Блог им. krugman

Про квалификационные аттестаты участника финансового рынка

Вопрос адресован главным образом тем, кто имеет подобную корочку либо «в теме».

Поясните, пожалуйста разницу между аттестатом первой серии и аттестатом пятой серии в части управления ценными бумагами.

Для аттестата первой серии формулировка: "..., деятельность по управлению ценными бумагами ..."
Для аттестата пятой сери: «Деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами»

Чем деятельность по управлению ценными бумагами отличается от деятельности по управлению инвестфондами и пр.? Вроде и там и там ценные бумаги.

Для справки: https://www.cbr.ru/finmarket/supervision/sv_validation/examination/

Просьба в комментах не флудить.

ЗЫ. Все кто может — плюсаните пост, чтобы вывести на главную и его там увидело больше народу и, соответственно, больше народу смогло ответить. Заранее спасибо.
★5
Можно в категорию вопросов задать.
avatar

Григорий

Григорий, в категории вопросов мало возможностей. Только короткий вопрос и всё. А в комментах расшифровывать суть вопроса — не комильфо.
avatar

Алексей

Если выражаться простыми словами, это нужно в основном для организаций. Т. е. в пенсионном фонде должен быть специалист с квалификационным аттестатом 5.0. Не очень понятен, Ваш вопрос…
avatar

Lukoip

Если уж совсем просто, то:
1.0 — для работы в брок.фирме и позволяет давать рекомендации клиентам, но не торговать их активами 
5.0 — а вот как раз он для работы в УК и соответственно управлять через нее активами клиентов позволяет (т.е.через ДУ и ПИФы там всякие)
avatar

Khalilov

Khalilov, 1.0 позволяет торговать средствами клиентов. У брокерских контор тоже есть услуги ДУ.
На самом деле какую-то супер полезность эти сертификаты сами по себе не несут. Ну так — может знания систематизируют. Это как водительское удостоверение: водить не научит, но иметь обязан, если хочешь ездить зарулем.
avatar

zlodey

zlodey, меня собственно и интересует «иметь обязан, если хочешь ездить» :)
avatar

Алексей

Алексей, если просто чтобы был, может и не за чем. Если планируешь работать в этой сфере — в брокерской конторе или УК, то наличие аттестата — «признак хорошего тона». Если без него возьмут на работу, то в план развития могут поставить получить сертификат в течение полугода, например.
avatar

zlodey

zlodey, а что за «план развития»? Это какая-то фишка у брокеров для своих работников или вы просто для красного словца так написали?
avatar

Алексей

zlodey, да, не  некоторых имеется. У нас так было, когда работал в УК
avatar

zlodey

zlodey, т.е получается, если допустим, я хочу брать деньги в ДУ (я имею ввиду законно), то мне без разницы будет у меня 1.0 или 5.0? Ну или обратное: если у меня есть 5.0, то могу устроиться в брокерскую контору?
avatar

Алексей

Алексей, в контору можно устроится и без него, но торговать даже с ним не имея лицензии цб запрещено. Т.е.хоть собери все аттестаты + CFA, как физик ты торговать средствами клиентов официально не имеешь права. Для этого требуется лицензия ЦБ, которая имеет много требований для получения.
avatar

Khalilov

zlodey, у компаний есть лицензии ЦБ для управления активами клиентов (т.е. взять в ду они могут, а ты нет), сам аттестат не позволяет тебе этого делать, он лишь позволяет работать в УК от ее лица. И да 1.0 этого не позволяет тебе делать без лицензии ЦБ. А для систематизации знаний, поверь он совсем не нужен. Если проще про аттестат, он не дает законно права создавать ДУ, он дает право устроится в УК и в рамках нее создать стратегию ДУ для привлечения инвесторов или управлять текущей стратегией 
avatar

Khalilov

Khalilov, я примерно это и имел ввиду. Т.е ДУ в рамках брокерской конторы или УК. Но никак не самому.
avatar

zlodey

zlodey, Забыл сказать, у брок контор есть ДУ, но для этого требуется дополнительная лицензия, на управление активами и тут сканает 1.0 у сотрудника. Физ лицу запрещено торговать самостоятельно, только от какой либо конторы как представитель.  
avatar

Khalilov

Разница в экзаменационных вопросах, просмотрите их и сразу станет ясно)
avatar

yumuz

различают семь видов квалификационных лицензий ФСФР:

Аттестат 1  — подразумевает предоставление брокерских либо дилерских услуг, а так же непосредственное управление различными видами ценных бумаг.

Аттестат 2  — подразумевает осуществление либо клиринговой, либо организации торговой деятельности специалистом.

Аттестат 3  — выдается лицам, которые планируют вести учёт всех обладателей ценных бумаг.

Аттестат 4  — необходим специалистам, которые хотят профессионально заниматься депозитарной деятельностью.

Аттестат 5  — нужен специалистам, которые хотят посвятить свою деятельность по управлению ПИФ.

Аттестат 6  — нужен для осуществления специализированной деятельности депозитария.

Аттестат 7 – для работы с негосударственными пенсионными фондами.

а где можно скачать или кто может поделиться материалами для экзамена?
avatar

Levchenko

Danger, там особых секретных материалов нет вроде. Когда- то бегло знакомился с процедурой сдачи экзамена. Там нужно, в основном знать несколько законов и уметь пользоваться калькулятором.
avatar

Алексей

Алексей, а мне показалось что там столько тупой пурги нужно вызубрить, что решил отложить до лучших времен.
avatar

Альберт

Альберт, вот и ньюансик. :) Это по факту оказывается не тупая пурга, а федеральное законодательство… :)
avatar

Алексей

Алексей, ну это не отменяет тот факт что законодательство не может быть пургой)))
я пытался как-то учить, даже где-то материалы лежат, но не хочет это все ложится в голову. может и возобновлю как-нибудь.
avatar

Альберт

Danger, хорошие материалы — платные. Например, finexam.ru — я тут покупал тренажер + ответы с комментариями присылают. Тренажер подобен тому, что при подготовке на водительское используется. Есть и другие… Список вопросов кстати открыт, где-то на сайте ЦБ надо искать. По ним можно и бесплатно подготовиться.
Danger, на finexam есть много платного материала, бесплатно сдать можно любой экзамен для проверки, скачать ответы на Базовый экзамен так же на их форуме можно (с ответами)
avatar

Khalilov

С пятым Вы можете работать в УК ген дир. и контролером (ниже не помню). С первым нет. Так допустим четвертый нужен для работы в депозитарии
avatar

Ig62

Ig62, пятый не дает такой возможности сам по себе и ни чем не ценнее 1го. Для работы ген диром или контролером нужно как мин. 2 года быть руководителем профильного отдела перед этим.
avatar

WaveCatcher

Два года работы само по себе то же не дает право работать на этих должностях без аттестата
avatar

Ig62

А как получить этот сертификат и куда обратиться?

avatar

Дон Кихот

Mr. Montana, Есть Науфор, я там сдавал, есть ИФРУ. Других не знаю
avatar

Khalilov

Физ лицо не может управлять баблом людей, работая в одиночку. Только через фонд и УК
avatar

Тимур К

Mr. Montana, 3000р стоит 1 экзамен, сдаешь 3 экзамена и получаешь 1 и 5 категории, Есть конторы которые выдают их. Пиши в гугол ФСФР и свой город, или ближайший город
avatar

Тимур К


Только зарегистрированные и авторизованные пользователи могут оставлять комментарии.

Залогиниться

Зарегистрироваться
....все тэги
Регистрация
UPDONW