Брокер открытие до конца 2023 года сольется с ВТБ

25 сентября 2023 года вступят в силу изменения в договор на брокерское обслуживание, договор на ведение индивидуального инвестиционного счета и депозитарный договор АО «Открытие Брокер».

Со вступлением этих изменений в силу начнется процесс интеграции АО «Открытие Брокер» в группу ВТБ, конечной целью такой интеграции является полный перевод клиентов брокера на обслуживание в Банк ВТБ (ПАО). Поэтому до конца 2023 года мы предложим нашим клиентам перейти на обслуживание в Банк ВТБ (ПАО) с правом отказаться от такого перевода.

Изменения вы можете изучить в приложенном к письму файле. Они включают в себя:

• право АО «Открытие Брокер» совместно с Банком ВТБ (ПАО) предложить клиентам заключить соглашение о переводе на обслуживание в ВТБ;
• порядок заключения соглашения о переводе на обслуживание и порядок отказа клиента от его заключения;
• дополнительные права брокера, необходимые для перевода клиента, в том числе право брокера вводить ограничения при оказании услуг;
• информацию о том, что для продолжения пользования услугами инвестиционного консультирования после перевода клиенту необходимо будет самостоятельно заключить договор инвестиционного консультирования с ВТБ;
• иные изменения, связанные с переводом в ВТБ.

Для вашего удобства мы подготовили ответы на вопросы о процессе интеграции в группу ВТБ, которые могут у вас возникнуть.

Новые пункты договора.
Брокер в связи с вхождением в банковскую группу Банка ВТБ (публичное акционерное общество) (ОГРН 1027739609391) (далее – «Банк ВТБ (ПАО)») вправе в любое время осуществить передачу Клиента на обслуживание в Банк ВТБ (ПАО), имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, путем заключения от имени Клиента соглашения о предоставлении услуг на финансовых рынках с Банком ВТБ (ПАО) и перевода Активов, открытых позиций и (или) Обязательств Клиента, на основании соглашения о переводе на обслуживание (оферты), заключенного между Клиентом, Брокером и Банком ВТБ (ПАО) в установленном настоящим пунктом порядке. В указанных выше целях Брокер по взаимному согласию с Банком ВТБ (ПАО), направляет Клиенту предложение на заключение соглашения о переводе на обслуживание (оферту) на адрес электронной почты и (или) Основной мобильный телефон, содержащее все существенные условия соглашения о переводе на обслуживание. Клиент подтверждает, что с даты поступления указанного предложения (оферты), он вправе в течение 10 (десяти) рабочих дней направить Брокеру отказ от заключения соглашения о переводе на обслуживание, посредством электронной почты и (или) Личного кабинета в порядке, предусмотренном направленным предложением (офертой). Если в течение указанного выше срока Брокер не получил от Клиента отказ от заключения соглашения о переводе на обслуживание в указанном в настоящем пункте порядке, Клиент считается заключившим такое соглашение с Брокером и Банком ВТБ (ПАО) в соответствии со статьей 438 Гражданского Кодекса Российской Федерации. При этом существенным условием соглашения о переводе на обслуживание между Клиентом, Брокером и Банком ВТБ (ПАО) является то, что оказание Банком ВТБ (ПАО) брокерских услуг Клиенту должно осуществляться на условиях тарифа не хуже условий действующего для Клиента Тарифного плана в Брокере, если иное не установлено соглашением о переводе на обслуживание.

Брокер в связи с вхождением в банковскую группу Банка ВТБ (публичное акционерное общество) (ОГРН 1027739609391) (далее – «Банк ВТБ (ПАО)») вправе в любое время осуществить передачу Клиента на обслуживание в Банк ВТБ (ПАО), имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, путем заключения от имени Клиента соглашения о предоставлении услуг на финансовых рынках с ведением индивидуального инвестиционного счета с Банком ВТБ (ПАО) и перевода Активов, открытых позиций и (или) Обязательств Клиента, на основании соглашения о переводе на обслуживание (оферты), заключенного между Клиентом, Брокером и Банком ВТБ (ПАО) в установленном настоящим пунктом порядке. В указанных выше целях Брокер по взаимному согласию с Банком ВТБ (ПАО), направляет Клиенту предложение на заключение соглашения о переводе на обслуживание (оферту) на адрес электронной почты и (или) Основной мобильный телефон, содержащее все существенные условия соглашения о переводе на обслуживание. Клиент подтверждает, что с даты поступления указанного предложения (оферты), он вправе в течение 10 (десяти) рабочих дней направить Брокеру отказ от заключения соглашения о переводе на обслуживание, посредством электронной почты и (или) Личного кабинета в порядке, предусмотренном направленным предложением (офертой). Если в течение указанного выше срока Брокер не получил от Клиента отказ от заключения соглашения о переводе на обслуживание в указанном в настоящем пункте порядке, Клиент считается заключившим такое соглашение с Брокером и Банком ВТБ (ПАО) в соответствии со статьей 438 Гражданского Кодекса Российской Федерации. При этом существенным условием соглашения о переводе на обслуживание между Клиентом, Брокером и Банком ВТБ (ПАО) является то, что оказание Банком ВТБ (ПАО) брокерских услуг Клиенту должно осуществляться на условиях тарифа не хуже условий действующего для Клиента Тарифного плана в Брокере, если иное не установлено соглашением о переводе на обслуживание.

Настоящая статья применяется исключительно при обслуживании Клиентов, заключивших с Брокером и Банком ВТБ (ПАО) Соглашение о переводе на обслуживание. 2. В случае заключения Соглашения о переводе на обслуживание положения настоящей статьи Регламента имеют первостепенное значение (превалируют) над другими положениями Регламента. 3. В случае заключения Соглашения о переводе на обслуживание Брокер вправе осуществлять вывод денежных средств Клиента в безналичной форме на счета Банка ВТБ (ПАО), используемые в рамках соглашения о предоставлении услуг на финансовых рынках / соглашения о предоставлении услуг на финансовых рынках с ведением индивидуального инвестиционного счета, заключенного между Клиентом и Банком ВТБ (ПАО), для хранения денежных средств Клиента. Вывод денежных средств Клиента на счета Банка ВТБ (ПАО) осуществляется Брокером на основании Условного поручения, содержащегося в Соглашении о переводе на обслуживание. При этом реквизиты счетов Банка ВТБ (ПАО), на которые может быть осуществлен вывод денежных средств, раскрываются на официальном сайте Банка ВТБ (ПАО) www.vtb.ru/. 4. В случае заключения Соглашения о переводе на обслуживание Брокер вправе осуществлять вывод/списание с Инвестиционных счетов Клиента Драгоценных металлов в обезличенном виде на счета Банка ВТБ (ПАО), используемые для учета Драгоценных металлов Клиента в рамках соглашения о предоставлении услуг на финансовых рынках / соглашения о предоставлении услуг на финансовых рынках с ведением индивидуального инвестиционного счета, заключенного между Клиентом и Банком ВТБ (ПАО). Вывод/списание Драгоценных металлов Клиента осуществляется на основании Условного поручения, содержащегося в Соглашении о переводе
на обслуживание, путем списания Драгоценных металлов с торгового банковского счета Брокера на торговый банковский счет Банка ВТБ (ПАО), открытые в НКО НКЦ (АО) и предназначенные для хранения Драгоценных металлов Клиента. 5. С даты заключения Соглашения о переводе на обслуживание Брокер с целью реализации полного перевода Клиента на обслуживание из Брокера в Банк ВТБ (ПАО) вправе ограничить оказание Клиенту всех или части услуг (сервисов), предусмотренных Договором, в том числе вправе ограничить любые торговые и неторговые операции по Инвестиционным счетам Клиента. 6. В случае заключения Соглашения о переводе на обслуживание, а также при наличии по Инвестиционным счетам Клиента сделок (договоров), заключенных Брокером по поручениям, в интересах и за счет Клиента, настоящим Клиент уведомлен и дает согласие на одновременную передачу от Брокера в Банк ВТБ (ПАО) всех прав и обязанностей по таким сделкам (договорам) в соответствии со статьей 392.3 Гражданского кодекса Российской Федерации. Передача всех прав и обязанностей по указанным сделкам (передача договоров) будет осуществляется на основании отдельных соглашений, заключенных между Брокером и Банком ВТБ (ПАО). Указанная в настоящем пункте передача прав и обязанностей по сделкам может осуществляться между Брокером и Банком ВТБ (ПАО) с использованием специальных сервисов НКО НКЦ (АО). 7. Информация обо всех операциях по переводу Активов Клиента в Банк ВТБ (ПАО), а также передаче сделок (договоров) и Обязательств в Банк ВТБ (ПАО), не позднее дня, следующего за днем их совершения отражается в отчетах Брокера, подготовленных в порядке, предусмотренном статьей 9 Регламента. 8. В случае заключения Соглашения о переводе на обслуживание Клиент признает, что передача Брокером в Банк ВТБ (ПАО) информации (сведений) и (или) документов о нем, его Активах и операциях, необходимая для осуществления перевода Клиента на обслуживание в Банк ВТБ (ПАО) не является нарушением режима конфиденциальности,
предусмотренного Разделом 7 Договора. 9. В случае заключения Соглашения о переводе на обслуживание Клиент поручает Брокеру направить в Банк ВТБ (ПАО) информацию, документы и их копии, необходимые для идентификации Клиента в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и (или) признания Клиента квалифицированным инвестором и (или) установления (подтверждения) факта прохождения Клиентом тестирования и его результатов в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», в том числе применения исключения, предусмотренного частью 8 статьи 5 Федерального закона от 31.07.2020 № 306-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также для отнесения Клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска в соответствии с Указанием Банка России от 26.11.2020 № 5636-У «О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента», документы и их копии, подтверждающие стоимость переводимых Активов Клиента для целей налогообложения, а также сведения по ИИС. 10. В случае заключения Соглашения о переводе на обслуживание для Клиента по умолчанию не сохраняются услуги по Инвестиционному консультированию. Клиент может получить указанные услуги, заключив отдельный договор с Банком ВТБ (ПАО) самостоятельно. 11. В случае заключения Соглашения о переводе на обслуживание Клиенту, обсуживающемуся в Брокере на Тарифных планах «Ваш финансовый аналитик. Инвестор», «Ваш финансовый аналитик. Универсальный», «Модельный портфель», в Банке ВТБ (ПАО) не сохраняются услуги по предоставлению консультаций в области инвестиций в финансовые инструменты и направлению торговых идей по структуре модельного портфеля. Клиент самостоятельно подключает необходимые ему аналитические и информационные сервисы в Банке ВТБ (ПАО).
12. Настоящим Клиент уведомлен, что после перевода на обслуживание в Банк ВТБ (ПАО) у него не сохранится возможность запретить Банку ВТБ (ПАО) использовать его денежные средства, поскольку такая возможность предусмотрена законодательством Российской Федерации только в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями, и не применима к Банку ВТБ (ПАО). 13. Настоящим Клиент уведомлен, что после перевода на обслуживание в Банк ВТБ (ПАО) у него не сохранится возможность обособить денежные средства на отдельном специальном брокерском счете, поскольку профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся кредитными организациями, не открывают специальные брокерские счета своим клиентам. 14. Если депозитарный учет ценных бумаг Клиента, с которыми Брокер по поручению Клиента совершает сделки, ведет сторонний депозитарий, и при условии заключения Соглашения о переводе на обслуживание, Брокер обязуется направить в Банк ВТБ (ПАО) и соответствующий сторонний депозитарий уведомление о дате, с которой Банк ВТБ (ПАО) вправе принимать от Клиента на основании соглашения о предоставлении услуг на финансовых рынках / соглашения о предоставлении услуг на финансовых рынках с ведением индивидуального инвестиционного счета поручения на заключение сделок с такими ценными бумагами. При этом Брокер с даты, указанной в настоящем пункте, полностью прекращает принимать ценные бумаги, депозитарный учет которых ведет сторонний депозитарий, в качестве обеспечения, а также поручения на сделки с ними.
4.3.17. Депозитарий в связи с вхождением в банковскую группу Банка ВТБ (публичное акционерное общество) (ОГРН 1027739609391) (далее – «Банк ВТБ (ПАО)») вправе в любое время осуществить передачу Депонента на обслуживание в Банк ВТБ (ПАО), имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, путем заключения от имени Депонента депозитарные договоры с Банком ВТБ (ПАО) и перевода ценных бумаг, иностранных финансовых инструментов и (или) обязательств Депонента, на основании соглашения о переводе на обслуживание (оферты), заключенного между Депонентом, Депозитарием и Банком ВТБ (ПАО) в установленном настоящим пунктом порядке. В указанных выше целях Депозитарий по взаимному согласию с Банком ВТБ (ПАО), направляет Депоненту предложение на заключение соглашения о переводе на обслуживание (оферту) на адрес электронной почты и (или) основной мобильный телефон Депонента, содержащее все существенные условия соглашения о переводе на обслуживание. Депонент подтверждает, что с даты поступления указанного предложения (оферты), он вправе в течение 10 (десяти) рабочих дней направить Депозитарию отказ от заключения соглашения о переводе на обслуживание, посредством электронной почты и (или) Личного кабинета в порядке, предусмотренном направленным предложением (офертой). Если в течение указанного выше срока Депозитарий не получил от Депонента отказ от заключения соглашения о переводе на обслуживание в указанном в настоящем пункте порядке, Депонент считается заключившим такое соглашение с Депозитарием и Банком ВТБ (ПАО) в соответствии со статьей 438 Гражданского Кодекса Российской Федерации. При этом существенным условием соглашения о переводе на обслуживание между Депонентом, Депозитарием и Банком ВТБ (ПАО) является то, что оказание Банком ВТБ (ПАО) депозитарных услуг Депоненту должно осуществляться на условиях тарифов не хуже условий действующих Тарифов депозитария АО «Открытие Брокер», если иное не установлено соглашением о переводе на обслуживание. В случае заключения соглашения о переводе на обслуживание Депозитарий вправе осуществлять списание ценных бумаг и (или) иностранных финансовых инструментов со Счетов депо и зачисление на счета депо, открытые Депоненту в депозитарии Банка ВТБ (ПАО) в рамках депозитарного договора, заключенного между Депонентом и Банком ВТБ (ПАО). Списание ценных бумаг и (или) иностранных финансовых инструментов Депонента и их зачисление на счета депо в депозитарии Банка ВТБ (ПАО) осуществляются Депозитарием (по поручению Депозитария) на основании условного депозитарного поручения, содержащегося в соглашении о переводе на обслуживание. С даты заключения соглашения о переводе на обслуживание Депозитарий с целью реализации полного перевода Депонента на обслуживание из Депозитария в Банк ВТБ (ПАО) вправе ограничить оказание Депоненту всех или части услуг (сервисов), предусмотренных Договором, в том числе вправе отказать в проведении любых депозитарных операций по Счетам депо Депонента. В случае заключения соглашения о переводе на обслуживание Депонент признает, что передача Депозитарием в Банк ВТБ (ПАО) информации (сведений) и (или) документов о нем, его активах и операциях, необходимая для осуществления перевода Депонента на обслуживание в депозитарий Банка ВТБ (ПАО) не является нарушением режима конфиденциальности, предусмотренного Разделом 7 Договора.