FCA оштрафовала HSBC Bank plc на £63,9 млн за недостаточный контроль мониторинга транзакций
FCA оштрафовала HSBC Bank plc (HSBC) на 63 946 800 фунтов стерлингов за недостатки в процессах борьбы с отмыванием денег.
Dec 17, 2021
HSBC использовал автоматизированные процессы для мониторинга сотен миллионов транзакций в месяц для выявления возможных финансовых преступлений. Тем не менее, FCA обнаружила, что три ключевые части систем мониторинга транзакций HSBC показали серьезные недостатки в течение восьми лет с 31 марта 2010 года по 31 марта 2018 года.
В частности, HSBC не удалось:
- рассмотреть вопрос о том, охватывали ли сценарии, используемые для выявления показателей отмывания денег или финансирования терроризма, соответствующие риски до 2014 года; и проводить своевременную оценку рисков для новых сценариев после 2016 года;
- надлежащим образом проверять и обновлять параметры в системах, которые использовались для определения того, свидетельствует ли та или иная операция о потенциально подозрительной деятельности;
- проверять точность и полноту данных, поступающих в системы мониторинга и содержащихся в них.
Авто-репост. Читать в блоге
>>>