Копипаст | Как CFTC борется со спуфингом на фьючерсных рынках.

Предупреждение CFTC для осведомителей: сообщайте о подделке на рынках сырьевых товаров и деривативов
В рамках Программы информирования Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC) физические лица могут получить право как на финансовое вознаграждение, так и на определенную защиту, выявив нарушения Закона о товарных биржах (CEA), связанные с подменой.

Что такое подмена?

Трейдер «подменяет» сделку, когда размещает ордер на фьючерсном рынке с намерением отменить его до исполнения. Трейдеры обычно подменяют сделки, чтобы исказить информацию о спросе или предложении и побудить других трейдеров действовать в интересах подменяющего. Подмена сделки является федеральным преступлением и карается лишением свободы на срок до 10 лет за каждое нарушение.

На какие виды неправомерных действий вам следует обратить внимание?

CFTC использовала свои гражданские полномочия для обвинения частных лиц и компаний в подделке, как в деле в re Tower Research Capital LLC,, В re Merrill Lynch Commodities, Inc., в re Mohan, в re Gandhi, CFTC против Чжао, в re Liew, CFTC против Сарао, или в re Panther Energy Trading LLC и Coscia. Комиссия обеспокоена таким поведением, как:

Ручные и автоматизированные торговые схемы, которые размещают и быстро отменяют заявки и предложения по фьючерсным контрактам в интересах других ордеров и/или позиций
Заказы быстро размещаются и отменяются по лучшей цене или рядом с ней, особенно если противоположные заказы заполняются
Несколько заказов одного и того же размера, которые неоднократно и одновременно размещались и отменялись
Любая схема, направленная на искусственное изменение цен

Что вы можете сделать, если подозреваете кого-то в неправомерных действиях?

Вам не обязательно быть «инсайдером» компании (например, трейдером или сотрудником торговой фирмы), чтобы стать осведомителем. На самом деле, жертвы мошенничества и другие участники рынка, которые наблюдают за неправомерными действиями других, могут лучше всего распознать подмену и стать осведомителями. Если вы заметили что-то подозрительное, вы можете

Заполните форму TCR (совет, жалоба, рекомендация) правильно и как можно более полно
Предоставьте конкретную, достоверную и своевременную информацию
Предоставьте как можно больше информации о неправомерных действиях, включая задействованные рынки и контракты, точные временные метки и идентификаторы Tag 50
Приложите к своей форме TCR подтверждающие документы или файлы, если они не защищены адвокатской тайной — например, скриншоты или видео с рынка
Проведите независимый анализ торговой деятельности
Пожалуйста, дополните свою заявку по форме TCR любой дополнительной информацией, отправленной по почте, факсу или электронной почте

О CFTC

Миссия CFTC заключается в содействии целостности, устойчивости и динамичности рынков деривативов США посредством надежного регулирования.

О программе для информирования о нарушениях

CFTC выплатит денежное вознаграждение в размере 10-30% лицам, которые добровольно предоставят нам оригинальную информацию по форме TCR о нарушениях CEA или его правил, если эта информация приведет к успешному правоприменительному действию CFTC, результатом которого станут денежные санкции на сумму более 1 миллиона долларов. Программа также обеспечивает конфиденциальность и защиту от репрессий.

Для получения дополнительной информации перейдите по ссылке: www.whistleblower.gov

Офис Осведомителя

Комиссия по торговле товарными фьючерсами

1155, 21-я улица, NW

Вашингтон, округ Колумбия, 20581

Горячая линия: 866.873.5675

whistleblower@cftc.gov