Итог истории о доверительном управлении

В нетленных разделах данного сайта (в коллекции лучших записей по трейдингу), есть описание презабавнейшей истории.

см. smart-lab.ru/blog/281430.php

То, что выдумки в ней мало, подтверждается информацией со страничек:

www.sarprok.ru/node/41860

procrf.ru/news/355725-prokuraturoy-goroda-saratova-napravleno.html

pravo.ru/news/view/122405/

Что по приведенным ссылкам увидим? Ну да, для кого-то — перчалька. Хотя в чем печалька – среди нас ведь развито убеждение, что факт направления материалов в суд совсем не означает, что дело будет доведено но логического и справедливого решения?

Надеюсь мне удалось Вас заинтриговать и Вам стало интересно, что же в итоге с героями той истории стало (каким местом к ним фартуна повернулась).

Чтобы не терзать Вас сухими строчками, я позволил себе немножно подсократить текст судебного решения (в исходном варианте около 296 страниц формата А4 получается, если копировать текст целиком с сайта суда).
Итак, основные действующие лица:

ФИО6 – подсудимый (Захаров Евгений А., 1985 года рождения);

ФИО5 – первый из известных потерпевших — племянница одного из знакомых подсудимого (ФИО16 — дядя Норкин, он отдельно обратился с заявлением в полицию о привлечении ФИО6 к уголовной ответственности за хищение принадлежащих ему денежных средств. В сентябре 2014 г. по поданному заявлению ФИО6 был отдельно осужден и признан виновным в хищении принадлежащих «дяде» денежных средств);

ФИО3 – второй из известных потерпевших (Соустин А.А), один из знакомых подсудимого;

ФИО4 — третий из известных потерпевших, один из знакомых подсудимого;

ФИО1 — Межбанковская валютная …;

ФИО2 — ЗАО «СОЛИД …» (не путать с ЗАО ИФК «Солид»);

ФИО18 — начальник юридического отдела ЗАО ИФК «Солид»

ФИО28 – прежний директор представительства ЗАО ИФК «Солид» (с 2003 года по июль 2012 года).

ФИО19 — начальник отдела клиентского обслуживания филиала «Мирный» ООО «Компания БКС».

Решение по уголовному делу № 1-181/2015, 2 ноября 2015 года

Волжский районный суд … установил:

…

В соответствии с приказом от … №-к и трудовым договором № от… на должность инвестиционного консультанта в Представительство ЗАО ИФК «Солид» принят ФИО6. В соответствии с приказом от… №-к и дополнительным соглашением от… к трудовому договору № от ..., ФИО6 переведен на должность директора Представительства ЗАО ИФК «Солид» в <адрес> с ...

Эпизод 1:

… ФИО6 заключил с ФИО5 договор №ДП-7330-СР об оказании услуг на финансовых рынках, согласно которому Компания ЗАО ИФК «Солид» обязалась за вознаграждение совершать по поручению Клиента сделки с ценными бумагами и иные сделки, при этом Компания в соответствии с Регламентом обязалась своевременно возвращать средства Клиента. Кроме того, согласно Приложению № к договору, ФИО12 получила конверт с паролем, системным именем и ключевой дискетой для доступа в ИТС. В рамках заключенного договора об оказании услуг на финансовых рынках №ДП-7330-СР от… компания ЗАО ИФК «Солид» предоставила ФИО12 право использования брокерского счета, открытого в ЗАО «СОЛИД ФИО2» № для учета денежных средств, предоставленных для совершения сделок с ценными бумагами, денежных средств, полученных по совершенным сделкам, а также денежных средств, полученных в результате выплаты доходов по принадлежащим ценным бумагам.

В день заключения договора, в связи с тем, что ФИО5 не обладала специальными навыками, необходимыми для осуществления биржевых торгов, с целью получения прибыли от осуществления сделок с ценными бумагами и иных действий на финансовых рынках, достоверно зная, что ФИО6 является профессиональным участником ФИО1, в том числе на срочном рынке «Фортс», доверила ФИО6 информацию о своем системном имени и пароле, с помощью которых осуществляется вход на торговую площадку ФИО1 для осуществления от ее имени биржевых сделок. После того, как ФИО5 передала ФИО6 сведения об имени и пароле для входа в специализированную программу «Квик», ФИО6 получил возможность совершать от имени ФИО5 сделки по купле-продаже фьючерсных контрактов на срочном рынке «Фортс» и по купле-продаже ценных бумаг, распоряжаясь, таким образом, денежными средствами ФИО5, находящимися на брокерском счете №, при этом выводить денежные средства с брокерского счета на лицевой счет без подписанного ФИО5 поручения на перевод денежных средств, ФИО6 права не имел. При этом ФИО6 пояснил ФИО5, что для осуществления торгов на финансовых рынках, по условиям договора, необходимо внести на брокерский счет, как можно большую сумму денежных средств.

В тот же день, ФИО5 внесла для зачисления на брокерский счет денежные средства в сумме 600 000 рублей.

+ довнесла 500 000 рублей.

++ довнесла 450 000 рублей.

Таким образом, на брокерском счете ФИО5 по состоянию на… находилось не менее 1 550 000 рублей, о чем она сообщила ФИО6.

С момента заключения договора №ДП-7330-СР от… об оказании услуг на финансовых рынках между ФИО5 и ЗАО ИФК «Солид» по настоящее время ФИО5 самостоятельных действий по осуществлению сделок с ценными бумагами, а также иных действий на финансовых рынках не осуществляла.

В августе 2012 г. у ФИО6 возник корыстный преступный умысел, направленный на совершение хищения путем обмана и злоупотребления доверием денежных средств, принадлежащих ФИО5, находящихся на её брокерском счете, путем совершения от имени ФИО5, без ее ведома и согласия срочных сделок по продаже по заниженной либо покупке по завышенной цене фьючерсных контрактов относительно расчетной цены, действовавшей на текущую дату сделки, таким образом, умышленно создавая искусственные условия, при которых спрос на данный фьючерсный контракт отсутствовал у других участников торгов, тем самым создавая возможность себе, как участнику торгов, стать единственным контрагентом ФИО5 по сделке. Преследуя свой корыстный преступный умысел, ФИО6 осознавал, что в результате совершения указанных сделок на невыгодных для ФИО5 условиях на ее брокерском счете образуется отрицательная вариационная маржа, то есть убыток, а денежные средства, составляющие разницу между покупкой и продажей контракта, должны поступить на брокерский счет ФИО6, открытый в ООО «Компания Брокеркредитсервис», тем самым создавая на его брокерском счете положительную вариационную маржу, то есть прибыль. После поступления денежных средств на брокерский счет, открытый в ООО «Компания Брокеркредитсервис», ФИО6 рассчитывал перевести их на свой лицевой счет №, открытый на его имя в ЗАО «ВТБ 24», тем самым совершить их хищение и впоследствии распорядиться похищенными денежными средствами по своему усмотрению.

Реализуя свой корыстный преступный умысел, ФИО6, находясь по месту своего проживания, используя системное имя и пароль, принадлежащие ФИО5, вошел с помощью специализированной программы «Квик», посредством информационной сети Интернет, на торговую площадку Межбанковской валютной ФИО1 для совершения от имени ФИО5 без её ведома и согласия, сделок по купле-продаже фьючерсных контрактов, заведомо не имеющих экономического смысла, которые являются заведомо убыточными для ФИО5 и повлекут для последней отрицательную вариационную маржу, то есть уменьшение суммы денежных средств на ее брокерском счете. Одновременно ФИО6 с помощью специализированной программы «Квик» от своего имени, используя свое системное имя и пароль, вошел на торговую площадку Межбанковской валютной ФИО1 для совершения сделок по купле-продаже фьючерсных контрактов со своего брокерского счета, открытого в ООО «Компания Брокеркредитсервис».

С целью получения возможности стать единственным участником сделки при продаже ФИО5 фьючерсного контракта MIX 12.12, достоверно зная, что расчетная цена указанного контракта по состоянию на… составляет 144 810 процентных пункта (далее пп), действуя от имени ФИО5 подал заявку на продажу фьючерсного контракта MIX 12.12 по заведомо заниженной цене, равной 144 095 пп, тем самым создал искусственные условия, при которых спрос на указанный контракт среди других участников биржевых торгов отсутствовал, и как следствие, заведомо не имел экономического смысла для ФИО5, придав, таким образом, сделкам характер низколиквидных. Одновременно, ФИО6, с целью приобретения у ФИО5 фьючерсного контракта MIX 12.12. на выгодных для себя условиях, выставил от своего имени, со своего брокерского счета, открытого в ООО «Компания Брокеркредитсервис», заявку на покупку фьючерсного контракта MIX 12.12 по цене 144 095 пп. В связи с тем, что цена, выставленная ФИО6 являлась лучшей на данный торговый день, ФИО6 стал единственным покупателем на указанный контракт. После поступления в Клиринговый центр ОАО «ФИО1-РТС» двух встречных Активных заявок, являющихся соответственно лучшей Заявкой на продажу и лучшей Заявкой на покупку, между ФИО6 и ФИО5, без ведома и согласия последней, ЗАО «Национальный Клиринговый Центр» была совершена сделка №.

В результате действий ФИО6, на брокерском счете ФИО6… образовалась положительная вариационная маржа, размер которой составил 715 рублей, а на брокерском счете ФИО5, соответственно, отрицательная вариационная маржа на ту же сумму, равную 715 рублей.

В результате совершения сделки №,… денежные средства в сумме 715 рублей поступили на брокерский счет ФИО6, открытый в ООО «Компания Брокеркредитсервис», а баланс брокерского счета ФИО5, уменьшился на сумму 715 рублей, что повлекло противоправное безвозмездное обращение денежных средств, принадлежащих ФИО5, в сумме 715 рублей в пользу ФИО6, причинившее ущерб ФИО5 на указанную сумму.

Таким образом,… ФИО6 своими действиями совершил хищение путем обмана и злоупотребления доверием ФИО5 принадлежащих ей денежных средств на сумму 715 рублей.

…

Далее, действуя аналогичным образом призвел манипуляции с вариационной маржой на суммы: 1 285 рублей, 2 380 рублей, 1 900 рублей (фьючерсный контракт MIX12.12); 8 247,10 рублей, 16 494,20 рублей… (фьючерсный контракт AUDU-12.12).

…

ФИО6, с целью получения возможности распоряжения похищенными денежными средствами в общей сумме 57 729,70 руб., с использованием специализированной программы «Квик», посредством информационной сети Интернет, на основании платежного поручения № от… перечислил денежные средства в сумме 50 000 рублей со своего брокерского счета, открытого ООО «Компания Брокеркредитсервис», на свой личный лицевой счет №, открытый на имя ФИО6 в ЗАО «ВТБ 24» с указанием наименования платежа «Вывод ДС с МосБирж (срочный рынок FORTS) по ген. сог. 73808/09-ср от 31.07.2009».

Впоследствии, из похищенных у ФИО5 денежных средств в сумме 57 729,70 рублей, ФИО6, на основании поданного им распоряжения № от ..., денежные средства в сумме 50 000 руб. находящиеся на лицевом счете ФИО6 №, открытом в ЗАО «ВТБ 24», перевел на пластиковую карту №, выпущенную на имя ФИО6 в ЗАО «ВТБ 24», после чего распорядился ими по своему усмотрению, потратив на личные нужды.

Продолжая реализовывать свой преступный умысел … перебросил (вариационную маржу): 12 053,40 руб., 3 552,60 руб., 12 053,40 руб., 2 474,20 руб., 16 874,76 руб., 3 996,72 рублей., 18 080,10 рублей. …

…

Впоследствии денежные средства перевел на пластиковую карту, после чего распорядился ими по своему усмотрению, потратив на личные нужды.

…

Перешел на фьючерсные контракты BR-12.12, Si-9.13, AUDU-3.13, Si-9.14, Si-5.13

…

Всего, в период с… по… ФИО6, путем обмана и злоупотребления доверием, похитил денежные средства ФИО5, находящиеся на брокерском счете последней, в общей сумме 536 103,35 руб. путем совершения от ее имени, без ее ведома и согласия, низколиквидных сделок с фьючерсными контрактами на срочном рынке «Фортс», причинив ущерб в особо крупном размере.

Своими действиями ФИО6 совершил преступление, предусмотренное ч. 3 ст. 159 УК РФ – мошенничество, то есть хищение чужого имущества путем обмана и злоупотребления доверием, совершенное в крупном размере.

Эпизод 2:

… ФИО6, являясь директором Представительства ЗАО ИФК «Солид» заключил с ФИО3 договор №ДП-6649-СР об оказании услуг на финансовых рынках. Согласно Приложению № к договору, ФИО3 получил конверт с паролем, системным именем и ключевой дискетой для доступа в ИТС.

В период с… по июнь 2013 г. ФИО3 самостоятельно, от своего имени осуществлял управление денежными средствами, находящимися на брокерском счете, совершая сделки по купле-продаже фьючерсных контрактов на срочном рынке «Фортс».

После заключения договора с целью увеличения прибыли от сделок на финансовых рынках ФИО3, достоверно зная, что ФИО6, с которым он поддерживал дружеские отношения, является профессиональным участником биржевых торгов, доверил ФИО6, совершать сделки с ценными бумагами на рынке ценных бумаг от его-ФИО3 имени и в его интересах, для чего предоставил ФИО6 информацию о своем системном имени и пароле для входа в специализированную программу «Квик», с помощью которой осуществляется вход на торговую площадку. После того, как ФИО3 передал ФИО6 сведения об имени и пароле для входа в специализированную программу «Квик», ФИО6 получил возможность совершать от имени ФИО3 сделки по купле-продаже фьючерсных контрактов на срочном рынке «Фортс» и по купле-продаже ценных бумаг, распоряжаясь, таким образом, денежными средствами ФИО3, находящимися на брокерском, при этом выводить денежные средства с брокерского счета на лицевой счет без подписанного ФИО3 поручения на перевод денежных средств, ФИО6 права не имел.

Реализуя свой корыстный преступный умысел, ФИО6, предложил ФИО3 внести на брокерский счет последнего как можно большую сумму денежных средств, якобы для совершения сделок с «опционами», которые принесут прибыль в размере 20 % от суммы внесенных денежных средств. При этом ФИО6, действуя с целью введения в заблуждение ФИО3 и злоупотребления его доверием, предложил последнему, что он-ФИО6 будет совершать самостоятельно от имени ФИО3 сделки по купле-продаже фьючерсных контрактов, используя системное имя и пароль ФИО3 для входа в специализированную программу «Квик», заверив его в том, что в течение месяца он увеличит прибыль ФИО3 на 20%, в действительности не намереваясь действовать в интересах ФИО3, а похищать принадлежащие последнему денежные средства, находящиеся на его брокерском счете.

Не подозревая о преступных намерениях ФИО6, доверяя последнему, ФИО3 согласился на предложение ФИО6 и на основании приходного кассового ордера № от… внес на свой счет, открытый в ЗАО «ВТБ» 24 №, денежные средства в сумме 1 500 000 рублей для пополнения счета в системе Телебанк №. Кроме того, в тот же день, на основании приходного кассового ордера № от… ФИО3 внес на свой счет, открытый в ЗАО «ВТБ» 24 №, денежные средства в сумме 2 000 000 рублей для пополнения счета в системе Телебанк №. После того, как денежные средства в сумме 3 500 000 рублей поступили на счет ФИО3, открытый в ЗАО «ВТБ» 24 №, ФИО3 перечислил денежные средства в сумме 3 498 500 рублей на счет в ЗАО «СОЛИД ФИО2». Таким образом, на брокерском счете ФИО3 по состоянию на… находилось не менее 3 498 500 рублей, о чем он сообщил ФИО6.

…

Действия с денежными средствами ФИО3 были произведены приблизительно такие же как и с денежными средствами ФИО5.

Задействовал фьючерсный контракт RTSo-12.13.

В результате действий ФИО6, на брокерском счете ФИО6… образовалась положительная вариационная маржа, размер которой составил 48 446,05 рублей, а на брокерском счете ФИО3, соответственно, отрицательная вариационная маржа на ту же сумму, равную 48 446,05 рублей.

Затем к нужному счету прилипло еще 47 234,87 рублей. + 48 446,05 рублей. + 1 316,46 рублей. …

В результате совершения ФИО6 сделок по продаже по заниженной цене и покупке по завышенной цене фьючерсного контракта RTSо-12.13 от имени ФИО3 без его ведома и согласия, заключенных с самим собой,… на брокерский счет ФИО6 поступили денежные средства, повлекшие отрицательную вариационную маржу для последнего, на общую сумму 384 040,14 руб., тем самым ФИО6 совершил хищение денежных средств ФИО3, находящихся на брокерском счете последнего, в результате чего ФИО3 был причинен материальный ущерб на сумму 384 040,14 рублей.

…

Затем были суммы: 386 844 рублей, 451 648 рублей, 336 587,30 рублей. …

Увлекался фьючерсным контрактом ALSI-12.13.

ФИО6, с целью получения возможности распоряжения похищенными в период с… по… денежными средствами в общей сумме 1 172 275,44 руб., с использованием специализированной программы «Квик», посредством сети Интернет, на основании платежного поручения № от… перечислил с брокерского счета, открытого в ОАО Брокерский Дом «ФИО2» № денежные средства в сумме 1 000 000 рублей на свой личный лицевой счет №, открытый на имя ФИО6 в Саратовском филиале ПАО «ФИО2» с указанием наименования платежа «возврат с торгов «Фортс» средства клиента по дог. 44773-БФ от 26.04.2013». Далее, в тот же день, ..., ФИО6, находясь в офисе Саратовского филиала ПАО «ФИО2» по адресу: <адрес>, на основании поданного распоряжения, получил наличные денежные средства, похищенные с брокерского счета ФИО3, в сумме 1 000 000 рублей, после чего распорядился ими по своему усмотрению.

…

Задействовал фьючерсные контракты RTSo -12.13, MIX-9.15.

…

После получения возможности распоряжения денежными средствами, принадлежащими ФИО3, в сумме 673 182,84 руб., рублей, ФИО6, находясь в офисе Саратовского филиала ПАО «ФИО2» по адресу: <адрес>, на основании поданного им лично распоряжения получил наличные денежные средства в сумме 835 000 рублей, из которых 673 182,84 руб. были похищены у ФИО3 в период с… по ..., после чего распорядился ими по своему усмотрению.

…

И тут, О, ЧУДО (ли не чудо?)!

… в связи с заключением клиентом ФИО6 безадресных сделок на срочном рынке «Фортс» в период с… по… по купле-продаже одного и того же количества инструментов ALSI-12.13 RTSo-12.13 MIX-9.15 MIX-9.14, при условии, что цена продажи всегда значительно превышала цену покупки, а доля в обороте по инструментам составляла более 80%, ОАО Брокерский Дом «ФИО2» направило сведения об указанных сделках в Федеральную службу по финансовому мониторингу, после чего было принято решение о расторжении с ФИО6 всех договоров на брокерское обслуживание.

… в адрес ФИО6 со стороны ОАО Брокерский дом «ФИО2» было отправлено уведомление № о расторжении в одностороннем порядке договора на брокерское обслуживание №-БФ с ...

С указанного периода времени, а именно с… ФИО6, продолжая реализовывать свой корыстный преступный умысел, направленный на хищение денежных средств, принадлежащих ФИО3, стал использовать для совершения сделок с фьючерсными контрактами на срочном рынке «Фортс» брокерский счет, открытый на его имя в ООО «Компания «Брокеркредитсервис» на основании генерального соглашения на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг №-ср от ....

…

Все продолжилось, уже с суммами: 188 703,45 руб., 253 241,76 руб., 104 950 руб., …

Использовал фьючерсные контракты DS-9.13, DS-8.13, IBVS-10.13.

…

Создавая видимость осуществления законных действий с денежными средствами, находящимися на брокерском счете ФИО3, с целью предотвращения преждевременного обнаружения совершаемого хищения, в период с 20 июня по конец июля 2013 г. посредством телефонной связи, ФИО6 продолжал обманывать и злоупотреблять доверием ФИО3, заверяя его в том, что прибыль на брокерском счете последнего составляет уже 500 000 руб., при этом убеждая его, что в настоящее время выводить со счета указанную сумму денежных средств нецелесообразно, в связи с тем, что в сентябре 2013 г., прибыль увеличится вдвое и достигнет 1 000 000 руб.

В августе 2013 г., в связи с тем, что характер подаваемых ФИО6 от имени ФИО3, без его ведома и согласия, поручений и совершенных сделок с фьючерсными контрактами ALSI-12.13 MIX-9.14 MIX-9.15 RTSo-12.13 во втором квартале 2013 г. содержали формальные признаки соответствия действиям, относимым ст. 5 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» к манипулированию рынком, с целью недопустимости манипулирования, в адрес ФИО3 на его электронную почту с адресом …@mail.ru поступило письмо за подписью генерального директора ЗАО ИФК «Солид», с требованием предоставить в адрес ЗАО ИФК «Солид» письменное разъяснения относительно обстоятельств совершения сделок с вышеуказанными фьючерсными контрактами и ценообразования по совершенным сделкам, о чем ФИО3, в тот же день, сообщил ФИО6, не подозревая о его преступных намерениях.

Продолжая создавать видимость осуществления законных действий с денежными средствами, находящимися на брокерском счете ФИО3, с целью предотвращения преждевременного обнаружения совершаемого хищения, ФИО6, злоупотребляя доверием ФИО3, а также с целью обмана руководства ЗАО ИФК «Солид», составил от имени ФИО3, письмо в адрес ЗАО ИФК «Солид», содержащее ложные разъяснения, согласно которым факт манипуляции ценообразованием по фьючерсным контрактам ALSI-12.13 MIX-9.14 MIX-9.15 RTSo-12.13 не мог иметь место, так как подача заявок совершалась в безадресном режиме, с видимо разными контрагентами и не имела положительного финансового эффекта, в связи с тем, что по данному инструменту не было открыто ни одной позиции у других участников торгов. ФИО3, в августе 2013 г., не подозревая о преступных намерениях ФИО6, доверяя ему, по указанию ФИО6 подписал указанное письмо, после чего направил его в адрес генерального директора ЗАО ИФК «Солид».

…

Таким образом, в период с… по… ФИО6, путем обмана и злоупотребления доверием, похитил денежные средства ФИО3, находящиеся на брокерском счете последнего, открытом в ЗАО ИФК «СОЛИД ФИО2» в общей сумме 2 953 131, 20 руб. путем совершения от его имени, без его ведома и согласия, низколиквидных сделок с фьючерсными контрактами на срочном рынке «Фортс», причинив ущерб в особо крупном размере.

Своими действиями, ФИО6 совершил преступление, предусмотренное ч. 4 ст. 159 УК РФ — мошенничество, то есть хищение чужого имущества путем обмана и злоупотребления доверием, совершенное в особо крупном размере.

Эпизод 3:

ФИО6, являясь директором Представительства ЗАО ИФК «Солид» заключил с ФИО4 договор №ДП-6964-СР об оказании услуг на финансовых рынках. ФИО4 получил конверт с паролем, системным именем и ключевой дискетой для доступа в ИТС.

С мая 2011 г. до весны 2012 г. ФИО4 самостоятельно, от своего имени осуществлял управление денежными средствами, находящимися на брокерском счете, совершая сделки по купле-продаже фьючерсных контрактов на срочном рынке «Фортс», в результате которых проиграл денежные средства в сумме 1 336 000 рублей, о чем сообщил ФИО6 С весны 2012 г. до сентября 2013 г. ФИО4 не осуществлял сделки на фондовом рынке, опасаясь очередного проигрыша.

С целью увеличения прибыли от сделок на финансовых рынках ФИО4 доверил ФИО6 установку на своем личном компьютере специализированной программы «Квик», а также информацию о своем системном имени и пароле, с помощью которых осуществляется вход на торговую площадку, при этом выводить денежные средства с брокерского счета на лицевой счет без подписанного ФИО4 поручения на перевод денежных средств, ФИО6 права не имел.

Реализуя свой корыстный преступный умысел, направленный на хищение денежных средств, принадлежащих ФИО4, ФИО6, предложил ФИО4 вернуть проигранные им в результате осуществления торгов на фондовом рынке в 2011 г. денежные средства в сумме 1 336 000 руб., с помощью оформления соответствующего заявления о возврате денежных средств на имя директора ЗАО ИФК «Солид». При этом ФИО6 ввел ФИО4 в заблуждение, что для подачи заявления на возврат денежных средств, необходимо внести на брокерский счет последнего как можно большую сумму денежных средств. При этом ФИО6, действуя с целью введения в заблуждение ФИО4 и злоупотребления его доверием, пообещал последнему, что он-ФИО6 самостоятельно подготовит все необходимые документы для оформления возврата денежных средств в сумме 1 336 000 руб.

Не подозревая о преступных намерениях ФИО6, доверяя последнему, ФИО4 согласился на предложение ФИО6 и внес на свой счет, денежные средства в сумме 2 000 рублей. …Таким образом, на брокерском счете ФИО4 по состоянию на… находилось не менее 2 502 000 рублей, о чем он сообщил ФИО6.

…

Схема повторилась с фьючерсными контрактами RTSo-3.14, IBVS-2.14, RTSс-3.14, IBVS-4.14

…

Прибыль выводилась на пластиковую карту после чего тратились на личные нужды.

…

Создавая видимость осуществления законных действий, направленных на возврат проигранных ФИО4 в 2011 г. в результате осуществления торгов с фьючерсными контрактами на фондовом рынке денежных средств в сумме 1 336 917 руб., с целью предотвращения преждевременного обнаружения совершаемого хищения, в октябре 2013 г., ФИО6, продолжая обманывать и злоупотреблять доверием ФИО4 предъявил ему отпечатанный бланк заявления в адрес ЗАО ИФК «Солид», в котором содержалось требование ФИО4 о возврате ему со стороны ЗАО ИФК «Солид» денежных средств в сумме 1 336 917 руб., проигранных им в 2011 г. в результате торгов на фондовом рынке, и потребовал ФИО4 его подписать. В действительности же, ФИО6 не имел намерения отправлять указанное заявление в адрес ЗАО ИФК «Солид», а лишь использовал его для введения в заблуждения ФИО4 относительно реальности возврата денежных средств, проигранных последним в 2011 г. Не подозревая о преступных намерениях ФИО6, доверяя ему, ФИО4 подписал по указанию ФИО6 заявление в адрес ЗАО ИФК «Солид» о возврате денежных средств в сумме 1 336 917 руб., после чего передал его ФИО6 для отправки.

Продолжая создавать видимость осуществления законных действий, ФИО6 изготовил от имени несуществующего в действительности главного бухгалтера ЗАО ИФК «Солид» ФИО15 фиктивный приказ № от ..., в который внес заведомо ложные сведения, согласно которым ЗАО ИФК «Солид» предпринимает все необходимые действия по возврату клиенту ФИО4 ниже перечисленных средств в сумме 1 336 917 руб., полученных от клиента за налоговый период при акцепте оферты № от ..., при этом, для придания достоверности фиктивному документу, ФИО6 подделал от имени несуществующего в действительности главного бухгалтера ЗАО ИФК «Солид» ФИО15 подпись и сканированную копию оттиска печати ЗАО ИФК «Солид».

В тот же день, ..., продолжая злоупотреблять доверием ФИО4, с целью предотвращения преждевременного обнаружения совершаемого с брокерского счета последнего хищения денежных средств,  ФИО6, направил в адрес ФИО4, на его электронную почту с адресом …@mail.ru со своей электронной почты с адресом …@mail.ru фиктивный приказ №, в котором содержались ложные сведения о возврате ФИО4 со стороны ЗАО ИФК «Солид» денежных средств в сумме 1 336 917 руб. В действительности же денежные средства в сумме 1 336 917 руб. ФИО4 со стороны ЗАО ИФК «Солид» возвращены не были.

В связи с требованиями ФИО4 о возврате денежных средств, внесенных им на брокерский счет в ЗАО ИФК «Солид», для придания видимости законности своих действий и сокрытия совершенного хищения, ФИО6, находясь по адресу: <адрес>, с использованием специализированной программы «Квик» перечислил с брокерского счета ФИО4, по просьбе последнего, денежные средства в общей сумме 590 000 руб., на лицевой счет ФИО4 №, открытый в АО КБ «СМП ФИО2» с указанием наименования платежа «Вывод денежных средств по договору №ДП-6964-СР».

Кроме денежных средств в сумме 591 000 руб., ФИО6 никаких денежных средств ФИО4 не возвращал.

Таким образом, в период с… по… ФИО6, путем обмана и злоупотребления доверием, похитил денежные средства ФИО4, находящиеся на брокерском счете последнего, открытом в ЗАО ИФК «СОЛИД ФИО2» в общей сумме 1 479 156,34 руб. путем совершения от его имени, без его ведома и согласия, низколиквидных сделок с фьючерсными контрактами на срочном рынке «Фортс», причинив ущерб в особо крупном размере.

Своими действиями, ФИО6 совершил преступление, предусмотренное ч. 4 ст. 159 УК РФ – мошенничество, то есть хищение чужого имущества путем обмана и злоупотребления доверием, совершенное в особо крупном размере.

…

Допрошенный в судебном заседании подсудимый ФИО6 вину в совершении преступлений не признал, пояснив, что будучи руководителем представительства ЗАО ИФК «Солид» от имени данной компании заключал с ФИО5, ФИО4 и ФИО3 договора финансового обслуживания, но денежные средства от потерпевших не получал. От имени потерпевших совершал сделки на ФИО1, но денежные средства у потерпевших не похищал, с точки зрения ФИО1, заключал законные сделки.

Несмотря на непризнание подсудимым ФИО6 своей вины в совершении преступлений, его виновность подтверждается исследованными судом доказательствами.

По факту совершения хищения денежных средств, принадлежащих ФИО5

Показаниями потерпевшей ФИО5, допрошенной в судебном заседании, которая показала, что в конце сентября 2011 г. ее дядя предложил вложить денежные средства в ценные бумаги путем заключения договора финансового обслуживания с инвестиционной компанией «Солид», с этой целью она приехала в <адрес>, где встретилась с ФИО16 В ходе разговора, ФИО16 пояснил, что у него есть знакомый ФИО6, который является директором представительства инвестиционной компании ЗАО ИФК «Солид» и он будет осуществлять управление ее денежными средствами, совершать выгодные сделки на рынке ценных бумаг, за счет чего она будет иметь прибыль.… она вместе с Норкиным встретилась с ФИО28, который рассказал о преимуществах вложения денежных средств в ценные бумаги, сказав, что будет осуществлять от ее имени управлением счетом самостоятельно, так как имеет большой опыт в биржевых торгах, а она только будет получать прибыль за вычетом небольших процентов за управление. Так как ФИО6 являлся хорошим знакомым ее родного дяди ФИО16, кроме того, ФИО16 тоже вложил денежные средства в ЗАО ИФК «Солид», она согласилась заключить договор финансового обслуживания и доверить ФИО17 управление счетом. По требованию ФИО6 она подписала все необходимые документы. Кроме договора об оказании финансовых услуг, ФИО6 никаких документов ей больше не дал, никаких дискет, логинов и паролей ей выдано не было, каким образом осуществляется торговля на ФИО1 ценными бумагами, она не знает, никогда с этим не сталкивалась. ФИО6 сказал ей, что прибыль напрямую будет зависеть от суммы вложенных ею денежных средств, поэтому вложить в ЗАО ИФК «Солид», со слов ФИО6, нужно было как можно больше денежных средств. Она внесла 1 550 000 рублей на счет ЗАО ИФК «Солид», затем созванивалась с ФИО16 и, в ходе разговора интересовалась состоянием своего счета. ФИО16 говорил ей, что со слов ФИО17, у нее на счете имеется какая-то прибыль, какая точно он не говорил. Свой брокерский счет она не проверяла, так как у нее не было ни логина, ни пароля, ни специальной программы для управления счетом. В декабре 2013 г. ей позвонил ФИО16 и сообщил, что у него возникли сомнения относительно состояния ее брокерского счета в ЗАО ИФК «Солид». Она позвонила в ЗАО ИФК «Солид» и ей сообщили, что на ее счете находится 5 778 руб. Она созванилась с ФИО16 и он сказал, что на его счете тоже отсутствуют денежные средства и что ФИО6 обманул их, а деньги похитил.

Показаниями свидетеля ФИО16 — знаком с ФИО6. Управление своим брокерским счетом он доверил ФИО6. Он предложил своей племяннице ФИО5 вложить денежные средства в ценные бумаги. Ему известно, что ФИО27 на брокерский счет зачислила 1 550 000 рублей. После заключения ФИО5 договора с ЗАО ИФК «Солид» он все время интересовался у ФИО6 состоянием своего счета и счета ФИО5, на что ФИО6 пояснял, что ни их счетах имеется прибыль. Он брокерские счета ни свой, ни ФИО27, не проверял, так как у него не было ни логина, ни пароля, ни специальной программы для управления счетом. В конце 2013 г. у него возникли сомнения относительно состояния брокерского счета, он поделился своими сомнениями с ФИО5 Она связалась с ЗАО ИФК «Солид», и ей сообщили, что на ее счете находится 5 778 руб. На его брокерском счете так же отсутствовали денежные средства, которые он передавал ФИО6 для внесения на счет. Он обратился с заявлением в полицию о привлечении ФИО6 к уголовной ответственности за хищение принадлежащих ему денежных средств. В сентябре 2014 г. ФИО6 был осужден и признан виновным в хищении принадлежащих ему денежных средств.

Показаниями свидетеля ФИО18, который является начальником юридического отдела ЗАО ИФК «Солид». В ЗАО ИФК «Солид» обратился ФИО16 с заявлением предоставить ему брокерские отчеты за весь период действия договора на финансовое обслуживание. В заявлении ФИО16 упомянул документ, назвав его «справкой об операциях и состоянии инвестиционного счета на финансовых рынках». Указанная форма справки в ЗАО ИФК «Солид» непредусмотрена, в связи с чем эта ситуация вызвала подозрения со стороны сотрудников внутреннего контроля ЗАО ИФК «Солид» и было принято решение о проведении внутренней проверки деятельности представительства ЗАО ИФК «Солид». По результатам внутренней проверки было установлено, что сделки, совершенные клиентом ФИО5 носят заведомо убыточный для клиента характер и возможно имеют признаки манипулирования рынком. По результатам проверки ЗАО ИФК «Солид» сделаны следующие выводы: за период действия договора совершались сделки с ценными бумагами фьючерсными контрактами. В рамках данного брокерского договора совершались как рыночные сделки, так и сделки с признаками манипулирования рынком, не носящие очевидного экономического смысла, которые принесли значительные убытки клиенту. В 2012 году выявлен 21 торговый день, в который были совершены нестандартные сделки с фьючерсными контрактами. В большинстве торговых дней объем таких сделок составлял 90% и более от общего объема торгов. То есть клиент в такой торговый день выступал покупателем либо продавцом по каждой сделке с соответствующим фьючерсным контрактом. При расчете финансового результата по операциям, совершенным в рамках договора, заключенного с ФИО5, ЗАО ИФК «Солид» установило, что сделки, совершенные ФИО5, носящие заведомо убыточный характер, совершены на срочном рынке в режиме анонимных торгов и в большинстве случаев сделки совершались с одного компьютера с именем«ФИО8».

Показаниями свидетеля ФИО19: Вывод денежных средств с брокерского счета осуществляется только самим клиентом. Поручение на вывод денежных средств может осуществляться по звонку, при этом клиент сообщает номер брокерского счета либо через программу «Квик». Если поручение осуществляется через «Квик», то оно не подписывается. Клиент ФИО6 всегда выводил денежные средства со своего брокерского счета через программу «Квик». Все сведения о сделках, совершенных за счет клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг клиента, сведения об обязательствах клиента, а также о размере прибыли клиента отражаются в ежемесячных брокерских отчетах.

Протоколами выемки и осмотра документов …

Протоколом обыска по месту проживания ФИО6 …

Протоколом обыска по месту регистрации ФИО6 …

Протоколами осмотра: …

— свидетельствуют о наличии у ФИО6 карт и лицевых счетов в различных … <адрес>, на которые он перечислял похищенные денежные средства.

— веб-сайта с «итогами торгов» по фьючерсным контрактам …

Заключением эксперта …

Заключением по результатам внутренней проверки ЗАО ИФК «Солид»

Ответом из филиала «ЭР-Телеком Холдинг» …

Ответом из ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый центр» № от ..., согласно которому … все вышеуказанные сделки совершены участником клиринга ООО «Компания БКС» с идентификационными данными …, принадлежащими ФИО6,… г.р.

Ответом из ООО «Компания БКС» …

Выпиской о движении денежных средств по лицевому счету …

При изложенных доказательствах, являющихся допустимыми, поскольку получены без нарушения требований УПК РФ, и достоверными, так как согласуются между собой и не вызывают сомнений, суд признает доказанной виновность ФИО6 в совершении данного преступления.

Как установлено в судебном заседании подсудимый ФИО6, пользуясь доверием со стороны потерпевшей ФИО5, сознательно ввел в её заблуждение относительно доверительного управления брокерским счетом, открытым на имя потерпевшей, она подписала все необходимые документы и передала их ФИО6 и положила на счет ЗАО ИФК «Солид» денежные средства в размере 1 550 000 рублей, при этом у неё не было ни логина, ни пароля, ни специальной программы для управления своим счетом, все это она доверила ФИО6, который управляя её счетом, обещал ей получение прибыли, и впоследствии пояснял, заведомо вводя её в заблуждение, что на её счетах имеется прибыль. Сама она брокерские счета не проверяла, так как полностью доверяла ФИО6

Приведенные доказательства в совокупности свидетельствует о наличии у ФИО6 умысла на хищение путем обмана и злоупотребления доверием денежных средств, принадлежащих ФИО5 в сумме 536 103, 35 руб.

Совокупность исследованных судом доказательств позволяет сделать вывод, о том, что ФИО6 путем обмана и злоупотребления доверием, обещая получение прибыли посредством совершения сделок на фондовом рынке от имени потерпевшей, заведомо совершал сделки не имеющие экономического смысла и повлекшие убытки для потерпевшей. При этом ФИО6 сознательно сообщал для ФИО5 заведомо ложные, не соответствующих действительности сведения о наличии денежных средств, находящихся на её брокерском счете и получении прибыли, а так же умалчивая об истинных фактах.

Действия ФИО6 были направлены на введение владельца денежных средств в заблуждение, при этом ФИО6 использовал в корыстных целях доверительные отношения с родственником потерпевшей.

Действия ФИО6 по эпизоду хищения денежных средств, принадлежащих потерпевшей ФИО5, суд квалифицирует по ч.3 ст. 159 УК РФ, как мошенничество, то есть хищение чужого имущества путем обмана и злоупотребления доверием, совершенное в крупном размере.

Усматривая в действиях подсудимого квалифицирующий признак — мошенничество, совершенное в крупном размере, суд учитывает сумму похищенных денежных средств у потерпевшей ФИО5 в размере 536 103, 35 руб. и исходит из примечания 4 к ст. 158 УК РФ, согласно которому крупным размером признается стоимость имущества, превышающая двести пятьдесят тысяч рублей.

Доводы ФИО6 о том, денежные средства, принадлежащие ФИО5 похищены не им, а возможно ФИО16 и его сыном, суд находит несостоятельными, поскольку как установлено в судебном заседании только у ФИО6 имелся логин, пароль и специальная программа для управления счетом ФИО5

Доводы ФИО6 о том, что у него не было умысла на совершение заведомо убыточных сделок, не соответствуют действительности, поскольку опровергаются приведенными выше доказательствами и суд расценивает их как попытку подсудимого избежать уголовной ответственности за содеянное.

Кроме того, утверждение подсудимого о том, что его отношения с потерпевшей носят гражданско – правовой характер опровергаются совокупностью приведенных доказательств, которые свидетельствуют о наличии у подсудимого прямого умысла на совершение им мошеннических действий в отношении ФИО5 и о заведомом отсутствии у подсудимого намерения выполнять свои обязательства.

По факту совершения хищения денежных средств, принадлежащих СоустинуА.А.

Показаниями потерпевшего ФИО3: ФИО6 рассказывал ему, как можно легко заработать деньги, участвуя в биржевых операциях по приобретению акций и их перепродаже, поверив рассказам он заключил договор. После заключения договора, ФИО6 предоставил ему СД-диск с торговой программой QUIK, с логином, паролем и ключом доступа. Он установил на своем компьютере программу QUIK, при этом ФИО6 подробно консультировал его по телефону и объяснил как работать в данной программе. Ознакомившись с торговой программой QUIK, он сам и примерно 2-3 раза с помощью ФИО28, который приходил к нему домой, в период с конца ноября 2010 по ноябрь 2012, используя свой ноутбук, совершал биржевые сделки. Один раз удалось заработать 20 000 рублей, которые поступили на его счет, открытый в ЗАО АКБ «Экспресс-Волга». В мае 2013 г. ФИО6 убедил его вложить денежные средства и доверить ему управление счетом, пояснив, что он не сможет снять его деньги, которые будут находится на его брокерском счете в ЗАО ИФК «Солид». Он получил кредит в сумме 2 млн. руб. и полученные денежные средства, а так же принадлежащие ему лично 1 5000 руб. вложил на свой брокерский счет в ЗАО ИФК «Солид» для совершения сделок с «опционами» по схеме, предложенной ФИО6, при этот тот пояснил, что ежемесячно будет выдавать ему наличными 62 000 рублей, которые вычтет из суммы его дохода, который он получит в результате сделки с «опционами». Через некоторое время ФИО6 сказал ему, что в результате сделок, проведенных с его денежными средствами, находящимися на его брокерском счете, его прибыль составила 500 000 рублей. ФИО28 сказал, что если он не будет снимать деньги до начала сентября 2013 г. его прибыль увеличится до 1 млн. руб. На что он согласился. Так как он доверял ФИО6, то не задумывался каким образом тот имеет доступ к его брокерскому счету. Через некоторое время ему позвонил ФИО6 и сказал, что ему позвонят из фирмы «Солид» и что – то сообщат, но он не должен придавать этому значение. Спустя несколько минут ему позвонили из ЗАО «Солид» и пояснили, что на его электронной адрес будет отправлено письмо, на которое он должен дать ответ. Письмо содержало уведомление о том, что по его договору, заключенному с ЗАО «Солид» в режиме анонимных торгов, совершаются сделки, содержащие признаки манипулирования на финансовых рынках, что является нарушением закона. Он позвонил ФИО6, тот сказал, что причин для волнения нет и подготовил письмо от его имени в адрес ЗАО ИФК «Солид», которое он подписал, в письме было указано, что им были совершены ошибочные сделки, которые принесли ему реальный убыток. В начале сентября 2013 г. он сказал ФИО6, что хотел бы получить все свои деньги с брокерского счета с учетом прибыли. На что ФИО28 пояснил, что имеются задержки с деньгами. ФИО6 объяснил ему как зайти в личный кабинет, чтобы посмотреть состояние своего брокерского счета, он увидел, что на его счете имеется 3 500 000 рублей. Он спросил у ФИО28 где его прибыль, так как тот заверял что на его счете около 5 млн. руб. ФИО28 пояснил, что денежные средства вложены в какие-то акции. Он поверил ФИО6… он находился в командировке в <адрес>, ему на электронную почту поступило письмо от сотрудника ЗАО ИФК «Солид», в котором содержалось аналогичное предупреждение о недопустимости манипулирования рынком, он сообщил об этом ФИО28 и тот снова подготовил от его имени ответ. В конце 2013 г. он неоднократно говорил ФИО6, что хотел бы получить все свои деньги со своего брокерского счета с учетом начисленной прибыли. ФИО6 обещал, но деньги не отдавал и сообщил ему, что с учетом прибыли у него на счету 3 900 000 руб. Эту сумму он потребовал от ФИО28. В середине 2013 г., они находились к квартире, где проживал ФИО28, посредством интернета ФИО28 зашел в программу QUIK, и показал, что на имя ФИО28 открыт брокерский счет в компании БКС в размере 5 530 000 руб. ФИО28 пояснил, что из этих денег, он планирует отдать ему 3 900 000 руб., но брокерская фирма временно заблокировала движение денежных средств по счету, и в настоящее время это сделать невозможно.… ему на сотовый телефон позвонил молодой человек, представившийся Парфеновым – сотрудником ЗАО ИФК «Солид» и сообщил, что его брокерский счет заблокирован в связи с доступом к нему третьих лиц, ему необходимо явится в ООО «Мега-Траст» и там внести изменения в свои анкетные данные. Через несколько дней он позвонил в Москву в ЗАО ИФК «Солид» и ему сказали как можно узнать остаток денежных средств на его брокерском счете. Когда он зашел в личный кабинет, то увидел, что на его счете находится 229 руб. 98 коп., тогда он понял, что ФИО6 обманул его и похитил с его брокерского счета все денежные средства.

Показаниями свидетеля ФИО14, оглашенными в судебном заседании, согласно которым он является начальником управления комплексного обслуживания клиентов ЗАО ИФК «Солид». ФИО6 был директором представительства ЗАО ИФК «Солид». Примерно во второй половине 2013 г. был поставлен вопрос о необходимости получения от клиента ФИО3 объяснений по факту совершения им сделок с признаками манипулирования рынком. Он звонил ФИО3 с целью получения объяснений, направлял в его адрес посредством электронной почты письмо, содержащее предупреждение о недопустимости манипулирования рынком ценных бумаг и требование о предоставлении письменных разъяснений причин осуществления таких сделок. В связи с проводимой проверкой законности сделок, осуществляемых от имени клиента ФИО3 возникли подозрения о доступе к брокерскому счету ФИО3 третьих лиц, в связи ФИО3 пригласили для внесения изменений в свои анкетные данные (т. 6 л.д. 181-187).

Показаниями свидетеля ФИО18: В феврале 2014 г. была проведена внутренняя проверка деятельности представительства ЗАО ИФК «Солид» в <адрес>, в ходе которой было установлено, что сделки, совершенные клиентами ФИО5, ФИО4, ФИО3, носят заведомо убыточный для них характер и возможно имеют признаки манипулирования рынком. За период с… по… установлен убыток, причиненный ФИО3 в размере 3 428 636,01 руб., так же было установлено, что сделки, совершенные ФИО3, носящие заведомо убыточный характер, совершены на срочном рынке в режиме анонимных торгов и в большинстве случаев сделки совершались с одного компьютера с именем«ФИО8».

…

Доказательная база приблизительно такая же как и по эпизоду с ФИО5.

+ содержание сотового телефона ФИО3 в оперативной памяти которого обнаружена обнаружена переписка между ФИО6 и ФИО3...

Как следует из показаний свидетеля ФИО18: В феврале 2014 г. была проведена внутренняя проверка деятельности представительства ЗАО ИФК «Солид» в <адрес>, в ходе которой было установлено, что сделки, совершенные клиентами ФИО5, ФИО4, ФИО3, носят заведомо убыточный для них характер и возможно имеют признаки манипулирования рынком. За период с… по… установлен убыток, причиненный ФИО3 в размере 3 428 636,01 руб., так же было установлено, что сделки, совершенные ФИО3, носящие заведомо убыточный характер, совершены на срочном рынке в режиме анонимных торгов и в большинстве случаев сделки совершались с одного компьютера с именем «ФИО8».

Доказательствами по факту совершения хищения денежных средств, принадлежащих ФИО4 являются:

Показаниями потерпевшего ФИО4: попросил ФИО6 установить на его компьютер специализированную программу «QUIK». У ФИО6 при себе был флеш-накопитель, на котором имелись программа «QUIK», а также ключ доступа к программе, т.е. логин и пароль. Логин «ФИО7» и пароль «Алеша» ФИО6 придумал сам и ввел в программу «QUIK», после чего программа заработала. На протяжении года он сам совершал сделки и проиграл 1 336 000 руб. Поэтому он решил вывести остаток денежных средств со своего брокерского счета. В сентябре 2013 г. ФИО6 сообщил ему, что имеется возможность законным путем возвратить проигранные деньги, для чего необходимо разместить на своем брокерском счете, денежную сумму примерно в 2 раза больше проигранной, с целью создания видимости продолжения его инвестиционной деятельности, при этом ФИО28 обещал этому поспособствовать, так как имеет связи в «Солид», так ФИО28 убедил его в целесообразности вложения денежных средств на его брокерский счет с целью получения прибыли. В сентябре 2013 он перечислил 2 500 000 руб. на расчетный счет «Солид», после чего ФИО28 передал ему заявление от его имени в адрес «Солид» о возврате проигранной им суммы в размере 1 336 917 руб., он подписал это заявление и ФИО28 сказал, что направит его заявление в «Солид». На его электронную почту поступил приказ на возврат средств в сумме 1 336 917 руб. В середине декабря 2013 г. через установленную на его домашнем компьютере программу «QUIK» он убедился, что на его брокерском счете помимо находившихся там 2 500 000 руб. находится 1 336 917 руб. Он решил вывести со своего брокерского счета 3 000 000 руб. и сообщил об этом ФИО6, который составил заявление от его имени, через некоторое время с расчетного счета «Солид» поступило 590 000 руб. других денег не поступало. Он спрашивал у ФИО6, почему на его счет не поступают оставшиеся денежные средства в сумме 2 410 000 руб. ФИО6 пояснил, что остальные денежные средства будут поступать частями, поскольку служба безопасности «Солид» заблокирует единовременный вывод крупной денежной суммы с его брокерского счета. В феврале 2014 на его электронную почту поступило письмо о списании с его брокерского счета 3 100 000 руб. и перечислении их на его счет в ФИО2, но деньги на его счет в ФИО2 не поступили. Он и ФИО28 ходили вместе в ФИО2 выясняли, почему не перечислены на его счет денежные средства с расчетного счета «Солид». ФИО28 узнавал у сотрудницы ФИО2, не зачислены ли эти денежные средства на корсчет ФИО2, для выяснения точных реквизитов получателя, на что им пояснили, что денежные средства с расчетного счета «Солид» не зачислялись. Сам он в «Солид» не звонил, потому что ФИО28 ввел его в заблуждение, сказав, что возврат проигранной суммы денежных средств доступен не для всех клиентов, он боялся своим звонком привлечь внимание руководства, что могло повлечь отмену денежного перевода. В марте 2014 г. на своем компьюторе он увидел, что на его брокерском счете в «Солид» осталось примерно 20 000 руб., он позвонил в «Солид», ему сообщили, что денежные средства, находившиеся на его брокерском счете, были проиграны еще в конце 2013 <адрес> разговоре ФИО6 признался, что воспользовался его ключами (паролем и логином) для доступа к его брокерскому счету с целью заработать деньги на фондовой ФИО1, но проиграл эти деньги и пообещал ему вернуть проигранные денежные средства. Примерно в середине марта-апреле 2014 г., выйдя в свой личный кабинет в ЗАО ИФК «Солид», он увидел всю историю сделок, совершенных ФИО28 на его брокерском счете в период с конца сентября до начала декабря 2014 г., о чем ФИО28 ему и признался ранее, ему стало понятно, что некоторые сделки свидетельствовали об их заведомой убыточности для его брокерского счета, поскольку в данных сделках участвовали только два контрагента: его брокерский счет и счет, который, как впоследствии он узнал, принадлежал ФИО6 Он понял, что деньги с его брокерского счета не проиграны ФИО6 каким-то игрокам, а фактически похищены с его брокерского счета, путем выведения их посредством неликвидных сделок на брокерский счет, принадлежащий ФИО28. ФИО28 похитил с его брокерского счета денежные средства в сумме 1 479 156,34 руб.

Показаниями свидетеля ФИО18: В марте 2014 г. в «Солид» позвонил ФИО4 и пояснил, что он получает электронные письма, в подлинности которых у него возникают сомнения. Среди писем сотрудниками «Солид» обнаружен приказ, который никогда не издавался в компании и имеет признаки подделки, в связи с чем была проведена внутренняя проверка, в ходе которой установлено, что сделки, совершенные клиентом ФИО4, в 2013 г. носят заведомо убыточный для клиента характер и возможно имеют признаки манипулирования рынком. По результатам проверки ЗАО ИФК «Солид» в отношении ФИО4 сделаны следующие выводы: за период действия договора совершались сделки с ценными бумагами фьючерсными контрактами. В рамках данного брокерского договора совершались как рыночные сделки, так и сделки с признаками манипулирования рынком (нестандартные сделки), не носящие очевидного экономического смысла, которые принесли значительные убытки клиенту. Было установлено, учитывая низкую ликвидность фьючерсных контрактов, что данные сделки носили заведомо убыточный характер, а контрагентом по данным сделкам выступало одно и то же лицо, которое получило прибыль, сопоставимую с убытками клиента. Кроме того, установлено, что сделки, совершенные ФИО4 совершены на срочном рынке в режиме анонимных торгов и в большинстве случаев сделки совершались с одного компьютера с именем «ФИО8». То есть, совершая сделки, клиент при продаже актива уже продавал его с определенной разницей, что приводило к переплате и при обратной покупке, при чем покупка происходила буквально через несколько минут, он продавал базовый актив ниже рыночной цены, что создавало ситуацию, при которой вариационная моржа списывалась с клиента как при продаже, так и при покупке.

Доказательная база приблизительно такая же как и по эпизодам с ФИО5 и ФИО3.

+ содержание сотового телефона ФИО4 в оперативной памяти которого обнаружена обнаружена переписка между ФИО6 и ФИО4, которая подтверждает, что в марте 2014 г. ФИО6 обещал снять денежные средства со своего лицевого счета открытого в ЗАО ВТБ 24 и вернуть их ФИО4.

++ Письмо ЗАО ИФК «Солид» от… №, согласно которого приказ № от… никогда не издавался и не направлялся в адрес ФИО4; ФИО15 в период работы в ЗАО ИФК «Солид» никогда не занимала должность главного бухгалтера и не обладала полномочиями на подписание каких-либо приказов ЗАО ИФК «Солид», на дату создания приказа ФИО15 уже не состояла в трудовых отношениях с ЗАО ИФК «Солид»; операция, указанная в приказе не может быть осуществлена в соответствии с действующим законодательством, так как счета Депо не предназначены для осуществления денежных расчетов; электронный адрес solid@ifc-solid.ru не имеет никакого отношения к официально используемым адресам электронной почты в ЗАО ИФК «Солид»; ФИО24 никогда не работал в ЗАО ИФК «Солид» на должности старшего инвестиционного консультанта и также не состоял в трудовых отношениях с ЗАО ИФК «Солид» на дату подписания приказа; текст приказа не соответствует действительности – что подтверждает изготовление ФИО6 фиктивного приказа с целью сокрытия совершенного в отношении ФИО4 преступления и предотвращения преждевременного обнаружения хищения денежных средств с брокерского счета.

Приведенные доказательства в совокупности свидетельствует о наличии у ФИО6 умысла на хищение путем обмана и злоупотребления доверием денежных средств, принадлежащих ФИО4 в сумме 1 479 156, 34 руб.

Совокупность исследованных судом доказательств позволяет сделать вывод, о том, что ФИО6 путем обмана и злоупотребления доверием, обещая получение прибыли посредством совершения сделок на фондовом рынке от имени потерпевшего, заведомо совершал сделки не имеющие экономического смысла и повлекшие убытки для потерпевшего. При этом ФИО6 сознательно сообщал ФИО3 заведомо ложные, не соответствующих действительности сведения о наличии денежных средств, находящихся на его брокерском счете и получении прибыли, а так же умалчивая об истинных фактах.

Действия ФИО6 были направлены на введение владельца денежных средств в заблуждение, при этом он использовал в корыстных целях доверительные отношения с потерпевшим.

Действия ФИО6 по данному эпизоду суд квалифицирует по ч.4 ст. 159 УК РФ, как мошенничество, то есть хищение чужого имущества путем обмана и злоупотребления доверием, совершенное в особо крупном размере.

Доводы ФИО6 о том, что он никогда не совершал заведомо убыточных сделок и всегда заключал сделки в интересах ФИО4, и с точки зрения биржевых торгов, все сделки являются законными, суд находит несостоятельными, поскольку они опровергаются приведенными выше доказательствами и суд расценивает их как попытку подсудимого избежать уголовной ответственности за содеянное.

Согласно заключению эксперта № от ..., ФИО6 каким-либо психическим расстройством (хроническим, временным), слабоумием, либо иным болезненным состоянием психики, лишающим его способности осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий, либо руководить ими, не страдает и не страдал ими в период, инкриминируемого ему правонарушения. Поэтому ФИО6 мог и может в настоящее время осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий и руководить ими. В применение принудительных мер медицинского характера не нуждается.

Исходя из данного экспертного заключения, оснований не доверять которому у суда не имеется, и оценивая обстоятельства дела, а также данные о личности ФИО6 и его поведение в ходе судебного разбирательства, суд признает его в отношении совершенных им преступлений вменяемым и подлежащим уголовной ответственности и наказанию.

При назначении наказания подсудимому ФИО6 суд учитывает влияние наказания на его исправление, достижение таких целей правосудия, как предупреждение новых преступлений и восстановление социальной справедливости, характер и степень общественной опасности совершенных ФИО6 преступлений, в связи с чем считает невозможным назначение подсудимому более мягкого наказания, чем лишение свободы.

…

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 307, 308, 309 УПК РФ,

приговорил:

ФИО6 признать виновным в совершении преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 159 УК РФ (по эпизоду хищения у ФИО5), и назначить ему наказание в виде лишения свободы сроком на 4 года.

ФИО6 виновным в совершении преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 159 УК РФ(по эпизоду хищения у ФИО3), и назначить ему наказание в виде лишения свободы сроком на 4 года 6 месяцев.

ФИО6 признать виновным в совершении преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 159 УК РФ(по эпизоду хищения у ФИО4), и назначить ему наказание в виде лишения свободы сроком на 4 года 6 месяцев.

На основании ч. 3 ст. 69 УК РФ назначить ФИО6 наказание по совокупности преступлений путем частичного сложения наказаний в виде лишения свободы сроком на 5 лет 6 месяцев.

В соответствии с ч.5 ст. 69 УК РФ по совокупности преступлений, за которые ФИО6 осужден данным приговором и приговором Волжского районного суда <адрес> от… путем частичного сложения назначенных наказаний окончательно назначить ФИО6 наказание в виде лишения свободы сроком 6 лет, с отбыванием наказания в исправительной колонии общего режима.

Меру пресечения ФИО6 до вступления приговора в законную силу избрать в виде заключения под стражу.

Исходники:

Карточка дела № 1-181/2015

volzhsky--sar.sudrf.ru/modules.php?name=sud_delo&srv_num=1&name_op=case&n_c=1&case_id=4761331&delo_id=1540006

Полный текст решения суда

volzhsky--sar.sudrf.ru/modules.php?name=sud_delo&srv_num=1&name_op=doc&number=4983316&delo_id=1540006&new=0&text_number=1