Предупреждение CFTC для осведомителей: сообщайте о подделке на рынках сырьевых товаров и деривативов
В рамках Программы информирования Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC) физические лица могут получить право как на финансовое вознаграждение, так и на определенную защиту, выявив нарушения Закона о товарных биржах (CEA), связанные с подменой.

Что такое подмена?

Трейдер «подменяет» сделку, когда размещает ордер на фьючерсном рынке с намерением отменить его до исполнения. Трейдеры обычно подменяют сделки, чтобы исказить информацию о спросе или предложении и побудить других трейдеров действовать в интересах подменяющего. Подмена сделки является федеральным преступлением и карается лишением свободы на срок до 10 лет за каждое нарушение.

На какие виды неправомерных действий вам следует обратить внимание?

CFTC использовала свои гражданские полномочия для обвинения частных лиц и компаний в подделке, как в деле в re Tower Research Capital LLC,, В re Merrill Lynch Commodities, Inc., в re Mohan, в re Gandhi, CFTC против Чжао, в re Liew, CFTC против Сарао, или в re Panther Energy Trading LLC и Coscia. Комиссия обеспокоена таким поведением, как: