SEC обвинила брокера в получении откатов за сделки с IPO

 

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США предъявила обвинения нью-йоркскому брокеру Брайану Хиршу в получении откатов за незаконное предоставление клиентам преимущественного доступа к бумагам в рамках IPO, говорится в пресс-релизе SEC.

По мнению комиссии, Б.Хирш, работавший в двух брокерских фирмах, выделял определенным клиентам повышенную долю бумаг, размещаемых компаниями на бирже, взамен получив вознаграждение на общую сумму свыше $1 млн.

В большинстве случаев такие клиенты продавали бумаги при первой возможности со значительной выгодой, что противоречило интересам эмитентов, стремящихся привлечь долгосрочных инвесторов, отмечается в пресс-релизе.

Также SEC предъявила обвинения одному из клиентов Б.Хирша, Джозефу Спире. Предположительно, он получил незаконную прибыль в размере $4 млн благодаря тайным договоренностям с брокером.

Прокуратура США в Нью-Джерси возбудила отдельное дело в отношении Б.Хирша.

www.e-disclosure.ru/vse-novosti/novost/3597

Экс-аналитик S&P во Франции проводил инсайдерские сделки со счета матери

Власти Франции и Бельгии вскрыли инсайдерские сделки бывшего аналитика Standard & Poor's с акциями французской компании Vallourec SA, специализирующейся на выпуске стальных труб, сообщает агентство Bloomberg.

Экс-аналитик S&P Лука Севенен заявил следствию, что совершал торговые операции с использование конфиденциальной информации, которая стала доступна ему в силу занимаемой должности, через банковский счет своей матери. Он специализировался на нефтегазовом секторе и был уволен за нарушения.

В Бельгии ему пришлось выплатить 350 тыс. евро за прекращение уголовного преследования. Во Франции ему грозит штраф в размере 100 тыс. евро.

В 2013 году Л.Севенен заработал на инсайдерской торговле акциям Vallourec через банковский счет матери около 2,5 тыс. евро. В апреле 2015 года он избежал более чем 44 тыс. евро потерь, заблаговременно продав акции, когда компания планировала опубликовать плохие квартальные результаты и объявить об увольнении 2 тыс. сотрудников. В 2014 году он также пытался торговать до официальной публикации отчетности, но потерял 6,6 тыс. евро.

Адвокат Л.Севенена попросил смягчить наказание, заявив, что его подзащитный еще молод, у него ничего не осталось и ему нужно позволить вернуться к жизни за пределами мира финансов.

www.e-disclosure.ru/vse-novosti/novost/3585

www.finam.ru/analysis/marketnews/vtb-mozhet-opustitsya-k-otmetke-0-038-rublya-20171220-155532/

Российский рынок проводит торги на отрицательной территории. Рублевый индикатор МосБиржи теряет порядка 0.63%, в лидерах роста бумаги «Системы» (+1,84%) и «М.Видео» (+0,93%), в аутсайдерах – «РусГидро» (-4,11%) и бумаги ВТБ (-4,07), по которым был пробит важный уровень поддержки 0,05, и теперь цена может опуститься к отметке 0,038, которая является ценой оферты для несогласных с присоединением к банку ВТБ24.

05.12.2017Версия для печатиSEC впервые в экстренном порядке остановила ICO, заморозив активы компании

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США впервые вмешалась в проведение первичного размещения токенов (ICO) в экстренном порядке в связи с подозрениями в мошенничестве.

Как говорится в сообщении SEC, ее новый департамент по борьбе с киберпреступлениями (Cyber Unit) заморозил активы компании PlexCorps, которая проводила ICO токена PlexCoin, обещая инвесторам прибыль в размере 1354% за 29 дней.

В рамках ICO уже продано более 81 млн токенов PlexCoin за $15 млн.

SEC выдвинула официальные обвинения против гражданина Канады Доминика Лакруа, его партнера Сабрины Паради-Руайе и его компании PlexCorps. Власти Квебека ранее преследовали Д.Лакруа за аналогичные нарушения.

www.e-disclosure.ru/vse-novosti/novost/3572

НОВОСТЬ14.12.2017Версия для печатиПривлеченные на ICO суммы в США превысили $4 млрд, несмотря на предостережения SEC

Объем средств, привлеченных в процессе первичного размещения токенов (Initial Coin Offering, ICO), в США превысил $4 млрд в текущем году, свидетельствуют данные Autonomous Research LLP.

Бурное развитие отрасли продолжается, несмотря на то, что Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США неоднократно предупреждала инвесторов о растущих рисках ICO и участившихся случаях мошенничества.

Около четверти инвестиций привлекли стартапы, разрабатывающие базовые технологии, включая новые варианты применения распределенного реестра, сообщает агентство Bloomberg. Кроме того, значительный объем средств на ICO получили компании в сфере финансовых технологий и машинного обмена информацией.

В понедельник председатель SEC Джей Клейтон публиковал заявление для мелких инвесторов и рыночных экспертов, где вновь высказался о рисках, связанных с криптовалютами и ICO

www.e-disclosure.ru/vse-novosti/novost/3584

06.12.2017

Британским топ-менеджерам придется ждать премий в форме акций по 5 лет

Топ-менеджеры компаний, акции которых обращаются на британских биржах, могут быть вынуждены ждать выплаты премиальных в форме акций и других ценных бумаг по крайней мере пять лет, пишет Financial Times.

Данное предложение рассматривается в рамках масштабного пересмотра Кодекса корпоративного управления британских компаний. Значительная часть из 100 крупнейших компаний на британских биржах уже применяет эту норму, однако около трети из топ-100 и значительное число организаций меньшего размера используют менее длительные сроки удержания бонусов.

Также проект обновленного кодекса рекомендует учитывать аспекты этнического и социального многообразия при формировании советов директоров и ограничивает определение независимого председателя совета директоров.

Соблюдение требований кодекса является добровольным, но в случае отказа от него необходимо объяснить причину такого решения, поэтому большинство компаний, прошедших листинг на британских биржах, предпочитают придерживаться этих норм. Кодекс публикует британский Совет по финансовой отчетности (FRC).

( Читать дальше )

www.e-disclosure.ru/vse-novosti/novost/3579

08.12.2017

Власти Германии проверяют отчетность ритейлера Steinhoff, подозревая компанию в завышении выручки

Германская прокуратура начала проверку документов зарегистрированного в ЮАР ритейлера, акции которого торгуются на Франкфуртской бирже, подозревая компанию в завышении показателей выручки и размера активов на балансе, пишет Financial Times.

«Есть подозрение, что завышенные показатели выручки затем были отражены в отчетности, что в свою очередь могло привести к завышению балансовой стоимости активов компании», — говорится в заявлении прокуратуры Нижней Саксонии.

По мнению властей, Steinhoff могла добиться повышения показателей благодаря продаже нематериальных активов лицам, тесно связанных с компанией, скрыв этот факт от акционеров и инвесторов. Суммы таких сделок оцениваются в сотни миллионов евро.

Накануне компания потеряла более 60% капитализации на новости, что публикация ее квартальной отчетности будет отложена и что она наняла аудиторов из PwC для проведения проверки «обнаруженных несоответствий». В четверг ее акции продолжили падение, опустившись более чем на 31%.

( Читать дальше )

www.e-disclosure.ru/vse-novosti/novost/3577
Банк России установил факт манипулирования акциями ПАО ГК «ТНС Энерго» (TNSE) на «Московской бирже» (MOEX) в 2015-2016 годах, говорится в сообщении регулятора.

В группу лиц, совершавших сделки с акциями, входил советник по инвестициям и связям с акционерами «ТНС Энерго» Юрий Ивлев, сообщил ЦБ. Согласованные действия привели к резкому росту акций — с 1185 до 2000 рублей.

Группа лиц в составе Ю.Ивлева, ООО «Гарант энерго», ООО «Воронежсбыт», Дмитрия Раскопина осуществляла согласованные действия с целью введения в заблуждение инвесторов относительно истинной ликвидности и востребованности акций. Ими было сформировано более 50% общего объема торгов акциями, что и обеспечило рост цены бумаг.

Согласованность действий была достигнута за счет того, что Ю.Ивлев, являвшийся советником по инвестициям и связям с акционерами ПАО ГК «ТНС энерго», выставлял, помимо заявок со своего личного торгового счета, также заявки от имени и за счет ООО «Гарант энерго», ООО «Воронежсбыт» и Д.Раскопина. При этом полномочия Ю.Ивлева по исполнению сделок за счет и в интересах ООО «Гарант энерго», ООО «Воронежсбыт», Д.Раскопина не были оформлены надлежащим образом.

( Читать дальше )

www.e-disclosure.ru/vse-novosti/novost/3578
Крупнейшие банки и другие финансовые компании Уолл-стрит обратились к Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) США с просьбой обязать операторов бирж раскрывать больше информации о том, какую прибыль они получают, продавая биржевые данные, и сколько компаний покупает такие данные, пишет The Wall Street Journal.

Обращение подписали 24 компании, включая банк Morgan Stanley, управляющую компанию Vanguard Group и электронную трейдинговую фирму Virtu Financial.

По мнению компаний, биржи пользуются своим монопольным положением и необоснованно завышают цены на информацию, которую по сути они продают тем же фирмам, от которых ее получают, только в обработанном виде.

«Коммерческие биржи пользуются своей олигополией в сфере распространения и продажи рыночной информации», — говорится в обращении.

По закону, биржи должны распространять такую информацию на основе принципов честности, разумной стоимости и отсутствия дискриминации. При этом, по мнению трейдеров, в настоящее время операторы бирж раскрывают недостаточно информации для того, чтобы понять, соблюдаются ли данные требования.

( Читать дальше )