Блог им. IliaM

"Ваши" акции. Чьи они на самом деле.

    • 16 июля 2018, 18:11
    • |
    • IliaM
  • Еще
В продолжение истории https://smart-lab.ru/vopros/461306.php
Всплывает проблема долгосрочного инвестирования на нашем рынке. В ответ на обращение в ЦБ получил следующее разъяснение :

Уважаемый .....!

Служба по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг, рассмотрев Ваши обращения от 00.03.2018,  в отношении АО «...» (далее — Общество), сообщает следующее.

 

Как следует их документов, предоставленных в ответ на предписания Банка России, местом хранения Обществом принадлежащих/принадлежавших Вам ценных бумаг являлся раздел N 36MC… торгового счета депо N HL......, открытого Обществу в НКО АО НРД. Данные ценные бумаги являлись предметом индивидуального клирингового обеспечения, предусмотренного статьей 23 Федерального закона от 07.02.2011 .N2 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» (далее — Закон о клиринге). На указанном разделе учитывались/учитываются ценные бумаги, принадлежащие/принадлежавшие как Вам, так и иным лицам, с отражением совокупного количества ценных бумаг без информации по их владельцам.

 

Согласно статье 15 Закона о клиринге при осуществлении клиринга и исполнении обязательств, допущенных к клирингу, могут использоваться торговые счета, которые открываются участникам клиринга и иным лицам,  предусмотренным правилами клиринга. На торговом счете депо учитываются ценные бумаги, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и организациям, указанным в пунктах 4 — 7 части 2 статьи 19 Закона о клиринге.

 

Операции по указанному счету осуществляются на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения лица, которому открыт данный счет, и (или) на основании распоряжений лица, которому открыт указанный счет, с согласия клиринговой организации.

 

В соответствии со статьей 23 Закона о клиринге для исполнения обязательств, обеспеченных индивидуальным клиринговым обеспечением, клиринговая организация вправе использовать полностью или в части предоставленное в качестве данного обеспечения имущество.

 

При этом, применительно к деятельности Общества, клиринговая организация НКО НКЦ (АО), учитывая положения законодательства, не осуществляла регистрацию клиентов Общества. Кроме того, при совершении сделок на основании статьи 13 Закона о клиринге и правил клиринга НКО НКЦ (АО) у клиринговой организации отсутствует право и возможность определять коды клиентов. Имущество, внесенное в качестве клирингового обеспечения, обеспечивает обязательства участника клиринга, которым являлось Общество, поскольку стороной по всем обязательствам и лицом, обязанным по их исполнению является участник клиринга.

 

Согласно пункту 7 статьи 15 Закона о клиринге списание ценных бумаг с торгового счета депо номинального держателя является основанием для проведения операций, связанных с таким их списанием, по торговым счетам депо, открытым этим номинальным держателем, в том числе по торговым счетам депо владельцев ценных бумаг, без поручения лиц, которым открыты такие счета.

 

В свою очередь, НКО НКЦ (АО) инициирован ряд операций по списанию ценных бумаг с раздела .N 36МС… торгового счета депо N HL..., приведших к отсутствию в настоящее время достаточного количества ценных бумаг в указанном месте хранения для исполнения ряда поручений депонентов Общества на вывод ценных бумаг из учетной системы Общества. Данные действия, а также непредставление НКО НКЦ (АО) согласия на проведение операций, осуществлялись НКО НКЦ (АО), в частности по итогам клиринга в связи с недостаточностью остатка ценных бумаг для исполнения Обществом нетто-обязательств участника клиринга.

 

По вопросам, связанным с урегулированием ситуации, возникшей в результате заключения брокером сделок, а также в связи с реализацией ценных бумаг, предоставленных в качестве индивидуального клирингового обеспечения, клиент может обратиться непосредственно к брокеру. Также за защитой права, нарушенного в описанной ситуации, и возмещением убытков, инвестор в праве, учитывая положения статьей 1 1 и 12 Гражданского кодекса Российской Федерации, обратиться в суд.

 

Следует учитывать, что Банк России не наделен полномочиями по осуществлению защиты гражданских прав путем признания сделок недействительными, понуждения к. возмещению убытков, а также восстановления права собственности на ценные бумаги, и не вправе обязать участников соответствующих отношений осуществить возврат ценных бумаг инвесторам, право собственности на ценные бумаги которых перешло к иным лицам.

 

 

В соответствии со статьей 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее Закон о рынке ценных бумаг) право на именнуко бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по счету депо/лицевому счету приобретателя (при этом следует учитывать положения пункта 7 статьи 15 Закона о клиринге, предусматривающие, что списание ценных бумаг с торгового счета депо номинального держателя влечет обязанность такого номинального держателя списать соответствующие ценные бумаги со счета депо владельца).

 

Кроме того, применительно к деятельности Общества, учитывая положения действующего законодательства, оно с момента принятия 00.00.2018 Банком России решения об аннулировании выданных ему лицензий вправе осуществлять только действия по прекращению обязательств перед клиентами, в частности возврат имущества, и не уполномочено осуществлять действия по получению и перечислению дивидендов, причитающихся депонентам Общества.

Немного сократил текст, но основа думаю понятна. Все акции находящиеся на бирже, принадлежат бирже, а всем инвесторам ( даже не знаю насколько это слово применимо в данном контексте к людям вкладывающимся в акции ) показывают, что даже косяки Клиринговой организации будут покрываться за счет клиентов. 
Какие мнения у инвесторов ?

 

3.5К | ★13
12 комментариев
сомнительные случаи были уже? Если да, то приведите примеры.
avatar
Все это ясно с 5 класса, когда мы проходили законы Хамурапи. Вы просто не вчитывались, поэтому возмущаетесь.
А еще  я помню николаевки 5 рублевые, в снесенных частных домах в 70х.
avatar
baron_samedi, А что плохого в законах Хамурапи?

Между прочим, что удивительно, там есть социализм:
(§ 23) Если грабитель не был схвачен, то ограбленный человек может показать перед богом все свое пропавшее, а община и староста, на земле и территории которых было совершено ограбление, должны ему возместить все его пропавшее

Потом, там очень трепетное отношение к человеческой жизни, и очень суровое отношение к воровству и лжи

Современному праву есть чему поучится у Хамураппи
На указанном разделе учитывались/учитываются ценные бумаги, принадлежащие/принадлежавшие как Вам, так и иным лицам, с отражением совокупного количества ценных бумаг без информации по их владельцам.

При этом, применительно к деятельности Общества, клиринговая организация НКО НКЦ (АО), учитывая положения законодательства, не осуществляла регистрацию клиентов Общества. Кроме того, при совершении сделок на основании статьи 13 Закона о клиринге и правил клиринга НКО НКЦ (АО) у клиринговой организации отсутствует право и возможность определять коды клиентов.



Друзья, как же тогда будет гарантировано право собственности инвестора на свои акции в случае банкротства брокера?
avatar
Давно не имел дела со стоками, но когда имел, то имел свой собственный счет у реестродержателя и не зависел от брокера, правда тогда отдельный счет стоил около 20$ в месяц

Сейчас для этого есть ИИС от туда не должны пропасть вроде, при банкротстве брокера
avatar
Для долгосрока выводите акции с биржи в депозитарий.
avatar
monko, 
Для долгосрока выводите акции с биржи в депозитарий.

в чем заключается процедура (механизм) этого действия?
avatar
AlexGood, можно перевести в депозитарий на свое имя вывести с торгов бумаги и не зависеть от брокера но почитал ссылку, человеку не дают вывести в другой депозитарий…
avatar
А брокер-то что говорит? Кстати, можно его название (хотя бы в личку)?
avatar
Как разрешилась ситуация?
avatar
Привет, разрешилась ли ситуация?
avatar

Читайте на SMART-LAB:
Фото
Сегодня идем в гости к «Т-Инвестициям» — подключайтесь к эфиру 👀
В 14:30 мы вместе с ведущей подкаста «Акционеры. Бизнес» Ириной Ахмадуллиной обсудим бизнес Позитива и в прямом эфире разберем самые актуальные...
Фото
Когда ждать выплату дивидендов ДОМ.РФ?
Мы уже рассказали, что Наблюдательный совет ДОМ.РФ принял решение рекомендовать к выплате 246,88 рубля дивидендов на одну акцию. Следующий шаг...
Как быстро выставлять заявки во время резкого роста или падения
Чтобы зарабатывать на движении цен, надо уметь быстро реагировать на изменение баланса предложений о покупке и продаже на разных ценовых уровнях. В...
Фото
Что делать с валютой: капитулировать перед высокими ценами на нефть или наращивать позицию?
Здравствуйте! С учетом высокой волатильности на валютном рынке, считаю необходимым актуализировать взгляд на валютную позицию. В сентябре...

теги блога IliaM

....все тэги



UPDONW
Новый дизайн