Минюст США: Детали в расследовании «масштабного заговора» инвесторов зарабатывающих на коротких продажах

Justice Department Targets ‘Spoofing’ and ‘Scalping’ in Short-Seller Investigation 
Министерство юстиции нацеливается на «спуфинг» и «скальпинг» в расследовании коротких продаж

Блок Карсона Мадди Уотерса получил ордер на обыск в рамках расследования тактики незаконной торговли

Feb. 16, 2022 2:24 pm ET 
Федеральные прокуроры расследуют, вступали ли шорт-продавцы в сговор с целью снижения цен на акции, заранее делясь разрушительными исследовательскими отчетами и участвуя в тактике незаконной торговли, сказали люди, знакомые с этим вопросом.

Минюст США изъял оборудование, записи и переписку в рамках расследования «масштабного заговора» среди инвесторов, которые зарабатывали на коротких продажах, пишет The Wall Street Journal со ссылкой на источники. Ведомство считает, что они публиковали негативные исследовательские отчеты для того, чтобы влиять на рынок, и использовали две незаконные тактики торговли:  спуфинг (spoofing) — наводнение рынка поддельными заявками на покупку или продажу для повышения или снижения цен — и скальпинг (scalping), при котором трейдер отслеживает небольшие колебания рынка и зарабатывает за счет большого количества сделок в течение дня. 

Об этом деле ранее рассказывали источники Bloomberg. Минюст США опасается, что хедж-фонды и исследовательские компании «незаконно координировали» трейдеров, и изучает, как хедж-фонды используют исследования и делают ставки, которые влияют на цену акций, писало агентство. Министерство, по данным собеседников Bloomberg, пытается найти подтверждения тому, что хедж-фонды пытались спровоцировать резкое падение акций. Оно изучает действия нескольких организаций, в частности Anson Funds, Marcus Aurelius Value, Muddy Waters Capital и Citron Research, писал Bloomberg. 

Спуфинг — это, по сути, высокоскоростной блеф, при котором один трейдер обманывает других, заставляя их совершать сделки по искусственно завышенным или заниженным ценам, поясняет WSJ. Например, он может объявить о продаже большого пакета акций по цене $10, хотя последняя сделка совершалась по более высокой цене. И после того, как другие трейдеры снизят цену продажи вслед за ним, чтобы быть в рынке, этот трейдер быстро отменит свою заявку на продажу и вместо этого купит акции по $10 — то есть по той цене, которую он искусственно сформировал с помощью поддельной заявки.  

Эта тактика была объявлена незаконной в 2010 году, указывает издание. С 2016 года за ее использование Минюст, по данным WSJ, привлек к ответственности несколько человек, которые получили разное наказание: от штрафов до трех лет колонии.
www.wsj.com/articles/justice-department-is-pursuing-wide-ranging-investigation-of-short-sellers-sources-say-11645019122