Sec

8 ноября весь криптовалютный мир был потрясён новостью о крахе биржи FTX. Мы недавно писали об этом подробную статью. С момента её выхода появилось множество грязных подробностей, всплыло большое количество интересных фактов, а также у нас было больше времени, чтобы проанализировать все случившиеся события.

Сегодня мы расскажем о взломе биржи на $600 млн., проведём расследование, отвечающее на вопрос: откуда в бюджете появилась дыра на $8 млрд. и куда делся $1 млрд. клиентских средств. Предоставим информацию о связях главы FTX Сэма-Бэнкмана Фрида с главой Комиссии по ценным бумагам США, проанализируем, какие проекты подвергнуться каскадной ликвидации и последуют за FTX и порассуждаем, что дальше ждёт крипторынок, на каких его секторах случившееся скажется положительно, а какие попросту убьёт. Поехали!

Для начала напомню, что 8 ноября криптовалютный рынок испытал сильнейший шок. Более чем на 90% обвалился нативный токен крупнейшей биржи FTX, что повлекло за собой падение котировок абсолютно всех криптовалют. Самый известный NFT-художник Beeple отреагировал на крах крипторынка из-за FTX масштабной работой damn you sbf_ftx. в которой изобразил разрушающийся биткоин с фотографией главы FTX Сэма-Бэнкмана Фрида (SBF).

( Читать дальше )

Ранее мы не делали обзоров на криптовалюту XRP. Ее будущее зависит от исхода судебного процесса инициированного американской Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC). Поэтому сегодня мы ознакомимся с позициями сторон по данному делу и постараемся определить время его окончания.

Сразу стоит отметить, что исход дела Ripple vs SEC не только определит дальнейшую судьбу XRP, но и во многом покажет, какие цифровые монеты в соответствии с законодательством США могут быть признаны ценными бумагами. Именно поэтому важно следить за исходом данного дела.

Позиции сторон

Несмотря на то, что разбирательство идет уже около двух лет пока ни одна сторона конфликта не получила явного преимущества и продолжает отстаивать свою позицию. SEC настаивает, что блокчейн-компания Ripple получила доход в размере $1,3 млрд от продажи незарегистрированных ценных бумаг под видом токенов XRP. В свою очередь защита это отрицает и говорит, что со стороны компании Ripple никогда не было обещаний получения дохода от владения XRP, а следовательно данный токен нельзя приравнивать к ценным бумагам.

( Читать дальше )

В 2000 году Комиссия предложила и приняла Правило 11Ac1-6, теперь известное как Правило 606 Регламента NMS, для улучшения публичного раскрытия практики маршрутизации заказов. Ограниченный заказами меньшего размера, он требовал от брокеров-дилеров предоставлять публичные ежеквартальные отчеты о маршрутизации ненаправленных заказов в ценных бумагах NMS и предоставлять клиентам по запросу ограниченную информацию о маршрутизации заказов для конкретного клиента.

С момента принятия Правила 606 Регламента NMS методы маршрутизации и исполнения изменились по мере того, как рынки стали более автоматизированными, рассредоточенными и сложными. Сегодня торговля на фондовых рынках США распределена между рядом высокоавтоматизированных торговых центров: 13 зарегистрированных бирж, более 40 альтернативных торговых систем и более 200 внебиржевых маркет-мейкеров. Заказы клиентов регулярно направляются и исполняются с использованием сложных алгоритмов исполнения заказов, которые могут использовать различные торговые стратегии, типы заказов, признаки интереса и дочерние заказы для доступа к этим торговым центрам.

( Читать дальше )

Вашингтон, округ Колумбия, 15 августа 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня обвинила 18 физических и юридических лиц в причастности к мошеннической схеме, в ходе которой десятки розничных брокерских счетов в Интернете были взломаны и неправомерно использованы для покупки акций с микрокапитализацией с целью манипулирования ценой и объемом торгов этими акциями. В число обвиняемых входят Рахим Мохамед из Альберты, Канада, который, как утверждается, координировал хакерские атаки, и несколько других лиц в США и за их пределами, которые предположительно извлекли выгоду из этой схемы или участвовали в ней.

Согласно жалобе SEC, в конце 2017 и начале 2018 года хакеры получили доступ как минимум к 31 розничному брокерскому счету в США и использовали их для покупки ценных бумаг Lotus Bio-Technology Development Corp. и Good Gaming, Inc. Несанкционированные покупки предположительно позволили мошенникам, которые уже контролировали большие пакеты акций Lotus Bio-Tech и Good Gaming, чтобы продать свои активы по искусственно завышенным ценам и получить более 1 миллиона долларов незаконных доходов. Согласно жалобе, Дэвис Вонг из Британской Колумбии, Канада, и Гленн Б. Лейкен из Иллинойса, соответственно, контролировали большую часть акций Lotus Bio-Tech и Good Gaming, которые были проданы во время проведения хакерских атак, а Мохамед координировал свои действия с Вонгом, Лейкеном и другими для организации атак. В жалобе также утверждается, что Ричард Танг из Британской Колумбии, Канада, был замешан как в схемах Lotus Bio-Tech, так и в схемах Good Gaming.

( Читать дальше )

Вашингтон, округ Колумбия, 25 июля 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня выдвинула обвинения в инсайдерской торговле против девяти лиц в связи с тремя отдельными предполагаемыми схемами, которые в совокупности принесли более 6,8 млн долларов незаконно полученных доходов. В число обвиняемых входят бывший директор по информационной безопасности (CISO), инвестиционный банкир и бывший стажер ФБР, все из которых якобы делились конфиденциальной информацией со своими друзьями, которые затем торговали этой конфиденциальной информацией. Каждое из трех действий, о которых было объявлено сегодня, исходит от Центра анализа и обнаружения отдела по борьбе с нарушениями рынка (MAU) Отдела по обеспечению соблюдения требований SEC, который использует инструменты анализа данных для обнаружения подозрительных торговых моделей.

Принудительные действия SEC были поданы в федеральный окружной суд Манхэттена, и в каждом случае прокуратура США по Южному округу Нью-Йорка сегодня объявила о параллельных уголовных обвинениях.

( Читать дальше )

Пресс-релиз
SEC обвиняет Empires Consulting Corp. в фальшивой торговой схеме
Когда схема рухнула, ответчики прекратили вывод средств инвесторами и переехали в Бразилию.
ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
2022-119

Вашингтон, округ Колумбия, 30 июня 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила об обвинениях в мошенничестве против Empires Consulting Corp. (EmpiresX), ее основателей Эмерсона Соузы Пиреса и Флавио Мендес Гонсалвеса, а также ее главного трейдера Джошуа Дэвида Николаса в связи со схемой, которая предположительно привлекла не менее 40 миллионов долларов путем привлечения инвесторов с помощью ложные заявления об однопроцентной ежедневной прибыли, но вместо этого незаконно присваивали большие суммы денег инвесторов для личных нужд.

Согласно жалобе SEC, по крайней мере с конца 2020 года EmpiresX, базирующаяся в Южной Флориде, продавала инвестиции, рекламируя ежедневную прибыль в размере одного процента, заработанную торговым «ботом» или ручной торговлей Николаса. В жалобе утверждается, что на самом деле бот был поддельным, торговля Николаса привела к значительным убыткам, а ответчики перевели лишь небольшую часть средств инвесторов на брокерский счет EmpiresX. Вместо этого ответчики якобы незаконно присвоили крупные суммы денег инвесторов, чтобы арендовать Lamborghini, делать покупки в Tiffany & Co., оплачивать второй дом и многое другое.

( Читать дальше )

Американские инвесторы пытались инвестировать в крипту привычными для себя способами «через брокера», и в итоге получили существенные убытки – несмотря на взрывной рост самих криптовалют. Разбираемся, как так произошло, и какие выводы из этой ситуации могут извлечь российские инвесторы.


На этом фото Барри Силберт (основатель Grayscale Investments), кажется, пытается нарисовать для инвесторов понятное объяснение происходящего финансового колдунства

Вариант статьи для серьезных людей можно прочитать в The Bell. Ниже приведена режиссерская версия с мемами и отважным полетом слога!

В середине 2020 года – после того, как стало понятно, что финансовый конец света из-за коронавируса откладывается – котировки криптовалют бодро поползли вверх. Для тех американских инвесторов, кто тоже хотел «сделать иксы», но не желал заморачиваться со всеми этими вашими мутными криптобиржами и непонятными криптокошельками, тогда существовала прекрасная возможность вложиться в крипту через официально допущенные до торгов фонды от Grayscale Investments.

( Читать дальше )

Вашингтон, округ Колумбия, 29 июня 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила, что UBS Financial Services Inc. согласилась выплатить около 25 миллионов долларов США для урегулирования обвинений в мошенничестве, связанных со сложной инвестиционной стратегией, известной как YES или Стратегия повышения доходности.

Согласно распоряжению SEC, UBS продвигал и продавал YES примерно 600 инвесторам через свою платформу местных финансовых консультантов с февраля 2016 года по февраль 2017 года. В приказе указывается, что в течение этого времени UBS не обеспечивал своих финансовых консультантов надлежащей подготовкой и контролем. в стратегии, и хотя UBS признал и задокументировал возможность значительного риска в инвестициях YES, он не поделился этими данными с консультантами или клиентами. В результате, как установлено постановлением, некоторые из консультантов UBS не понимали рисков и не могли сформировать разумное убеждение в том, что предоставленный ими совет отвечал интересам их клиентов. Когда инвесторы понесли убытки, многие из них вместе со своими финансовыми консультантами выразили удивление и закрыли свои счета YES.

( Читать дальше )