Блог им. Oskolkov

ЦБ объясняет про свой "черный список"

Сергей Швецов и Валерий Лях разъясняют как работает «черный список», какие компании туда попадают, как собираются доказательства и т.п.



-15:20 Комментарий Сергея Швецова по QBF
-ЦБ готов к искам о защите деловой репутации от компаний из списка и не видит серьезных рисков.
— Провайдеры доступа к криптовалютам в список пока не будут включаться.
— В список попадают компании, по которым у ЦБ уже собрано достаточно доказательств их нелегальной деятельности.
— Планируется, что к осени компании из списка получат соответствующую маркировку в поисковиках.
— Возможно анонимное информирование о нелегальных компаниях.
— Список планируется обновлять каждые 10 дней.

Сегодня ЦБ опубликовал  список финансовых компаний с признаками нелегальной деятельности. В список попали Interactive Brokers, Exante, Alpari.
Список компаний с выявленными признаками нелегальной деятельности на финансовом рынке 

Ну и коммент ЦБ с ютуба
ЦБ объясняет про свой "черный список"

Банк России прокомментировал внесение американского брокера Interactive Brokers (IB) в список организаций с признаками нелегальной деятельности на финрынке: по закону «О рынке ценных бумаг» на территории РФ имеют право работать и предлагать финансовые услуги российским гражданам только компании, у которых есть лицензия Банка России или они внесены реестры регулятора. Если иностранная компания не имеет лицензии Банка России, но ориентирована на работу с российской аудиторией — это является критерием для внесения компании в список.

Критерии для внесения компании в список:
— компания рекламирует услуги на русском языке;
— имеет русскоязычную версию сайта;
— указывает контактные данные с российскими телефонными кодами;
— обеспечивает доступ пользователей к сайту с сетевых адресов, отнесенных к РФ;
— предоставляет возможность пополнить счет с российских платежных сервисов;
— имеет мобильные приложения, доступные для скачивания пользователям российского региона;
— предоставляет возможность удаленного открытия счета с территории РФ.
Компания может обладать всеми или несколькими из этих признаков.


Включение компании в список не означает запрета ее деятельности. Основная цель публикации списка — проинформировать граждан о возможных рисках взаимодействия с такими компаниями. Если человек заключает договор с иностранной организацией, он лишает себя защиты, которую дает российское регулирование. Иностранные участники работают по правилам своей страны, и при возникновении проблем клиенту такой компании надо будет обращаться за защитой к тому регулятору, с лицензией которого она работает.

Причины ограничения работы IB с российскими клиентами и брокерами

В августе 2020 года брокер получил от американских регуляторов U.S. Securities and Exchange Commission, U.S. Commodity Futures Trading Commission и Financial Industry Regulatory Authority штраф на $38 млн за некорректную работу по противодействию отмыванию денег. Тогда же брокер начал ограничивать работу с клиентами из России, если у компании или физического лица в IB был открыт счет, который предполагает неполное раскрытие информации о клиенте, а также нет необходимости для клиента подписывать договор с IB.
В настоящее время IB обслуживает клиентов из России и других стран, которые, как считается, представляют более высокий риск AML (Anti-money Laundering) и санкций, но ограничил типы счетов, с которыми работает в этих странах. «IB позволит российским брокерам обслуживать клиентов на основе полного раскрытия информации в соответствии с российским законодательством и политикой IB в области AML», — заявил представитель Interactive Brokers.




★4
31 комментарий
Это Швецов «определяет и собирает доказательства»?

Следствие планирует допросить первого заместителя председателя Банка России Сергея Швецова, который также курирует работу Московской биржи, в рамках дела о махинациях с «голубыми фишками» банка «Воронеж».

Сотрудники центрального аппарата Министерства внутренних дел (МВД) выяснили, что в 2018 г. «Воронеж» в одночасье лишился своего самого высоколиквидного актива — облигаций федерального займа (ОФЗ), так называемых «голубых фишек», которые содержались в депозитарии московского АО «Финанс-Инвест», участвовавшего в торгах на Мосбирже.

avatar
u-gyn, вы знакомы с материалами этого уголовного дела?
IB тоже в чёрном списке???? Либо в ЦБ протестанты засели либо мы не тому Богу молимся))
avatar
Rustrade, ну типа приравняли к форекс-кухне )
Николай Помещенко, в ЦБ одни безбожники))
avatar
Rustrade, у них лицензии в США c 1978г. ЦБ РФ 1990г. Кто из них нелегал вопрос.
Робот Вася, однако вопрос???))
avatar
Робот Вася, насколько я знаю, шараги — ИК разные и управляющие через IB торгуют (хотя, большую часть, конечно, проедают)
может в этом дело, что там серая зона
IB в списке!!! А почему то не все крупные и на слуху forex брокеры и криптоброкеры в списке??? как это понимать…  Даже Герчика засунули туда… а остальные почему не запихивают? 
avatar
а Фридом Финанс  и Юнайтед трейдерс, кто клиентские деньги держат в офшорах, попали в этот список?
avatar
d_d, Фридом еще нет. но тоже чую что лохотрон…
avatar
Клиентов IB обещают пометить как иностранных агентов.
Дядя Ваня СпекулянтЪ, вот дают. Я как то в шутку раньше про это писал а оказалось пророчил))
avatar
Rustrade, много кто даже книги писал в шутку, которые уже сбываются, например, Пелевин, Сорокин....)
Дядя Ваня СпекулянтЪ, я так больше не буду))
avatar
Дядя Ваня СпекулянтЪ, это шутка? Видео еще не смотрел, так как времени не было.
avatar
Tenechek, если за лайки уже полстраны пересажали, то какие уж тут шутки.
Гендиректор QBF Матюхин раньше работал в ЦБ в управлении по регулированию коллективных инвестиций (лол)
Поэтому они своих не комментируют
avatar


Герчик и Утята лохотрон ?! Если эти ребята вас кинут… то ЦБ вам не поможет. Не получите компенсации от потерь..

avatar
GAURANGA, надеюсь смартлаб тоже заставят метить всех гурий, сенсеев и прочую нечисть.
avatar
Trader`Ok, не в их интересах. Тимофею важен трафик. 
avatar
GAURANGA, признак нелегального профессионального участника рынка ценных бумаг не означает лохотрон, это значит, что у такой организации нет лицензии для работы в РФ, но вполне может быть лицензия в другой юрисдикции
Феликс Осколков, сути не меняет. Если будет кидок кому побежите?
avatar
GAURANGA, это как раз меняет всю суть
Феликс Осколков, к кому побежите если будет кидок?
avatar
GAURANGA, вы что понимаете под кидком?
Феликс Осколков, это когда вы захотите деньги вывести… а вам откажут… куда побежите?
avatar
GAURANGA, если вы имеете ввиду что отказ вызван хищением средств, в таком случае смысла куда то бегать уже нет, мне не известно случаев, когда бы удалось вернуть деньги при таком мошенничестве. Бегать и собирать информацию о компании надо до момента пополнения счета.
Феликс Осколков, Банки часто лопаются, куда народ бежит вернуть деньги? К ЦБ. Он гарант. В данной ситуации ЦБ уже отказывается помогать если вас кинут. Так как Они предупреждали что это не надежный посредник. 
avatar
Только что смотрел, IB не нашел в списке. Плохо искал или уже убрали?
avatar
Мясник, #690 в списке
avatar

теги блога Феликс Осколков

....все тэги



UPDONW
Новый дизайн