Несколько раз прочитал мнение о том, что мол не надо беспокоиться насчет ценных бумаг (ЦБ), которые находятся в депозитарии, если брокер исчез.
Хотелось бы внести ясность в этот вопрос, первое терминология: брокер — проф участник (юр лицо) имеющий лицензию брокера, депозитарий - проф участник (юр лицо) имеющий лицензию депозитария, юр лица, через которых мы торгуем имеют обе лицензии, но мы их для простоты называем их брокером, важно понимать, что это одно юр лицо, в редком случае два афилированных в группу.
Как устроен учет на рынке ценных бумаг? Эмитент заключает договор на обслуживание с проф. участником, имеющим лицензию регистратора (что важно этот вид деятельности нельзя совмещать с другими видам). И раньше, до введения понятия Центрального Депозитария крупные внебиржевые сделки могли рассчитываться непосредственно в реестре — это для справки. Далее, центральный депозитарий (НРД) открывает счет номинального держания в реестре и на этом счете находится весь выпуск ЦБ, который был эмитирован, т.е. никуда никогда бумаги не могут исчезнуть с этого счета. Наши брокеры (помним, что они же депозитарии) открывают в свою очередь для учета клиентских ЦБ так же счета номинального держания, где кучей хранятся все ЦБ клиентов). Затем вы приходите к брокеру подписываете договор об открытии брокерского счета и заодно депозитарного, при этом, внимание (!), брокер назначается попечителем (термин из закона) счет депо — это делается для того, чтобы вам самому не приходилось подавать поручения по счету депо, при расчетах по сделкам, за вас это делает брокер.

( Читать дальше )

Потыкав веточкой в список облигаций, я задался вопросом: что означают коды Облигаций Федерального Займа?

Вот «ОФЗ 46017» — это что такое? А полный регистрационный номер — «SU46017RMFS8»?

Узнал.

Начну издалека: есть международный стандарт кодов для ценных бумаг — ISIN.
Правила просты:
1) 12 символов
2) Первые 2 — страна
3) Последний 1 — проверочный код

Проверочный код вычисляется по особому нумерологическому алгоритму, а правильность кода можно проверить здесь: http://www.isincodes.net/validate-isin.php Подставляем туда «SU46017RMFS8» — подтверждает, это ISIN. Точнее он формально ISIN — вон страна из двух букв, код посчитан верно, — но не ISIN это, потому что у этой облигации ISIN — «RU000A0DY8K8», а «SU46017RMFS8» — номер российской госрегистрации.

В сухом остатке, мы разгадали значение первых двух символов и последнего одного. «SU» — код страны, Soviet Union. Почему СССР — отдельный интересный вопрос. А последняя цифра «8» — техническая и рассчитывается по ISIN-алгоритму.

( Читать дальше )