ЦБ vs "Трейдеры-манипуляторы"

Всем привет!


Второй день в сети и на смартлабе в частности активно, даже как сейчас модно говорить «Хайпово» обсуждают возможность привлечения Евгения Черных к ответственности за манипуляции на рынке, начало историй тут - https://smart-lab.ru/blog/592088.php

Сегодня, наконец он выложили свою версию происходящего, правда почему-то в виде Эпатажного видео, а не конструктивного сообщения с пруфами, ну да ладно..



В комментах конструктива я особого тоже не увидел, и решил запилить отдельный пост по-существу проблемы так сказать.

1. — Случаи привлечения отдельных трейдеров и из организованные группы к ответственности далеко не единичны, поэтому вполне все это может быть и правдой — о кейсах можно тут почитать
https://www.cbr.ru/finmarket/inside/inside_detect/table/

Посмотрел наконец видео целиком, мне фраза «заблокировать брокерский счет» удивила..
Приостановить операции там, наложить арест и прочее, но «Заблокировать» не видел ни разу в офиц. доках, а я их, поверьте, много лицезрел. 

Ну и регулятор орган федеральный и в «Правоохранительный органы г Москвы» он не обращается и не грозит этим в письмах уж точно, в СКР, СД МВД и Генпрокуратуру сразу… а там уже сами определят подследственность..


Отсыл же к тому, мол мы еще месяц начали покупать считаю несостоятельным, если предположить что было участие в манипуляции (по версии ЦБ и Русгидро), то Именно так все и собирается, потом заказывается материал в СМИ и сливается на хаях, дальше раскручивается тема с опровержением и опять выкупается внизу.




Вопрос не когда покупали, а когда продавали и по чьей команде?

Поэтому вопрос к Евгению — Вы и/или Ваши подписчики/клиенты/последователи продавали акции Русгидро в период 14-20 января ??
Если да то в каких обьемах ??

14.01/2020 Евгений продает Русгидру более чем на 1 млн руб… — то только со своего счета и дает сигнал подписчикам после этого на продажу по фундаменталу...

Ну раз мне не ответили, попробую сам как смогу восстановить хронологию событий — Судя по озвученной самим Евгением информации из запроса, он сам лично начал покупать Магнит и Русгидро с 10 декабря:
А вот в табличке прогнозов в телеге на 12.12 про Русгидру ни слова а по магниту крайний прогноз шорт


А вот уже 17 декабря, после первой волны активности в Русгидро появляется сразу несколько Инвестиционныйх рекомендаций для неограниченного круга лиц о покупке сначала Русгидро, а потом и Магнита, притом и в канале и на ютубе и на смартлабе… - https://smart-lab.ru/mobile/topic/581474/

Дальше активность усиливается:
https://smart-lab.ru/mobile/topic/581749/
притом Евгений продолжает набирать по его же словам Гидру:


И продавать аналогичные сигналы...



https://smart-lab.ru/mobile/topic/582014/ 

Именно продавать — «предлагать их в рамках программы платного обучения»

14.01/2020 на самом хае прям с утра, Евгений продает Русгидру более чем на 1 млн руб… — то только со своего счета и дает сигнал подписчикам после этого на продажу по фундаменталу...

Ну и вишенкой на торте для надзора могло оказаться то, что по теории 7 рукопожатий все мы знакомы, а между Евгением и журналистами Коммерсанта вообще прямая множественная связь, впрочем как и у многих тут на смартлабе.

Дискляймер: Это ни в койм случае не обвинение Евгения в чем либо — это демонстрация версии о манипуляциях и недобросовестных действиях исходя из открытых публичных источников и его же личных ссылок....









Что такое манипулирование рынком?

Закрытый перечень действий, которые признаются манипулированием рынка, перечислен в Федеральном законе № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Помимо непосредственных сделок с финансовым инструментом, к неправомерной практике относится также умышленное распространение заведомо ложных сведений. Все описанные в законе ситуации объединяет —то, что в результате действий манипулятора цена, спрос, предложение или объём торгов финансовым инструментом, иностранной валютой или товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того, который сформировался бы без его участия.

При этом неважно, кто получил (и получил ли вообще) выгоду от сложившейся рыночной ситуации, значение имеет отклонение цены и факторы, спровоцировавшие его.

Последствия манипулирования рынком
Наказание за выявленные случаи манипулирования определяется в соответствии со статьей 185.3 Уголовного кодекса Российской Федерации, либо, если действие не содержит уголовно наказуемого деяния — статьей 15.30 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Меры наказания в зависимости от тяжести нарушения могут предусматривать штраф, принудительные работы с лишением права занимать определённые должности или даже лишение свободы.

Обязанность по выявлению и предотвращению возложена как на участников финансового рынка, так и на организаторов торгов и саморегулируемые организации. Все указанные лица не только выявляют подозрительные операции и проводят проверки, но и обязаны уведомлять Центральный банк об обнаруженных нестандартных сделках.

Практическое применение
Контроль за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком осуществляется Банком России.

По результатам расследования всех обстоятельств регулятор устанавливает факты манипулирования и при необходимости передаёт материалы проверки в уполномоченные органы.

С целью предотвращения аналогичных случаев информация об установленных фактах манипулирования регулярно публикуется на сайте Центрального Банка, при этом отдельно указывается, что могло повлечь то или иное нарушение.

Как показывает практика, иногда манипулирование не является самоцелью или способом получить прибыль, а становится итогом иных неправомерных действий, например, таких как «перелив» активов между счетами различных лиц (в случае сговора) с целью уменьшения налогооблагаемой базы или формирования прибыли за счёт убытка иного лица.

Закрытый перечень действий, которые признаются манипулированием рынка
умышленное распространение через СМИ, в том числе через сеть Интернет, заведомо ложных сведений, в результате которого цена, спрос, предложение или объём торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и/или товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без распространения таких сведений;

совершение операций с финансовым инструментом, иностранной валютой и/или товаром по предварительному соглашению между участниками торгов и/или их работниками и/или лицами, за счёт или в интересах которых совершаются указанные операции, в результате которых цена, спрос, предложение или объём торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и/или товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций (пункт применяется в случае подачи безадресных заявок на организованных торгах);

совершение сделок, обязательства сторон по которым исполняются за счёт или в интересах одного лица, в результате которых цена, спрос, предложение или объём торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и/или товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких сделок (пункт применяется в случае подачи безадресных заявок на организованных торгах);

выставление за счёт или в интересах одного лица заявок, в результате которого на организованных торгах одновременно появляются две и более заявки противоположной направленности, в которых цена покупки финансового инструмента, иностранной валюты и/или товара выше цены либо равна цене продажи такого же финансового инструмента, иностранной валюты и/или товара, в случае, если на основании указанных заявок совершены операции, в результате которых цена, спрос, предложение или объём торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и/или товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций (пункт применяется в случае подачи безадресных заявок на организованных торгах);

неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах сделок за счёт или в интересах одного лица на основании заявок, имеющих на момент их выставления наибольшую цену покупки либо наименьшую цену продажи финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара, в результате которых их цена существенно отклонилась от уровня, который сформировался бы без таких сделок, в целях последующего совершения за счёт или в интересах того же или иного лица противоположных сделок по таким ценам и последующее совершение таких противоположных сделок;

неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах за счёт или в интересах одного лица сделок в целях введения в заблуждение относительно цены финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара, в результате которых цена финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких сделок;

неоднократное неисполнение обязательств по операциям, совершённым на организованных торгах без намерения их исполнения, с одними и теми же финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, в результате чего цена, спрос, предложение или объём торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций. Указанные действия не признаются манипулированием рынком, если обязательства по указанным операциям были прекращены по основаниям, предусмотренным правилами организатора торговли и (или) клиринговой организации.