Wed 31 May 2023, 10:51 PM
В первом квартале 2023 года Министерство экономики наложило штрафы на сумму 65,9 млн дирхамов на 137 компаний, работающих в обозначенном секторе нефинансового бизнеса или профессий ОАЭ (DNFBP), после проверки 840 компаний на предмет несоблюдения законодательства о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (ПОД/ФТ).
Эта инициатива согласуется с усилиями Министерства по обеспечению полного соответствия сектора положениям, предусмотренным Федеральным декретом-законом No 20 от 2018 года о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма и незаконных организаций, а также его исполнительными постановлениями и соответствующими законами. Соблюдение закона необходимо для обеспечения полного соответствия страны международным стандартам, выпущенным Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).
Министерство экономики провело инспекционные поездки для контроля за деятельностью определенных компаний сектора нефинансового бизнеса или профессий (DNFBP), которые подпадают под его надзор, включая агентов по недвижимости и брокеров; торговцы драгоценными металлами и драгоценными камнями; Аудиторов; и поставщики корпоративных услуг.
Trump Organization была оштрафована на 1,6 миллиона долларов — максимально возможное наказание — нью-йоркским судьей в пятницу за запуск десятилетней схемы налогового мошенничества, символический момент, потому что это единственное решение по уголовному осуждению, которое приблизилось к бывшему президенту Дональду Трампу.
Две организации Трампа, The Trump Corp. и Trump Payroll Corp., были осуждены в прошлом месяце за 17 уголовных преступлений, включая налоговое мошенничество и фальсификацию деловых записей.
Согласно законодательству Нью-Йорка, максимум компаний может быть оштрафовано на сумму около 1,6 миллиона долларов, штраф, который Trump Organization может легко себе позволить.
HSBC использовал автоматизированные процессы для мониторинга сотен миллионов транзакций в месяц для выявления возможных финансовых преступлений. Тем не менее, FCA обнаружила, что три ключевые части систем мониторинга транзакций HSBC показали серьезные недостатки в течение восьми лет с 31 марта 2010 года по 31 марта 2018 года.
В частности, HSBC не удалось:
Wall Street Fines Fall 18% in First Year of Biden Administration
Штрафы с Уолл-стрит упали на 18% за первый год правления Байдена
Nov 22, 2021 5:04 PM GMT+3
The Securities and Exchange Commission obtained $3.9 billion in fines during its latest fiscal year, which ended in September. The SEC set a record for fines imposed through its civil enforcement actions in 2020, when the total surpassed $4.6 billion.
Комиссия по ценным бумагам и биржам получила доход от наложенных штрафов в размере 3,9 миллиарда долларов в течение последнего финансового года, который закончился 30 сентября 2021 года.McKinsey & Co. has agreed to pay $18 million to settle allegations that it didn't adequately guard against the risk of insider trading involving investments in companies for which the firm was also a consultant.