США-SEC-АКЦИИ-ПРАВИЛА
16.10.2023 10:56:22

SEC вводит новые правила для повышения прозрачности коротких продаж на рынке акций

Вашингтон. 16 октября. ИНТЕРФАКС — Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США объявила о новых правилах, направленных на повышение прозрачности «коротких продаж» на рынке акций.
В рамках «короткой продажи» инвестор берет взаймы акции, продает их, а затем ждет падения котировок и покупает бумаги на рынке по более низкой цене, получая выгоду. Однако при росте котировок инвестор может понести не ограниченный по размеру убыток, отмечает CNBC.
Рынок «шортов» США по данным на четверг оценивался в $927 млрд, согласно расчетам S3 Partners.
Новые правила SEC требуют от инвесторов направлять в комиссию данные о своих «коротких позициях», а от предоставляющих акции взаймы компаний — сообщать в Агентство по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA).
Предложения о раскрытии информации в сфере кредитования ценными бумагами были впервые сделаны SEC в конце 2021 года — начале 2022 года. Однако затем в них были внесены изменения в ответ на полученные от общественности комментарии, отмечает Financial Times.

США-РАСКРЫТИЕ-КОМПАНИИ-СРОКИ
11.10.2023 13:30:30

SEC сократила до 5 дней срок раскрытия инвесторами-активистами данных о крупных пакетах акций

Нью-Йорк. 11 октября. ИНТЕРФАКС — Хедж-фонды и другие инвесторы-активисты, которые намерены принимать участие в деятельности американских компаний, должны будут сообщать данные о значительных изменениях в объеме находящихся в их владении пакетов бумаг этих компаний в течение пяти дней, а не десяти, как было ранее, согласно новым правилам Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC).
Это первое изменение сроков раскрытия информации более чем за 50 лет, отмечается в сообщении SEC. Они будут применяться к инвесторам, которые получили свыше 5% акций какой-либо компании.
Правила, которые вводятся для усиления контроля со стороны комиссии за сильно разросшейся индустрией частных инвестфондов, наиболее значительно повлияют на инвесторов-активистов, таких как Elliott Investment Management и Trian Partners. Более короткие сроки могут ограничить для таких инвесторов возможности по наращиванию скрытно доли выше 5-процентной отметки. Кроме того, когда их позиции в компании становятся достоянием общественности, это приводит к уменьшению прибыли, которую они зачастую получают, отмечает Financial Times.

США-SEC-ИНФОРМАТОР-ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ
26.05.2023 11:23:04

SEC выплатила рекордные $279 млн информатору в деле Ericsson

Вашингтон. 26 мая. ИНТЕРФАКС — Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) присудила вознаграждение в размере $279 млн информатору, добровольно предоставившему наводку о даче взяток представителями шведской компании Ericsson.
Размер вознаграждения является рекордным в истории программы SEC по работе с информаторами, пишет The Wall Street Journal. Предыдущий рекорд составлял $114 млн.
Комиссия оштрафовала Ericsson на $1,1 млрд в 2019 году за участие в мошеннической схеме, которая предусматривала использование фиктивных консультантов для тайной передачи денег госчиновникам в пяти странах мира в обмен на получение выгодных контрактов от государственных телекоммуникационных компаний.
В соответствии с американским законодательством, поощряющим граждан сообщать о нарушениях на финансовом рынке, Комиссия имеет право выплачивать информатору за предоставление существенной, достоверной и детальной информации 10-30% от сумм, которые платит затем нарушитель в виде штрафов и компенсаций. При этом общая сумма наложенных на нарушителей штрафов должна составлять от $1 млн.

SEC обвиняет трех жителей Флориды в многомиллионной схеме инсайдерской торговли
ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
2022-4

Вашингтон, округ Колумбия, 6 января 2022 г. -
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила об обвинениях против трех жителей Флориды за торговлю до объявления о движении рынка с участием DSW Inc., Rite Aid Corporation и попытку приобрести Aphria Inc., канадский бизнес, связанный с каннабисом.

Согласно жалобе SEC, Дэвид Шоттенштейн из Серфсайда, штат Флорида. неоднократно получал инсайдерскую информацию и использовал ее для торговли в преддверии объявления о доходах DSW за август 2017 года и тендерного предложения в декабре 2018 года о приобретении Aphria. Шоттенштейн также якобы получил информацию и торговал перед объявлением в феврале 2018 года о соглашении о слиянии между Albertsons Companies, Inc. и Rite Aid. Согласно жалобе, Шоттенштейн получил информацию от двоюродного брата, который входил в совет директоров как DSW, так и компании, которая пыталась приобрести Aphria, и чья семья владела частным бизнесом, который участвовал в сделке Rite Aid. Шоттенштейн предположительно получил незаконную прибыль в размере более 600 000 долларов на своих личных брокерских счетах от этих трех объявлений о движении рынка и сообщил двум близким друзьям, Крису Бортновскому, также из Серфсайда, и Райану Шапиро из Бэй-Харбор-Айленд, Флорида, которые торговали до этого. объявления .

пресс-релиз
SEC обвиняет дополнительного ответчика в мошенничестве с фальшивыми депозитными сертификатами
ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
2022-1

Вашингтон, округ Колумбия, 5 января 2022 г. -
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня обвинила Аллена С. Гилтмана, бывшего зарегистрированного специалиста по инвестициям, в предполагаемом участии в давней мошеннической схеме, направленной на привлечение инвесторов к покупке фиктивных депозитных сертификатов (CD). В результате этой схемы жертвы, в основном пожилые люди, инвестировавшие свои пенсионные сбережения, потеряли не менее 40 миллионов долларов.

Согласно жалобе SEC, Гилтман купил интернет-рекламу, ориентированную на инвесторов, ищущих CD с высокими процентными ставками. Рекламные объявления якобы содержали ссылки на фальшивые веб-сайты, которые помог создать Гилтман, многие из которых имитировали сайты существующих финансовых учреждений, чтобы предлагать инвесторам фиктивные CD, которые, как ложно утверждали веб-сайты, были застрахованы FDIC. Как утверждается в жалобе SEC, когда инвесторы звонили по номерам телефонов, указанным на веб-сайтах, Гилтман выдавал себя за зарегистрированных представителей законных фирм и инструктировал жертв переводить средства на внутренние или иностранные банковские счета якобы для покупки CD. Комиссия по ценным бумагам и биржам утверждает, что средства инвесторов были затем незаконно присвоены в рамках схемы, при этом Гилтман получил часть средств. SEC также утверждает, что Гилтман использовал различные методы, чтобы избежать обнаружения, в том числе пытался анонимизировать свой цифровой след, используя личности жертв для регистрации в онлайн-сервисах, используемых в схеме.

SEC обвиняет пятерых россиян в схеме взлома и торговли на 80 миллионов долларов
ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
2021-265 гг.

Вашингтон, округ Колумбия, декабрь. 20, 2021 -
Комиссия по ценным бумагам и биржам объявила сегодня обвинения в мошенничестве против пяти российских граждан за участие в многолетней схеме получения прибыли от украденных корпоративных отчетов о доходах, полученных путем взлома систем двух компаний-агентов по регистрации документов, базирующихся в США, до того, как эти объявления были обнародованы. Регистрационные агенты помогают публично торгуемым компаниям в подготовке и подаче периодических отчетов в SEC, включая квартальные отчеты, содержащие информацию о прибыли.

Жалоба SEC, поданная в федеральный окружной суд штата Массачусетс, утверждает, что ответчик Иван Ермаков использовал обманные хакерские методы для доступа к системам регистраторов и прямо или косвенно предоставил еще не опубликованные объявления о корпоративных доходах, украденные из этих систем, своим соответчикам. Владислав Клюшин, Николай Румянцев, Михаил Ирзак, Игорь Сладков. Согласно жалобе, с 2018 по 2020 год трейдеры использовали 20 различных брокерских счетов, расположенных в Дании, Великобритании, Кипре и Португалии, чтобы получить прибыль в размере не менее 82 миллионов долларов, используя украденную информацию для совершения сделок до более чем 500 объявлений о корпоративной прибыли.. Подсудимые якобы делили часть своей огромной прибыли, направляя ее через российскую компанию информационных технологий, основанную Клюшиным и директорами которой являются Ермаков и Румянцев.