Новости рынков | ЦБ обязал брокеров информировать клиентов об обмене заблокированных активов только адресно

Письмо Банка России

О предложении обмена заблокированных активов

В настоящее время Департаментом инвестиционных финансовых посредников выявляются случаи предложения профессиональными участниками рынка ценных бумаг своим клиентам — российским юридическим и физическим лицам участия в заключении сделок по обмену заблокированных иностранных ценных бумаг клиентов на российские ценные бумаги, принадлежащие лицам, зарегистрированным в иностранных государствах, совершающих в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и физических лиц недружественные действия, и учитываемые на счетах депо типа «С», до обеспечения возможности совершения таких сделок.

Департамент просит обратить внимание финансовых посредников, являющихся членами Национальной ассоциации участников фондового рынка, что распространение в средствах массовой информации сведений о сделках обмена заблокированных активов на российские ценные бумаги до получения соответствующих разрешений как со стороны подкомиссии Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации, так и со стороны иностранных регуляторов, является недобросовестной практикой и вводит клиентов в заблуждение. В связи с этим Департамент полагает целесообразным все коммуникации с клиентами по обозначенной выше тематике осуществлять в адресном порядке.

Одновременно при непубличном предложении таких услуг клиентам необходимо должным образом информировать их о существенных условиях и специфике сделок обмена, а именно: о необходимости получения разрешения подкомиссии Правительственной комиссии, а также иностранных регуляторов иностранных контрагентов на осуществление сделки, длительном согласовании таких разрешений и отсутствии гарантии их получения. Кроме того, финансовым посредникам при информировании клиентов о сделках обмена следует указывать на отсутствие у клиентов возможности в течение длительного времени1 распоряжаться своими активами2, предполагаемыми к обмену, а также на возможные ограничения в отношении российских активов, полученных в результате сделки обмена. Департамент рекомендует предоставлять указанную информацию клиентам непосредственно с предложением о сделке обмена.

По мнению Департамента, должное информирование клиентов о сделках обмена свидетельствует о следовании финансовыми посредниками принципам добросовестности и разумности.

naufor.ru/tree.asp?n=32333