Блог им. TraderPY

Interactive Brokers (IB) всё!

Американский брокер Interactive Brokers (IB) после штрафа американского регулятора начал серьезно ограничивать работу с российскими клиентами, пишет «Коммерсант», ссылаясь на источники. В начале августа стало известно, что брокер получил от U. S. Securities and Exchange Commission, U. S. Commodity Futures Trading Commission и Financial Industry Regulatory Authority штраф в целом на 38 млн долларов за некорректную работу по противодействию отмыванию денег.
www.kommersant.ru/amp/4474193

По информации одного из источников “Ъ”, не менее 20 российских брокеров работают через IB: «Можно открыть рейтинг Московской биржи, убрать оттуда глобальные и крупные российские банки, все остальные брокеры имели счета в IB».

Также принято решение о закрытии счетов тем клиентам, по счетам которых выявлена подозрительная деятельность, а именно:

1.резидентство клиента и страна, из которой идет пополнение\вывод средств не совпадают;
2.частый ввод\вывод небольших сумм;
большое количество аккаунтов friend and family;
3.торговля ведется не из указанной страны резидента или используется VPN;
4.маленький торговый счет;
5.очень низкая активность торговли.

По моему мнению, давно пора! У нас же теперь есть импортозаместительные акции иностранных компаний, которые можно покупать за рубли.

Но если закрыли счёт — не забудьте уведомить налоговую!

Видео по теме для специфической публики смартлаба:


Вывод? Это всё происки конкурентов! Например из видео))
★3
67 комментариев
Принято решение о закрытии счетов тем клиентам, по счетам которых выявлена подозрительная деятельность, а именно:

...
4.маленький торговый счет;
5.очень низкая активность торговли.

Чисто до%баться до каждого, до кого нужно.

avatar
Андрей Андреичъ, вы там в Калининграде комплексуете из-за Эстонцев?
avatar
Павел, да просто новости уже недели 2, а у Вас «молния».
avatar
Bazilius, новость от 31.08.2020? Чего ржать то? 
avatar
Андрей Андреичъ, у вас там все пришибленные такие?
avatar
Павел, «По моему мнению, давно пора! У нас же теперь есть импортозаместительные акции иностранных компаний, которые можно покупать за рубли.»-
это у вас такая тонкая ирония по случаю..!?
avatar
igor12, это по случаю запуска торгов на ММВБ акциями США за рубли
avatar
Павел, это намек на то, что месяц уже тут полно новостей об этом, а вы, находясь не в теме, решили что это горячая новость и ее скопипастили.
avatar
Eldar Shaymardanov, нет, это вы решили, что я решил
avatar
Эх, Павел...

Завидую Вашему безудержному оптимизму и хорошему настроению. Честно.

Только что же Вы так радуетесь, когда происходит нечто плохое? Ну, типа, у соседа корова сдохла или вот-вот собирается...

С математикой я уже все понял — не работает она, инженеры рулят. А IB то за что? Вроде последний брокер широкого уровня был, теперь только Saxo останется… (но это, все же, нечто другое)

Вот скажите честно — это все эндорфины от бега на длинную дистанцию? Или таблеточки какие принимаете?

С уважением
avatar
Мальчик Buybuy, иронию не воспринимаете?
avatar
Makc%, ну почему же?

Я и сам такой )))
Но по совокупности постов (ЗОЖ, ковид, иммунная система, философия, экономика, математика) запутался и перестал отличать иронию от твердой убежденности...

Не зря смайлики придумали, наверное.

С уважением
avatar
Makc%, у него болезнь гипертрофии левого полушария мозга! Он не знает что такое ирония))
avatar
Павел, так, чисто для тупых с гипертрофированным левым полушарием

А с математикой тоже ирония была?

С уважением
avatar
Мальчик Buybuy, торгуйте иностранными акциями на ММВБ за рубли и бросайте принимать ваши лекарства))
avatar
По моему мнению, давно пора! У нас же теперь есть импортозаместительные акции иностранных компаний, которые можно покупать за рубли.

Чего пора то? Железный занавес опустить? Может пора еще и поездки за границу тогда закрыть и валюту запретить?
Акций сюда завезли 30-50 штук, из тысяч. И без деривативов. И в рублях. Вам надо держать депо в рублях — ну  и торгуйте тут. Будет бег на месте

avatar
trader_notes, а поездки запретили уже! Пандемия
avatar
Слоупок
avatar
Tundrurat, сам такой
avatar
по счетам которых выявлена подозрительная деятельность, а именно:

а эта копипаста откуда если в оригинальной статье этого нет ?  просто домыслы?
avatar
trader_notes, это из более ранних новостей https://vc.ru/finance/150774-interactive-brokers-zakryvaet-scheta-rossiyanam-chto-delat
avatar
Журналажа и хайповые заголовки…
avatar
TutProstoAdres, нафиг вы мне нужны?
avatar
Журналюги опять все переврали. Там под статьей есть адекватное описание ситуации в комментариях:

Уточнение по совокупности происходящего с коллегами-трейдерами IB и участниками группы. Interactive Brokers не закрывает счета физлиц-инвесторов, наоборот, активно и быстро (1-2 дня) их открывает. Закрытию подверглись небольшие «спящие» счета физлиц (не более 10тыс долл. США), на которых почти не проводились операции

Также IB продолжает держать и открывать корпоративные брокерские счета компаниям-инвесторам, которые ведут бизнес помимо инвестиций (производство, дистрибуция и тп, без ограничений).

Контролируемые иностранные компании с бенефициаром-владельцем российского паспорта – некоторые получили уведомления о закрытии, вскоре часть получили извинительное письмо, что счет не закрывается, но например, надо подтвердить Source of Wealth (источники дохода).
avatar
MadQuant, после присоединения Беларуси всё поменяется((
avatar
Павел, к сожалению, его, видимо, не будет. Путин с Крымом хлебнул дерьма, и больше ему в эту бочку не хочется.
avatar
MadQuant, не факт! С Крымом всё было в 14 году договорено! 
Там проблема была с Донбассом и боингом
avatar
Павел, кого с кем договорено? Амеры бы так не взъерепонились, если бы с ними было договорено. Да и не согласились бы, потому что зачем это им?
avatar
MadQuant, 

В апреле 2014 года госсекретарь США Джон Керри сказал российскому министру, что в ходе референдума в Крыму «все произошло так, как хотел крымский народ», однако необходимо провести еще одно голосование — в соответствии с международным правом. Об этом в интервью РБК сообщил министр иностранных дел России Сергей Лавров.

Подробнее на РБК:
www.rbc.ru/politics/06/06/2019/5cf7880d9a794733c85130d0

avatar
Павел, а, так это по словам Лаврова) Хоть на одного американского чиновника ссылка есть, чтобы он это подтверждал?
avatar
Также принято решение о закрытии счетов тем клиентам, по счетам которых выявлена подозрительная деятельность, а именно:

1.резидентство клиента и страна, из которой идет пополнение\вывод средств не совпадают;
2.частый ввод\вывод небольших сумм;
большое количество аккаунтов friend and family;
3.торговля ведется не из указанной страны резидента или используется VPN;
4.маленький торговый счет;
5.очень низкая активность торговли.

Откуда эта инфа? Третью неделю наблюдаю, как ее копипастят все, кому не лень.
avatar
John Smith, это все из англоязычного интернета! Это всё зашито в штрафах:
1. IB не организовал надлежащее отслеживание сотен миллионов долларов электронных переводов и не расследовал подозрительную деятельность, согласно FINRA. Штраф 15 лимонов.
2. IB заплатит 11,5 млн долларов за неоднократные отказы в подаче отчетов о подозрительной деятельности по сделкам с микрокапитальными ценными бумагами в США
3. IB заплатит 11,5 млн долларов за выполнение заказов для выпускника Гарварда по мошеннической по схеме
4. IB заплатит 706 214 долларов в счет возмещения расходов CFTC.

avatar
Павел, ссылку на англоязычный Интернет можно?
avatar
Павел, я это читал еще 3 недели назад. Там нет ничего о том, по каким признакам счета закрывают. Ты говоришь, что список критериев закрытия счетов из англоязычных источников, дай мне ссылку на эти источники. Я этот список видел только в рунете, где его продолжают тиражировать, и есть основания полагать, что он родом из русскоязычного же чатика в Телеге, то есть является плодом коллективной фантазии.
avatar
John Smith, а клиентам запросы приходят, типа откуда бабки, тоже из чатиков в Телеге?



avatar
Павел, запрос документов, подтверждающих легальность средств на счете, — это не закрытие счета. В том же чатике в Телеге был опрос о том, кому закрыли, у кого доки запросили. Около 80% ответили, что их вообще не дернули, а закрыли у нескольких человек всего, остальных попросили подтвердить легальность средств. Но тогда проверки только начались, сейчас, возможно, и за остальных взялись. По факту IB не закрывает счета сразу, а просит предъявить документы.
avatar
John Smith, посмотрим список закрытых счетов на 1 октября!
avatar
Звонил своему брокеру, сказали щимят только россиян. Но возможно счета субброкеров будут переведены напрямую в IB.
Не велика потеря, будем у другого бро фьючерсами торговать.
avatar
Volahub, а кто есть еще?
avatar
Павел, смотря для каких целей, меня сейчас только опционы интересуют.
avatar
Alex Gold (Oracle), наверняка мутили не только броки, но гемор теперь для всех.
avatar
Alex Gold (Oracle), там походу мутили все))
avatar
«4.маленький торговый счет;
5.очень низкая активность торговли.»

То есть со стороны SEC, все у кого мало денежных средств — это наглые преступники, отмывающие свои копейки. Типа, они должны знать своё место и платить кредиты до конца жизни и передавать их по наследству. Да SEC просто занялась откровенным рэкетом, иначе это назвать нельзя.

Главное, чтобы не стали чистить другие экономические сферы в США...

МосБирже нужно перехватывать всё, что было хорошего у ИБ (иностранные ценные бумаги, фонды и т.п.). Я очень рад, что она стала делать очень смелые шаги по расширению своей деятельности, видимо на это повлияла смена руководства.
Александр Соловцов, список критериев закрытия счетов — это чьи-то домыслы походу. Он циркулирует в рунете уже которую неделю, но его достоверность никем не подтверждена до сих пор.
avatar
John Smith, это список от конкурента брокерско-страховой unit-linked
avatar
John Smith, Хорошо, если это действительно так. А то эти критерии — чистой воды перебор. Хоть я и не имею счёта в ИБ (почему я и не в курсе этих баянов), но всё равно печально было бы видеть подобные явления.
Идиёт детектед
avatar
Кузя, вы про себя?
avatar
В телеге у нас более 50 человек на данный момент… все торгуем американскими акцулькамми… у более половины счета на IB. как и у меня… никаких запросов не поступало. просто закрывают всякую шушеру… чистят старые аки и прочее… а Вы тут из серии — " да плохо не то что у меня корова сдохла, а то что у соседа жива..." 
avatar
Alexandr_KAA, А что значит «закрывают всякую шушеру и чистят старые аки..»?? IB — брокер? Брокер? Как я могу получить доступ на торговую площадку — через брокера? Только через брокера. Мне не запрещено быть их клиентом? Не запрещено. У меня есть тариф, который я получил при оформлении договора? Есть. Продал я доставшийся по наследству гараж с «Волгой» и собачью будку с курятником и решил на эти свободные деньги купить ценных бумаг иностранных эмитентов через именитого и надёжного брокера в расчёте на то, что будут до пенсии дивиденды какие-никакие капать и в цене бумаги подрастут к тому времени, а я потом этот капитал буду тратить на себя и путешествовать по миру на пенсии как гейропейцы. Никакой активной торговли мне не нужно — я припарковал свои свободные на тот момент деньги. И с какого хрена я шушера со старым аком, если я не пополняю и не торгую?!
avatar
У меня закрыли счет. Было чуть меньше 10K$. Сделки в последнее время тоже редко проводил. Техподдержка ничего толкового сказать не может, ни причину блокировки, ни что делать дальше. Ладно хоть деньги удалось вывести.
avatar
ЗеленыйЛук, какие документы запрашивали перед закрытием?
avatar
John Smith, Никаких документов. Просто вчера поторговал, а сегодня перестали работать заявки, пишет ошибку «ваш счет в процессе закрытия».
Никаких сообщений на почту, в личку. Ничего.
avatar
ЗеленыйЛук, очень странно. Может, они на другой адрес электронной почты шлют.
avatar
ЗеленыйЛук, «редко» это раз во сколько? А под другие критерии подходите? Ввод/вывод из иностранного банка, частота ввода/вывода, впн?
avatar
ForestTroll, редко — раз в неделю поторгую, раз в месяц.
Ввод-вывод не делал, заводил из российского тинькова пару раз.
Вывел опят же на тинькова сразу же, без комиссии.
avatar
ЗеленыйЛук, я примерно так же редко торгую и деньги тоже через тинька заводил, но у меня документы о доходах запросили и уже 4-ю неделю проверяют.
avatar
John Smith, может всё дело в тиньке? 
avatar
Ашот Анваров, нет, они всех проверяют сейчас.
avatar
ЗеленыйЛук, неужели их не устраивает счёт около 10К с редкими операциями каждый месяц((( Спасибо за ответ 
avatar
ForestTroll, 
Ответ техподдержки такой:
Спасибо, что обратились в Службу поддержки Interactive Brokers.

К сожалению, решение было принято нашим отделом риска и безопасности без оглашения причин и деталей. Решение окончательное и не подлежит пересмотрению.

Приносим извинения за доставленные неудобства.
avatar

теги блога Павел

....все тэги



UPDONW