Постов с тегом "КВАЛИФИЦИРОВАННЫЙ ИНВЕСТОР": 368

КВАЛИФИЦИРОВАННЫЙ ИНВЕСТОР


"Не так страшен дурак, как дурак с инициативой" ©

    • 04 ноября 2024, 10:59
    • |
    • Eugeen
  • Еще
Такая незамысловатая фраза, которую я позаимствовал у офицеров военной кафедры ещё на далёком первом высшем. Эта фраза очень ёмко описывает происходящее, иной раз, в наших законодательных органах.

Попалась тут мне на глаза новость:
«Квалифицированным инвесторам добавят «гибких» требований

Депутаты планируют уточнить требования для квалифицированных инвесторов-физлиц, пишет «РБК инвестиции» со ссылкой на поправки, подготовленные, но еще не внесенные комитетом Госдумы по финансовому рынку.

Поправки планируется внести ко второму чтению законопроекта № 496225-8 в ноябре. В обновленной версии документа говорится, что требование по годовому доходу для признания инвестора квалифицированным будет меняться в зависимости от критерия, с которым он будет скомбинирован. Это изданию подтвердила пресс-служба ЦБ.

Минимальную планку по годовому доходу для признания инвестора квалифицированным депутаты предлагают менять в зависимости от наличия или отсутствия у него критерия, с которым он будет скомбинирован: образования, ученой степени, подтвержденных экзаменом знаний. Размер, виды, период получения такого дохода и порядок его расчета должны устанавливаться Центробанком.

( Читать дальше )

В Госдуме планируют внести поправки в закон, предоставляющий право вводить плавающий уровень дохода для получения статуса квалифицированного инвестора — РБК

Комитет Госдумы по финансовому рынку подготовил поправки в закон «О рынке ценных бумаг » (есть у «РБК Инвестиций»), которые уточняют новые требования для получения физическим лицом статуса квалифицированного инвестора. Поправки планируется внести ко второму чтению законопроекта № 496225-8 — оно ожидается примерно в середине ноября.

В обновленной версии документа говорится, что минимальная планка по годовому доходу для признания инвестора квалифицированным будет плавающей в зависимости от критерия, с которым он будет скомбинирован. В пресс-службе ЦБ это подтвердили.

www.rbc.ru/quote/news/article/6724c4959a7947d29fad18d0?from=newsfeed

Госдума предложила сделать уровень дохода для опытных инвесторов плавающим

Банку России планируется предоставить право вводить плавающий уровень дохода для получения статуса квалифицированного инвестора — в зависимости от выполнения им других критериев, следует из новой версии законопроекта

В Ассоциации владельцев облигаций добавляют, что размер капитала/дохода никак не коррелирует с уровнем квалификации инвестора на фондовом рынке. «Зачастую инвесторы с капиталом в несколько миллионов несоизмеримо лучше разбираются в рынке нежели инвесторы с капиталом на порядок большим. Полагаем, что при получении статуса более значимую роль должны играть не количественные, а качественные критерии», — считает председатель АВО Алексей Афонин.

В АВО положительно оценивают добавление нового критерия, так как инициатива поможет расширить возможности для получения статуса квалинвестора. Но все будет зависеть от конкретных значений, которые установит ЦБ, добавляет Афонин.


Подробнее на РБК

bondholders


🔝Кто такой квалифицированный инвестор (КВАЛ) и чем он отличается от новичка? (ч.2)

🔝Кто такой квалифицированный инвестор (КВАЛ) и чем он отличается от новичка? (ч.2)

#ПолиГрамотность

⚡️В предыдущей части (https://www.tbank.ru/invest/social/profile/Poly_invest/6a33ca2a-04e7-4c3a-abd7-9279ced5315d/) я рассказывал о начинающих инвесторах, доступных инструментах и возможностях на пути к получению статуса квала. Эта часть будет посвящена непосредственно квалифицированным инвесторам, требованиями и уникальным возможностям, которые открываются только опытному инвестору, доказавшему свой статус!

🤓Чтобы получить статус квалифицированного инвестора, нужно соответствовать одному из двух требований:

🏡Иметь сумму на брокерском счете не менее 6 миллионов рублей.

🏦Обладать опытом работы в компании, которая совершает сделки с ценными бумагами или производными финансовыми инструментами. Опыт работы в брокерской организации в течение трёх лет будет засчитан. Также подойдёт опыт работы в течение двух лет в организации, которая уже имеет статус квалифицированного инвестора.

📉Совершать сделки с ценными бумагами и производными инструментами на общую сумму не менее 6 млн рублей за последний год.

( Читать дальше )

🤓Кто такой квалифицированный инвестор (КВАЛ) и чем он отличается от новичка? (ч.1)

🤓Кто такой квалифицированный инвестор (КВАЛ) и чем он отличается от новичка? (ч.1)

#ПолиГрамотность

🤔В мире финансов существует понятие «квалифицированный инвестор». Но кто же это такой и чем он отличается от обычного инвестора? Давайте разбираться в нюансах!

☝️В этой части поговорим о начинающих инвесторах, доступных инструментах и возможностях на пути к получению статуса квала.

🚫Начинающие инвесторы, которые пока не получили статус квалифицированных, могут совершать сделки с определёнными финансовыми инструментами. Среди доступных вариантов:

⚡️акции надёжных российских компаний, которые включены в котировальные списки Московской биржи;

⚡️облигации федерального займа (ОФЗ);

⚡️корпоративные облигации, выпущенные компаниями с высоким кредитным рейтингом;

⚡️большинство открытых паевых инвестиционных фондов (ОПИФов) и биржевых паевых инвестиционных фондов (БПИФов).

⚙️Выбор таких активов может быть полезен для тех, кто только начинает свой путь в инвестициях и хочет минимизировать риски. Это своего рода «учебная площадка», где можно освоить азы инвестирования и понять, как работают финансовые рынки.

( Читать дальше )

ЛИЧНЫЙ ОПЫТ! Как получить статус квал. инвестора в Сбере

Я рассказывал о том, что у меня 6 брокеров, четырьмя из которых я пользуюсь регулярно и на добровольной основе (Сбер, ВТБ, Тинёк и БКС), а ещё в двух — вынужден числиться и хранить некоторые активы по причине неразберихи, случившейся после февраля 2022 г. (КИТ-Финанс и РСХБ, куда переехали мои многострадальные замороженные иностранные бумаги).

🎯Около трех лет назад я поставил себе цель получить статус квалифицированного инвестора у всех моих 4 основных брокеров — чтобы иметь возможность покупать любые интересующие меня инструменты (в 1-ю очередь, облигации) на каждом из счетов. Недавно эта цель была успешно достигнута, но её последний этап (получение статуса в Сбере по обороту) напоминал многоэтапный квест.

Чтобы не пропустить самое интересное и важное из мира финансов и инвестиций, подписывайтесь на телеграм-канал с авторской аналитикой и инвест-юмором.
ЛИЧНЫЙ ОПЫТ! Как получить статус квал. инвестора в Сбере

🏆В Т-Банке и БКС я квал ещё с 2022 года. Причём самый первый статус я получил у «желтого» брокера, а в БКС просто заполнил электронное заявление и переслал им пакет документов из Тинькофф (договор с брокером, брокерский отчет). И — вуаля! — через пару дней статус квала в БКС мне был присвоен.



( Читать дальше )

Как стать квалифицированным инвестором?

 

Для большого количества людей вопрос с квальскими бумагами стоит очень остро.
Статус квалифицированного инвестора ввели для того, чтобы ограничить начинающих инвесторов от сложных финансовых инструментов.

Я не совсем понимаю, почему для бумаги Самолет RU000A1095L7 (рейтинг A+ и купон КС + 2,75%) нужен статус квала, а для бумаг Совкомбанк Лизинг RU000A1099V8 (AA- и купон КС + 2%) статус квала не нужен.
Но ещё более смешно, что для бумаги КОНТРОЛ лизинг RU000A1086N2 с рейтингом BB+ статус квала не нужен.
По факту всякие жёсткие ВДО покупать можно сходу, а надёжные бумаги с практически невозможной вероятностью банкротства покупать можно только профессиональным участникам со статусом квала, видите ли- это сложный инструмент.

Живём вот в такой реальности и я очень надеюсь, что в будущем ситуация будет куда более логичной. Пока что работаем с тем, что есть.

Как получить статус квалифицированного инвестора:
1- Ваш брокерский счёт должен быть более 6 000 000 рублей. Если вы пополните такую сумму на счёт, то получите статус и сможете нормально торговать;



( Читать дальше )

Инвесторам придется подтверждать доход для статуса "квала" только один раз

Инвестор для получения статуса квалифицированного по критерию дохода должен будет подтвердить необходимую сумму один раз, но засчитать можно только поступления от стабильных источников, а не разовых, заявил руководитель Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России Михаил Мамута.

«Как и в случае с получением статуса по имущественному критерию, он (доход — ИФ) подтверждается на момент получения статуса квалинвестора. Но мы считаем, что разовые источники нельзя засчитывать», — сказал Мамута журналистам в кулуарах форума Finopolis-2024.

Речь идет о стабильных поступлениях, таких как зарплата или доходы от предпринимательской деятельности, отметил он. «Либо иные доходы, имеющие стабильную, долгосрочную природу», — добавил Мамута.

t.me/ifax_go/13617


Получил статус квалифицированного инвестора через экзамен в НАУФОР

    • 16 октября 2024, 23:13
    • |
    • Mityan
  • Еще
Я нищеброд — у меня нет 6 млн на счету. 
И я не трейдер — у меня нет нужных объемов торговли (вообще за последние 2 года только скинул с убытками летом 22 кое-что, затем только заводил и покупал. иногда).
Поэтому, чтобы получить статус квалифицированного инвестора, остается еще третий путь — сдача экзамена и получение квалификации.

Я этот путь проделал, он был довольно долгий, поэтому, если кто-то захочет идти этим путем, я расскажу, как его сократить.

Не знаю, внимательно ли я изучал документы прошлой осенью, но мне показалось, что «Базовый экзамен ФСФР» — это как раз то, что нужно.
(ссылка, что такое базовый экзамен — fsfrexams.ru/bazovyj-fsfr#rec562189743)

Затем, на сайте НАУФОР я нашел перечень специальностей, по которым проводится оценка квалификации:
naufor.ru/tree.asp?n=17114&hk=20190626

Получил статус квалифицированного инвестора через экзамен в НАУФОР


Сейчас он выглядит немного по-другому, об этом ниже, а на тот момент мне показалось, что специальность «специалист по управлению ценными бумагами, 6 уровень» — это как раз то самое простое, что соответствует базовому экзамену.

( Читать дальше )

....все тэги
UPDONW
Новый дизайн