OFAC

• Предыстория: В ноябре 2023 года OFAC (Минфин США) внёс «СПБ биржу» в санкционный список. Торги иностранными бумагами приостановлены, активы инвесторов заблокированы. Зарубежные контрагенты, даже из дружественных стран, прекратили взаимодействие из-за риска вторичных санкций.

• Действия биржи: Расчётный депозитарий (СПБ банк) подал обращение в OFAC для разблокировки активов клиентов в мае 2024 года. Осенью 2025 года гендиректор сообщил, что ответа пока нет.

• Перспективы: Международные консультанты площадки считают, что разблокировка гонконгских активов возможна без лицензий OFAC после проведения санкционного аудита

«Гонконгские акции пока действительно остаются заблокированными. Напомню, что торги этими бумагами были приостановлены после того, как Санкт-Петербургская биржа попала в санкционные списки. Иностранные депозитарии, которые были задействованы в цепочке учета, хранения этих бумаг, тоже приостановили проведение расчетных операций. По моей информации, биржа продолжает вести работу по разблокировке ценных бумаг своих клиентов, проводит необходимые комплаенс-процедуры c депозитариями. Поэтому могу сказать о статусе: эта работа ведется, продолжается», - сказала Набиуллина, отвечая на вопрос о судьбе замороженных гонконгских ценных бумаг

📃 Наша сторона подтверждает, что регулятор OFAC стал запрашивать в процессе QA и уточнения данных (перед выпуском лицензии) происхождение капитала заблокированных средств не только у юридических, но и у физических лиц.

👉 Причины, на наш взгляд, очевидны: одна из них — тщательный мониторинг финансовых потоков, а также потенциальный риск выпуска лицензии для капитала, полученного непрозрачным путем или в результате взаимодействия с юридическими лицами, находящимися под санкциями.

— Наша команда продолжает сопровождение обращений, поданных в начале 2025 года, проходя на текущую дату (22 апреля 2026 г.) две стадии QA cо стороны регулятора.

⏱Регулятор соблюдает 5–10-дневный период для уточнения и получения дополнительных документов, если, по мнению ведомства, какие-либо сведения были скрыты или недостаточно раскрыты.

Наш опыт показывает, что регулятор может повторно запросить документ, уже имеющийся в заявлении, а также задать наводящие вопросы, на которые необходимо предоставить профессиональный ответ.

• OFAC США продлил операционную лицензию для сербской NIS на 60 дней — до 16 июня 2026 года. Предыдущая истекала 17 апреля.

• Ранее срок переговоров о покупке контрольного пакета NIS венгерской MOL был продлён до 22 мая 2026 года.

• Газпром владеет 56,2% акций NIS, которая в октябре попала под санкции США из-за того, что контрольный пакет акций принадлежит российской компании.

В последнее время наша команда всё чаще сталкивается с тем, что всё большее число юридических и физических лиц не просто сталкиваются с блокировками, но и ощущают на себе тотальный контроль за любыми операциями.

🟡Трудности теперь связаны не только с техническими отказами, но и с давлением со стороны регулятора, требующего детального обоснования каждого платежа.

🇪🇺 Безусловно, те, кто всегда был связан со сверхрегулируемыми зонами и работал в Евросоюзе, привыкли к пристальному мониторингу транзакций.

⏩ Всё стало намного сложнее ещё до введения масштабных ограничений на российскую финансовую систему; санкции лишь вскрыли уязвимые точки, которые всегда присутствовали как в глобальной системе, так и в России.

Бывшие офшоры за последние 15 лет полностью изменились. Под давлением международных организаций они «отбелились» и внедрили жесткие правила комплаенса.

Из-за автоматического обмена данными эти зоны перестали быть анонимными. Теперь работа в них требует такой же прозрачности, как в Европе, а любая ошибка ведет к блокировке.

🏦 Сегодня в адрес Банка России нашей стороной был направлен пакет документов и перечень уточняющих вопросов, касающихся порядка взаимодействия с регулятором.

Данная инициатива направлена на разработку независимого практического руководства для физических и юридических лиц по реализации индивидуальных лицензий OFAC.

Вызывает обеспокоенность тот факт, что с момента введения санкционных ограничений профессиональными участниками рынка не было предпринято системных шагов по формированию единого порядка действий для инвесторов, хотя создание такого руководства является базовым минимумом.

📝Разработка руководства, на наш взгляд, является важной мерой, направленной на защиту интересов тысяч частных и институциональных инвесторов, а также фактических владельцев заблокированных активов.

📃 Направленные в адрес Банка России предложения призваны способствовать всестороннему анализу ситуации с заблокированными активами, систематизации регуляторной практики OFAC и выработке эффективных механизмов преодоления ограничений в финансовом контуре РФ.

📃 Рады сообщить, что наша команда готова подтвердить получение лицензии OFAC для нашего LP, чьи активы были заблокированы в результате санкций, наложенных на российскую инфраструктуру.

Несмотря на то, что в большинстве случаев мы сотрудничаем с юридическими лицами и опыт взаимодействия с физическими лицами (особенно из России) был ограниченным, мы убеждены: этот прогресс подтверждает верность пути, который мы «кирпичик за кирпичиком» прокладывали на протяжении многих лет без какой-либо внешней поддержки.

👉 Как и прежде, мы хотели бы предостеречь читателей: существует немалое количество лиц, которые неправомерно используют нашу интеллектуальную собственность, представляются от нашего имени и нашей команды, а также интерпретируют наши действия в негативном контексте.

🔐В целях безопасности мы зафиксировали Кейс №6 как интеллектуальную собственность © Koch Securities на случай, если какая-либо сторона предпримет попытки давления или провокаций.

Помимо того, что мы существенно усиливаем данное направление запуском нового продукта для юридических лиц (будет доступен с 29 июня 2026 года), мы также планируем раскрыть детали процесса вывода активов из санкционного периметра после применения лицензии.

Вашингтон, 01.04.2026 – Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC) расширило санкционные списки, включив в них известного российского блогера, автора канала «Инвестор Сид»*. Как сообщается в пресс-релизе ведомства, блогер внесен в перечень лиц, чья деятельность, по мнению американских властей, представляет угрозу интересам национальной безопасности США.

🇺🇸В официальном заявлении Минфина США причиной включения в список названа «последовательная деятельность блогера по просвещению российских граждан в области экономики и инвестиций, способствующая укреплению финансовой стабильности Российской Федерации».

В документе отмечается, что инвестор Сид на регулярной основе создает контент, который, по оценке OFAC, «оказывает содействие Министерству финансов РФ и Центральному банку в реализации стратегии по привлечению граждан на внутренний фондовый рынок, а также формирует у широкой аудитории навыки финансового поведения, снижающие зависимость от западных финансовых институтов».

В процессе запуска нашего упрощенного продукта по подаче заявлений и разблокировке активов мы хотели бы осветить важный этап — QA со стороны регулятора.

Стадия уточнения с вопросами от инспектора OFAC наступает в процессе выпуска лицензии и вывода активов либо перед присвоением заявлению окончательного статуса отказа.

👉 Пока с этим могли столкнуться лишь те физические и юридические лица, чьи обращения не были отклонены автоматически и были поданы до декабря 2024 года.

📄 В связи с тем, что регулятор сильно загружен, процесс обработки заявлений проходит в порядке очереди, но это не означает, что фаза QA наступает для всех.

Из нашего опыта — а именно из 49 полностью проработанных заявлений — вопросы возникают чаще к юридическим лицам с транзакциями, похожими на операции двойного назначения, либо к физическим лицам, у которых есть потенциальные родственники, находящиеся под санкциями, либо однофамильцы в существующих санкционных списках.

🕵🏿 За долгий период взаимодействия с OFAC мы уже не удивляемся тому факту, что в рамках анализа и принятия решения регулятор имеет широкий доступ к данным.