Новости рынков | Какие операции брокер вправе совершать без согласия клиента — разъяснения ЦБ

При этом санкционный депозитарий/брокер и принимающий депозитарий/брокер обязаны сообщить клиентам, куда переведены их ценные бумаги.

Также депозитарий/брокер вправе передать права и обязанности по договору с клиентом другому депозитарию/брокеру, но только с согласия клиента и/или если такая возможность предусмотрена договором.

✓ Почему часть моих иностранных ценных бумаг не переведена от брокера, попавшего под санкции, другому брокеру? 

• счета с иностранными ценными бумагами, открытые депозитарию/брокеру в европейских депозитарно-клиринговых организациях, были заблокированы;
• лицо или операции подпадают под ограничения законодательства о противодействии отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма;
• на владельца ценных бумаг наложены санкции (лицо включено в SDN-лист);
• в поручении на перевод ценных бумаг указаны некорректные сведения;
• на ценные бумаги наложены ограничения (арест), препятствующие проведению операции.

✓ Как мне получить доступ к моим активам у нового брокера?

✓ Почему нельзя торговать иностранными ценными бумагами после их перевода от санкционного брокера?

Если вышестоящим депозитарием вашего депозитария/брокера является учетный институт, счета которого заблокированы в связи с санкциями, торговать иностранными ценными бумагами невозможно до момента снятия таких санкций. На это не влияет перевод от депозитария/брокера, попавшего под санкции, к другому депозитарию/брокеру.

Работа финансовой системы в условиях санкционных ограничений | Банк России (cbr.ru)

Данная публикация является личным мнением автора. Мнение владельца сайта может не совпадать с мнением автора.