Блог им. yellow13

отказ в присвоении статуса квалифицированного инвестора - вопросы

    • 25 декабря 2020, 18:05
    • |
    • yellow
  • Еще
Пришел отказ на присвоение статуса квалифицированного инвестора по обороту внутри брокера.
Причём у некоторых в ленте здесь видел официальный отказ (по типу как с присвоением квала, только написано, что отказ)
а мне почему-то на почту просто прислали такое тестовое письмо:

"… к сожалению, по Вашему заявлению на присвоение статуса квалифицированного инвестора поступил отказ.
Причина отказа: Не соблюдена периодичность совершения сделок.
Период с 01.10.2019 г. по 30.09.2020 г. – нет сделок за месяца:

07.2020

08.2020.
"

-------------------------

В связи с чем есть несколько вопросов к уважаемой общественности.
Буду признателен за ответы по существу.

1. Приходил ли кому-нибудь так же ответ в такой «кривой» форме?
Даже если отбросить что отказ не оформлен на отдельном документе, то период, который указан в письме явно взят из какого-то другого «образца».

2. Посмотрел отчёты за 07 и 08 месяц 2020 г. Как минимум на валютном рынке московской биржи (ВР МБ) в моём отчёте брокера в графе «заключённые сделки» есть сделки с датой заключения в этот период (июль и август.) Инструмент USDRUB_TOM 
WTF?

3. Вопрос по последствия для неквалифицированных с 01.01.2021 г.
Читаем, что недоступно неквалифицированному инвестору (из сети):

Финансовые инструменты, доступные для приобретения квалифицированным инвесторам и недоступные для неквалифицированных инвесторов:

1) Акции иностранных компаний, которые не входят в индекс S&P500. Существует несколько способов выхода частных инвесторов на зарубежные рынки. Если это осуществляется через дочернее представительство российского брокера, то в этом случае на неквалифицированных инвесторов накладывается ограничение, что они могут приобретать на зарубежных площадках только акции компаний, которые входят в состав индекса S&P500. Все остальные зарубежные акции недоступны для неквалифицированных инвесторов.

2) Иностранные производные финансовые инструменты. Фьючерсные, опционные, форвардные, СВОП контракты на иностранные акции, облигации, валюты и индексы.

3) ETF, ETN, Mutual funds (торгуемые биржевые фонды, торгуемые биржевые ноты, взаимные фонды) — все эти зарубежные инструменты недоступны для неквалифицированных инвесторов. Наиболее популярные у инвесторов во всем мире инструменты — ETF. Для российских неквалифицированных инвесторов доступны только те ETF, которые обращаются непосредственно на Московской бирже.

4) Еврооблигации, не обращающиеся на Московской бирже. Это касается как еврооблигаций, торгующихся на зарубежных площадках, так и еврооблигаций, которые можно купить на российском внебиржевом рынке (см. статью «ETF на Московской бирже»).

5) Паи закрытых паевых инвестиционных фондов (ЗПИФ), хедж-фондов, венчурных инвестиционных фондов.

6) Депозитарные расписки, обращающиеся на зарубежных площадках (подробнее о данном классе инструментов в нашей статье «Депозитарные расписки»)

======
Мой вопрос собственно по пункту (2) из вышеперечисленного
Что, с 01.01.2021 брокер заблокирует доступ к покупке-продаже фьючерсов, опционов и валюты на валютном рынке?
А как быть, если есть позиции, который были открыты до этой даты? 

★3
22 комментария
главная причина отказа — нехватка мозгового вещества. Ну а что поделать-то? 
     По теме поста — всё это *уета! Никто из вразумительной брокерни не обрежет Клиента! 

«За последний год совершить сделки с ценными бумагами или деривативами на сумму от 6 млн рублей. При этом каждый месяц должно быть не менее одной сделки, а каждый квартал — в среднем не менее 10 сделок.»

Наверно, из-за того что валюта не входит в список [бумаги, деривативы].

 

По поводу что изменится с первого января по факту — я сам хз, но тоже подсуетился чтоб и не узнать, что изменится)).

avatar
Еще год есть, не боись, это только с 2022 врубят, как раз нагоняешь 6 лямов )
2) Иностранные производные финансовые инструменты. Фьючерсные, опционные, форвардные, СВОП контракты на иностранные акции, облигации, валюты и индексы.

Вам слово иностранные что-нибудь говорит в этом пункте?
avatar
А зачем нужен статус квала?
Пишешь заяву, хочу, мол, торговать шорты, фьючерсы и опционы, и пошли все нах.  По закону отказывать не имеют права — если клиент хочет, то он может.
avatar
3Qu, в втб так можно сделать? нужны etf
avatar
stervets, не в курсе. Это в самом законе написано. Ещё рано, пока он не вступил. Бум решать проблемы по мере их поступления.
avatar
должен быть период в 12 месяцев подряд со сделками и общей суммой не менее 6 млн
avatar
Отсчет периода 12 месяцев начинается с начала квартала, а не с произвольно выбранного месяца. 
Носкивполосочку, мой брок посчитал  с произвольного
avatar
Григорий, меня как раз завернули. В каждой баньке свои тараканы. )))
Валютообменные операции (ВОО) не входят в оборот при расчете. Кроме того, рекомендую уточнить, проходите ли Вы по минимальному кол-ву сделок — это 1 сделка в месяц и 10 сделок в квартал минимум.
avatar
Неврастеник, не понятно, 4 сделки в месяц — это же более жесткое условие чем 10 в квартал?
avatar
ivanovr, Очепятка, прошу прощения. Естественно, Вы правы. Минимум 1 сделка в месяц, минимум 10 в квартал.
avatar
Да, нужно каждый месяц без пропусков делать сделки, штук по 10, лучше фьючи и акции, сделать не менее чем на 6млн, иначе отказ. Причем начало отсчёта идёт от начала квартала, если в предыдущем квартале хоть в одном небыло сделок, этот квартал в зачёт не идёт.
avatar
Мой вопрос собственно по пункту (2) из вышеперечисленного Что, с 01.01.2021 брокер заблокирует доступ к покупке-продаже фьючерсов, опционов и валюты на валютном рынке?

Закон о квалах вступает в силу с 01.04. 2022г.
Так что… торгуйте спокойно ещё целый год + ещё 1 квартал
avatar
насчёт «только снпи500»
вроде речь изначально шла о доступности всего спектра спб?
avatar
Баксорубль, это не фондовая а валютная секция, поэтому и отказали
avatar
Ну а чего сразу не написать какой брокер то?
avatar

теги блога yellow

....все тэги



UPDONW