Блог им. yellow13

отказ в присвоении статуса квалифицированного инвестора - вопросы

    • 25 декабря 2020, 18:05
    • |
    • yellow
  • Еще
Пришел отказ на присвоение статуса квалифицированного инвестора по обороту внутри брокера.
Причём у некоторых в ленте здесь видел официальный отказ (по типу как с присвоением квала, только написано, что отказ)
а мне почему-то на почту просто прислали такое тестовое письмо:

"… к сожалению, по Вашему заявлению на присвоение статуса квалифицированного инвестора поступил отказ.
Причина отказа: Не соблюдена периодичность совершения сделок.
Период с 01.10.2019 г. по 30.09.2020 г. – нет сделок за месяца:

07.2020

08.2020.
"

-------------------------

В связи с чем есть несколько вопросов к уважаемой общественности.
Буду признателен за ответы по существу.

1. Приходил ли кому-нибудь так же ответ в такой «кривой» форме?
Даже если отбросить что отказ не оформлен на отдельном документе, то период, который указан в письме явно взят из какого-то другого «образца».

2. Посмотрел отчёты за 07 и 08 месяц 2020 г. Как минимум на валютном рынке московской биржи (ВР МБ) в моём отчёте брокера в графе «заключённые сделки» есть сделки с датой заключения в этот период (июль и август.) Инструмент USDRUB_TOM 
WTF?

3. Вопрос по последствия для неквалифицированных с 01.01.2021 г.
Читаем, что недоступно неквалифицированному инвестору (из сети):

Финансовые инструменты, доступные для приобретения квалифицированным инвесторам и недоступные для неквалифицированных инвесторов:

1) Акции иностранных компаний, которые не входят в индекс S&P500. Существует несколько способов выхода частных инвесторов на зарубежные рынки. Если это осуществляется через дочернее представительство российского брокера, то в этом случае на неквалифицированных инвесторов накладывается ограничение, что они могут приобретать на зарубежных площадках только акции компаний, которые входят в состав индекса S&P500. Все остальные зарубежные акции недоступны для неквалифицированных инвесторов.

2) Иностранные производные финансовые инструменты. Фьючерсные, опционные, форвардные, СВОП контракты на иностранные акции, облигации, валюты и индексы.

3) ETF, ETN, Mutual funds (торгуемые биржевые фонды, торгуемые биржевые ноты, взаимные фонды) — все эти зарубежные инструменты недоступны для неквалифицированных инвесторов. Наиболее популярные у инвесторов во всем мире инструменты — ETF. Для российских неквалифицированных инвесторов доступны только те ETF, которые обращаются непосредственно на Московской бирже.

4) Еврооблигации, не обращающиеся на Московской бирже. Это касается как еврооблигаций, торгующихся на зарубежных площадках, так и еврооблигаций, которые можно купить на российском внебиржевом рынке (см. статью «ETF на Московской бирже»).

5) Паи закрытых паевых инвестиционных фондов (ЗПИФ), хедж-фондов, венчурных инвестиционных фондов.

6) Депозитарные расписки, обращающиеся на зарубежных площадках (подробнее о данном классе инструментов в нашей статье «Депозитарные расписки»)

======
Мой вопрос собственно по пункту (2) из вышеперечисленного
Что, с 01.01.2021 брокер заблокирует доступ к покупке-продаже фьючерсов, опционов и валюты на валютном рынке?
А как быть, если есть позиции, который были открыты до этой даты? 

4.5К | ★3
22 комментария
главная причина отказа — нехватка мозгового вещества. Ну а что поделать-то? 
     По теме поста — всё это *уета! Никто из вразумительной брокерни не обрежет Клиента! 

«За последний год совершить сделки с ценными бумагами или деривативами на сумму от 6 млн рублей. При этом каждый месяц должно быть не менее одной сделки, а каждый квартал — в среднем не менее 10 сделок.»

Наверно, из-за того что валюта не входит в список [бумаги, деривативы].

 

По поводу что изменится с первого января по факту — я сам хз, но тоже подсуетился чтоб и не узнать, что изменится)).

avatar
Еще год есть, не боись, это только с 2022 врубят, как раз нагоняешь 6 лямов )
2) Иностранные производные финансовые инструменты. Фьючерсные, опционные, форвардные, СВОП контракты на иностранные акции, облигации, валюты и индексы.

Вам слово иностранные что-нибудь говорит в этом пункте?
avatar
А зачем нужен статус квала?
Пишешь заяву, хочу, мол, торговать шорты, фьючерсы и опционы, и пошли все нах.  По закону отказывать не имеют права — если клиент хочет, то он может.
avatar
3Qu, в втб так можно сделать? нужны etf
avatar
stervets, не в курсе. Это в самом законе написано. Ещё рано, пока он не вступил. Бум решать проблемы по мере их поступления.
avatar
должен быть период в 12 месяцев подряд со сделками и общей суммой не менее 6 млн
avatar
Отсчет периода 12 месяцев начинается с начала квартала, а не с произвольно выбранного месяца. 
Носкивполосочку, мой брок посчитал  с произвольного
avatar
Григорий, меня как раз завернули. В каждой баньке свои тараканы. )))
Валютообменные операции (ВОО) не входят в оборот при расчете. Кроме того, рекомендую уточнить, проходите ли Вы по минимальному кол-ву сделок — это 1 сделка в месяц и 10 сделок в квартал минимум.
avatar
Неврастеник, не понятно, 4 сделки в месяц — это же более жесткое условие чем 10 в квартал?
avatar
ivanovr, Очепятка, прошу прощения. Естественно, Вы правы. Минимум 1 сделка в месяц, минимум 10 в квартал.
avatar
Да, нужно каждый месяц без пропусков делать сделки, штук по 10, лучше фьючи и акции, сделать не менее чем на 6млн, иначе отказ. Причем начало отсчёта идёт от начала квартала, если в предыдущем квартале хоть в одном небыло сделок, этот квартал в зачёт не идёт.
avatar
Мой вопрос собственно по пункту (2) из вышеперечисленного Что, с 01.01.2021 брокер заблокирует доступ к покупке-продаже фьючерсов, опционов и валюты на валютном рынке?

Закон о квалах вступает в силу с 01.04. 2022г.
Так что… торгуйте спокойно ещё целый год + ещё 1 квартал
avatar
насчёт «только снпи500»
вроде речь изначально шла о доступности всего спектра спб?
avatar
Баксорубль, это не фондовая а валютная секция, поэтому и отказали
avatar
Ну а чего сразу не написать какой брокер то?
avatar

Читайте на SMART-LAB:
Фото
Режим risk-off: почему удар по Ирану усилил доллар, но не поддержал облигации
Понедельник начался с довольного нетипичного режима риск-офф: доллар укрепляется по всему рынку, мировые акции снижаются, золото выросло...
Фото
Сегмент Non-Life RENI опубликовал отчетность по ОСБУ за 2025 год
Сегодня на e-disclosure.ru мы опубликовали отчетность ПАО «Группа Ренессанс Страхование» по ОСБУ за 12 месяцев 2025 года, которая включает в...
Фото
Павел Крутолапов назначен генеральным директором ПАО "АПРИ"
Павел Крутолапов назначен генеральным директором ПАО «АПРИ» С 2023 года Павел занимал должность главного архитектора ПАО «АПРИ»...
Фото
Мой Рюкзак #64: Усиление в банковском секторе в ожидании справедливой переоценки
Февраль продолжает радовать стоимостных и смелых инвесторов Прошлый пост тут —  smart-lab.ru/company/mozgovik/blog/1265828.php...

теги блога yellow

....все тэги



UPDONW
Новый дизайн