Новости рынков | Банк России дал новое определение понятию "индивидуальная инвестиционная рекомендация"

17 ноября 2023, 16:00
|
Nordstream

Сейчас в некоторых случаях инвесторы получают рекомендации, за которые советник не несет ответственности, потому что он использует дисклеймер «не является инвестиционной рекомендацией». Теперь ИИР будет считаться информация, если в ней есть указание, что финансовый инструмент соответствует целям клиента, его риск-аппетиту и желаемой доходности. Либо информация содержит прямое указание, что это ИИР. Чтобы инвестор понимал, когда он получает рекомендацию, а когда нет, советнику рекомендуется маркировать предоставляемую информацию, указывая ее тип: аналитическая, рекламная или маркетинговая.

При этом стандарт определяет требования к дисклеймеру. Он должен быть написан удобочитаемым шрифтом.

Новый стандарт вступит в силу 18 мая 2024 года.

cbr.ru/press/event/?id=17210

Данная публикация является личным мнением автора. Мнение владельца сайта может не совпадать с мнением автора.

обсудить на форуме:
центральный банк

Ключевые слова:
индивидуальная инвестиционная рекомендация,
Банк России,
центральный банк

320

1 комментарий

Дааааааааааааа. Не профессионально.
«предоставляемую информацию, указывая ее тип: аналитическая, рекламная или маркетинговая.»
Вообще-то, маркетинговая состоит из аналитической и рекламной.
Ма́ркетинг или марке́тинг^[1]^[2]^[3]^[4] (от англ. marketing «рыночная деятельность») — организационная функция и совокупность процессов СОЗДАНИЯ, ПРОДВИЖЕНИЯ и предоставления продукта или услуги покупателям и УПРАВЛЕНИЕ взаимоотношениями с ними с выгодой для организации.
Анализ — часть создания продукта и часть управления продуктом.
Реклама — часть продвижения продукта, на равне с PR и Стимулированием сбыта.