манипулирование акциями

 September 26, 2022 4:54pm EDT

Дуэту отца и сына и их давнему другу предъявлены обвинения в мошенничестве с ценными бумагами за то, что они якобы вступили в сговор с целью обогащения путем манипулирования ценами на акции двух публичных компаний.

Согласно жалобе, поданной Министерством юстиции, 80-летний Питер Кокер-старший и 53-летний Питер Кокер-младший, оба из Северной Каролины, и 63-летний Джеймс Паттен из Гонконга предприняли шаги, чтобы получить контроль над Hometown International и отдельной подставной компанией под названием E-Waste Corporation с намерением продавая свои акции со значительной прибылью за счет обратных слияний. Обратное слияние — это сделка, при которой существующая публичная компания сливается с частной операционной компанией.

Получив контроль над компаниями, трио якобы организовало перевод миллионов акций компании ряду юридических лиц, в том числе некоторым, контролируемым Кокером-младшим, а также на торговые счета членов семьи, друзей и партнеров. Затем к счетам был получен доступ для совершения ряда сделок «сопоставь и отмывай».

РОССИЯ-АКЦИИ-МАНИПУЛИРОВАНИЕ-СУД
29.09.2021 15:25:01

Суд оштрафовал трейдера из Челябинска на 0,5 млн руб. за манипулирование с акциями нескольких компаний

Челябинск. 29 сентября. ИНТЕРФАКС — Калининский районный суд Челябинска на заседании в среду признал трейдера Дмитрия Карабинцева виновным в манипулировании на рынке ценных бумаг, сообщили «Интерфаксу» в пресс-службе райсуда.
«Карабинцев признан виновным по ч.2 ст. 185.3 УК РФ (манипулирование рынком). Суд назначил ему наказание в виде штрафа в размере 500 тыс. рублей», — сказал представитель пресс-службы.
По его словам, решение суда не вступило в законную силу и может быть обжаловано в течение 10 дней.
Как сообщалось, по данным следствия, с мая 2016 года по июль 2017 года Карабинцев, используя брокерские счета и ключи доступа связанных с ним людей к сервису рынка ценных бумаг, провел серию взаимосвязанных сделок купли-продажи акций пяти коммерческих организаций. В результате было нарушено справедливое рыночное ценообразование, что позволило Карабинцеву извлечь излишний доход в сумме свыше 139 млн рублей.
Центробанк России в мае 2019 года сообщал о фактах манипулирования рынком при участии Карабинцева. Манипулирование затрагивало акции 2-3-го эшелонов: бумаги ПАО «ЧЗПСН-Профнастил» (MOEX: PRFN), ПАО «ОГК-2» (MOEX: OGKB), ПАО «Группа „Разгуляй“, ПАО „Ашинский метзавод“ (MOEX: AMEZ), ПАО „Тучковский КСМ“.
»Проверкой Банка России установлено, что скоординированная подача поручений на совершение сделок в высокой степени обеспечивалась действиями Карабинцева, которому физические лица доверили пароли системы удаленного доступа к собственным брокерским счетам", — отмечала пресс-служба ЦБ.
Всего было проведено свыше 400 взаимосвязанных сделок, что привело «к существенным отклонениям объема торгов ценными бумагами».
Кроме того, были установлены факты совершения Карабинцевым сделок с обыкновенными акциями ПАО «ЧЗПСН-Профнастил» и ПАО «ОГК-2» между собственным брокерским счетом и счетом подконтрольного ему ООО «Япи Трейд». Такое манипулирование также привело к существенным отклонениям параметров торгов данными ценными бумагами, пояснял ЦБ.
Материалы проверки стали основанием для возбуждения уголовного дела в отношении Карабинцева.

аф кд аш

MOEX$#&: AMEZ, OGKB, PRFN