Расследование SEC в отношении WhatsApp расширяется, компании Moody's, S&P и Fitch получили суммарный штраф $48 млн

● Moody's, S&P Global, Fitch выплатят в общей сложности $48 млн.
● Штрафы добавляются к миллиардам, которые банки согласились выплатить SEC.

4 сентября 2024 г. в 00:58 GMT+3
Moody's Corp., S&P Global Inc. и Fitch Ratings Inc. выплатят в общей сложности $48 млн за обвинения в том, что кредитно-рейтинговые компании не смогли обеспечить надлежащую электронную коммуникацию.

Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила во вторник, что Moody's и S&P заплатят по $20 млн для урегулирования дел, в то время как Fitch заплатит $8 млн. Фирмы признали нарушение правил ведения документации агентства и наймут консультанта по соблюдению нормативных требований, говорится в заявлении SEC.

Штрафы дополняют миллиарды долларов, которые крупные банки ранее согласились выплатить регулятору Уолл-стрит для урегулирования аналогичных расследований использования сообщений на личных телефонах и в WhatsApp. Финансовые фирмы обязаны отслеживать и сохранять коммуникации, связанные с их бизнесом, чтобы предотвратить потенциальные неправомерные действия.

«Мы неоднократно видели, что неспособность вести и сохранять необходимые записи может помешать способности персонала гарантировать, что фирмы выполняют свои обязательства, а также способности комиссии привлекать к ответственности тех, кто не выполняет эти обязательства, часто за счет инвесторов», — сказал Санджай Вадхва, заместитель директора подразделения SEC по правоприменению.

В своем заявлении Moody's заявило, что оно «полностью привержено» выполнению своих обязательств по ведению учета и с удовольствием оставило этот вопрос позади.

«S&P Global Ratings по-прежнему привержено соблюдению своих нормативных обязательств», — говорится в заявлении компании. Он отметил, что регулирующий орган признал корректирующие действия и сотрудничество фирмы.

Fitch не сразу ответило на запросы о комментариях, отправленные по электронной почте.

Агентство также заключило соглашение с HR Ratings de México на $250 000, A.M. Best Rating Services Inc. на $1 млн и Demotech Inc. на $100 000. Ни одна из фирм или их адвокатов не ответила на запросы о комментариях.
www.bloomberg.com/news/articles/2024-09-03/sec-hits-moody-s-s-p-with-fines-as-whatsapp-probe-expands