылке, однако иностранные держатели РЦБ вправе не принять к Обмену любые из указанных ИЦБ.

Список РЦБ, которые предложены к Обмену иностранными держателями РЦБ, размещен по ссылке. Несмотря на широкий список предложенных к Обмену РЦБ, основной объём РЦБ (в денежном эквиваленте) будет представлен наиболее ликвидными бумагами – более точный список РЦБ с пропорциями к Обмену будет объявлен позднее.

При этом Сделки будут осуществляться только при условии получения всех необходимых разрешений западных регуляторов и согласований, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и Указами Президента РФ (далее – Разрешения).

На данный момент Разрешения отсутствуют

Брокер «Инвестиционная палата» в настоящее время не планирует выступать оператором или координатором рынка в обмене заблокированных иностранных ценных бумаг. Мало того, к нам не поступало ни одного подобного обращения от стороны других российских брокеров или управляющих компаний.

Напоминаем, что «Инвестиционная палата» работает с физическими лицами. В рамках Указа Президента РФ №844 мы уже реализовали несколько сделок на 10,6 млрд рублей. Тогда команда «Инвестиционной палаты» действовала самостоятельно, комиссия в реализованных сделках составила 2%. Сейчас «Инвестиционная палата» продолжает поиск решений для владельцев заблокированных ИЦБ на следующих принципах — самостоятельно, напрямую с частными инвесторами и без уплаты комиссий участникам рынка. О них мы будем своевременно сообщать на сайте.

investpalata.ru/сообщение-в-связи-с-публикациями-сми/

Коллеги, подскажите, как связаться с Тимофеем Мартыновым, чтобы он помог подключить Генерального директора брокера «Инвестиционная палата» к решению вопроса по не начислению этим брокером новых акций Русагро в обмен на расписки. По некоторым отзывам брокер подал списки владельцев ГДР с нарушением всех сроков. И таким образом клиенты остались без новых акций Русагро. При этом сам брокер публично данную ситуацию никак не комментирует.