smart-lab.ru/blog/648673.php
Разбора я там не увидел, пост явно чисто саморекламный.
Понятно желание адвоката и пропиариться, и отключением комментов не злить подробностями финам и пр. брокеров.
Увидел 2 важных пункта:
1. Иск был от брокера к клиенту.
2. Мосбиржа, как участник дела, не была отмечена никак — вне этого дела?
Непонятно, это «нефтяное дело» или что-то обыденное?
У кого есть по нефтянке инфа — делитесь!
1. Ответчик сам стал в позу, в которой порвало его счёт, и деньги забрал контрагент, и не факт, что это финам.
2. Подозреваю, что учитывая п.1, клиент рад и этим 50%.
3. Подозреваю, что довод, которым выцарапали 50%, был несвоевременный маржинколл финама. А это уже прецендент!!!
Но дьявол кроется в деталях, а их нет от слова совсем.
От них зависит — ободрал ли брокер ответчика, или наоборот — влетели оба на хорошие деньги, но брокер боится, что ответчик уйдёт на банкротство, и тогда вообще брокер влетел на 100%.
У нас всё бывает, хоть и не среди наших знакомых.
Пробей ответчика по своим каналам — мож, что и нароешь интересного...
Не, с теми кто просирает я не дружу, у них карма плохая)
Ладно, дождёмся нас интересующего…
А вот платёжеспособность контрагента обеспечивает как раз брокер.
Маржин-колл и закрытие клиента в любом месте графика — это ПРАВО брокера, и НИКАК не его обязанность!
А насчёт «справились» — посмотри в стакан лайта на планке того апреля, и покажи, об кого можно было закрыть клиента, если стакан пустой, а клиент на 8.83$ был ещё в плюсе, а потом биржа объявила клиринг по минус 37$.
С такой легкомысленной надеждой на брокера рано или поздно сам попадёшь в такую же передрягу рано или поздно…
-«Тогда мы идём к вам!»
И вот тогда в суде можете ещё раз сами себя процитировать!
Шлячков Николай Сергеевич
• Профессиональный инвестор и финансист, со-основатель и директор по инвестициям компании Fin-plan.
• В сфере инвестиций с 2003 года.
• опыт самостоятельного инвестирования более 10 лет.
• С 2006 года работал трейдером и персональным финансовыми советником.
• Консультационное управление активами в сумме 250 млн. руб.
• Со-автор WEB-приложения по управлению личным капиталом Fin-plan.org.
Симптоматично, ИМХО.
Да и судя по описанию в том топике, речь вовсе не об экспирации по отрицательным ценам, а о принудительном закрытии позиции. Скорее это ситуация апреля 2018-го.
Да и, судя по описанию, речь о принудительном закрытии позиции, а в день отрицательных цен это невозможно было сделать по отрицательным ценам. Так что это точно не тот случай. А в ситуации апреля 2018-го я считаю, что брокеры правы.
Да, извиняюсь. Нашла те комменты, Вы действительно говорили о претензиях к бирже, а не об отношении клиент-брокер
smart-lab.ru/blog/616788.php#comment11102956
smart-lab.ru/blog/618727.php#comment11138726
Почему тогда дело началось только в июле 2020?
Не знаю, нефтяное или не-нефтяное дело. Оставил без рассмотрения гражданский суд иск брокера, в связи с банкротным делом клиента.
https://mos-gorsud.ru/rs/gagarinskij/services/cases/civil/details/24d69839-f913-4400-8e06-b9d6a60a3157?participants=%D0%90%D0%BB%D0%BE%D1%80%2B
www.kommersant.ru/doc/4219011
Выходит, что обломались те людишки, которые были недовольны, которых «сводили поссать»? А то раскудахтались в одно время. Грозились судом и ещё какие-то подписи собирали.
Вдруг и вам кудахтать придется))
А долг может возникнуть просто и по следующим причинам:
— цены сильно изменились против позиции клиента и биржа подняла ГО, которое больше средств клиента;
— рыночные цены фиксации позиции в момент первого события таковы, что имеющегося депозита клиента недостаточно для исполнения обязательств;
или
— после клиринга и удержания вариационной маржи средств клиента не хватает для ГО;
— см. второй пункт выше.
Во-первых, после списания вармаржи, на счету клиента может образоваться и долг. А если ГО не подняли или подняли, но денег на счёте больше, чем ГО, то оснований для закрытия позиций до клиринга у брокера нет. Во-вторых, на малоликвидом рынке типа опционов, вармаржа в клиринг может рассчитываться по ценам, которых нет в «стакане», если позицию необходимо закрыть быстро и закрытие по возможным ценам приводит к обязательствам больше остатка денег на счёте. Тем более, что после клиринга в ожидании массовых маржинколлов цены почти наверняка резко изменятся и не в пользу тех, кто попал на маржинколл.
Или так: необходимое по требованиям НКЦ ГО под спот Сбера 1/7 цены акции на момент открытия позиции. Пусть у Вас лонг (шорт) на «всю котлету». А утром гэп на 50 руб. вниз (вверх). А у Вас на счету только по 33 руб. на 1 акцию (открытие при цене 231).
Это в акциях цена не индикатив и там долг может образоваться только либо из-за аномально большого утреннего гэпа (больше 15% к цене предыдущего закрытия), либо из-за недостатка ликвидности при фиксации позиции.
— банкротство брокера;
— при самостоятельном взятии «плечей».
Мой личный пример: 3 марта 2014-го я встретил в непокрытом проданном 120-м путе РИ. Но! Позиция по номиналу фьючерса была равна депозиту. Принудительного закрытия позиций не было и быть не могло и потери составили примерно 10% счета (из них 4% я отбил на экспирации 14.03 перевернув позицию в синтетический проданный колл примерно по 116 во фьючерсе). Это конечно был для меня аномально большой дневной убыток (до этого дня у меня худший день был -5.4% и всего в диапазоне -5-5.4%% было 5 дней за 15+лет, т. е. эта ситуация редка, но типична, а -10%+ — это «выброс» по понятной причине), но «не смертельный» и он был отбит со временем.
А вот если б позиция была бы с «загрузкой» больше 70% счета под ГО этого проданного пута, то я бы потерял все и еще остался бы должен. Но кто, кроме меня принимал бы решение о такой позиции? Брокер? Ничего подобного — это выбор клиента. И почему надо винить брокера за собственный выбор?
закрывать комментарии это да печально — в стиле смартлаба: сделал дело но если что ты в домике ))