новые жертвы Живого офиса

Об аннулировании лицензий АО ИК «Элтра»

Банк России 20.10.2016 принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности, выданные Акционерному обществу Инвестиционной компании «Элтра» (ИНН 7812018149) (далее – Общество). Основанием для принятия решения послужило неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. Общество обязано прекратить осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 20.01.2017.

cbr.ru/press/pr.aspx?file=20102016_154631sbrfr2016-10-20T15_45_40.htm

Об установлении фактов манипулирования рынком акций ОАО «Живой офис»

Банк России установил факты манипулирования рынком обыкновенных акций ОАО «Живой офис» (далее — Акции) на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в период с 13.01.2014 по 06.01.2015.

В течение нескольких лет ОАО «Живой офис» позиционировало себя в качестве поставщика товаров для «комфортной и яркой» работы в офисе. ОАО «Живой офис» организовало активную рекламную кампанию в сети Интернет и в печатных СМИ, в которой частным и институциональным инвесторам предлагалось инвестировать в обыкновенные акции компании. Дополнительный выпуск акций, согласно заявлениям самого эмитента, был обусловлен привлечением средств для дальнейшего развития бизнеса.

Размещение дополнительного выпуска Акций происходило в период с 03.07.2013 по 08.07.2013 в секторе «Рынок инноваций и инвестиций» ЗАО «ФБ ММВБ» по цене 129 рублей за Акцию при величине чистых активов, приходящихся на 1 акцию, немногим более 1 рубля. Всего было размещено 4 000 000 Акций (33% от увеличенного уставного капитала ОАО «Живой офис») на сумму более полумиллиарда рублей. Основными покупателями Акций в ходе размещения стали компании, связанные с ОАО «Живой офис», — ООО «Прибой», ООО «Модерн» и ООО «Вершина».

Указанные юридические лица приобрели Акции на заемные средства, полученные от офшорной компании. ОАО «Живой офис» фактически возвратил данный заем через связанных с ним лиц в течение дня. Таким образом, размещение Акций, вопреки официальным заявлениям эмитента, не привело к реальному привлечению денежных средств.

В ходе проверки Банк России установил, что сделки, являвшиеся манипулированием рынком Акций, совершались двумя группами лиц, связанными с ОАО «Живой офис». Первую составляли семнадцать физических лиц и одно юридическое лицо, являвшиеся клиентами различных профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — Первая группа), вторую — три юридических лица, приобретавшие Акции в ходе размещения, и одно физическое лицо (сотрудник ООО «Спенс» — дочерней компании ОАО «Живой офис»), являвшиеся клиентами АО ИК «Элтра» (далее — Вторая группа).

АО ИК «Элтра» выступало маркетмейкером по Акциям, вместе с тем сделки в основном режиме торгов совершались единолично сотрудником АО ИК «Элтра» исключительно по счетам Второй группы лиц на основании выданных доверенностей. Такая схема работы была выстроена руководством АО ИК «Элтра» и не пресекалась уполномоченными должностными лицами данной инвестиционной компании. Выявлены не являвшиеся маркетмейкерскими сделки, в отношении которых установлены факты манипулирования рынком Акций.

Названные выше лица совершали сделки, приведшие к существенным отклонениям спроса, предложения, цены и/или объема торгов Акциями, преимущественно друг с другом по предварительному соглашению, в том числе с целью формирования искусственного рынка Акций и введения в заблуждение третьих лиц относительно их цены.

Так, лица, связанные с ОАО «Живой офис», в рассмотренный период являлись хотя бы одной стороной в 87% биржевых сделок с Акциями, 56% от общего объема торгов Акциями были совершены данными лицами друг с другом.

Одновременно с созданием видимости активного рынка Акций часть дополнительного выпуска была реализована сторонним (реальным) инвесторам.

ОАО «Живой офис», а также связанные с ним юридические и физические лица получили ряд кредитов в коммерческих банках, залогом по которым выступали акции ОАО «Живой офис», обращающиеся на торгах ЗАО «ФБ ММВБ». В настоящее время в отношении основной дочерней структуры ОАО «Живой офис» — ООО «Спенс» открыта процедура банкротства. Совет директоров эмитента принял решение о проведении внеочередного общего собрания акционеров, одним из вопросов повестки дня которого будет ликвидация ОАО «Живой офис».

Действия Первой и Второй групп лиц, а также АО ИК «Элтра» являются манипулированием рынком Акций в соответствии с пунктами 2 и 6 части 1 статьи 5 Федерального закона № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

По результатам проверки Банк России принял решение аннулировать выданные АО ИК «Элтра» лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности, а также отозвать квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка у сотрудников АО ИК «Элтра», причастных к манипулированию рынком Акций. В отношении иных лиц, принимавших участие в манипулировании рынком Акций, Банк России предпринял меры, направленные на недопущение аналогичных действий в дальнейшем. Банк России рекомендовал ЗАО «ФБ ММВБ» рассмотреть вопрос о делистинге Акций.

20 октября 2016 года

При использовании материала ссылка на Пресс-службу Банка России обязательна.