Комиссия по ценным бумагам и биржам обвиняет бывшего сотрудника публичной компании и его невестку в инсайдерской торговле

Комиссия по ценным бумагам и биржам обвиняет бывшего сотрудника публичной компании и его невестку в инсайдерской торговле
Вашингтон, округ Колумбия, 13 января 2025 года —

Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня предъявила Альфреду В. Тобиа-младшему, бывшему президенту и директору по инвестициям (CIO) одной публичной компании и члену совета директоров другой компании, а также его невестке Элизабет Ли обвинение в инсайдерской торговле, которая принесла им незаконную прибыль в размере более 428 000 долларов. Обвиняемые согласились выплатить более 1,36 миллиона долларов, чтобы урегулировать обвинения.

Согласно жалобе Комиссии по ценным бумагам и биржам, Тобиа предположительно нарушил свои фидуциарные обязанности в качестве президента и ИТ-директора публичной компании, сообщив Ли летом 2021 года о плане своей компании сделать предложение о приобретении всех находящихся в обращении акций Spok Holdings Inc., после чего Ли незамедлительно совершил сделки по покупке акций Spok. Когда компания Тобиа позже опубликовала пресс-релиз с объявлением о предложении, цена акций Spok выросла примерно на 26 процентов. В течение двух дней Ли якобы продала все купленные ею акции Spok, получив незаконную прибыль в размере более 262 000 долларов. Кроме того, будучи членом совета директоров другой публичной компании, Тобия якобы получила конфиденциальную информацию о продаже PFSWeb, Inc. одного из своих бизнес-подразделений, известного как LiveArea. Тобия якобы передала эту информацию Ли, которая приобрела 60 000 акций PFSWeb и продала их после объявления о сделке с LiveArea. В результате Ли заработал более 166 000 долларов прибыли.

«Как мы утверждаем, Тобиа неоднократно злоупотреблял своим положением в качестве должностного лица компании, делясь важной конфиденциальной информацией со своей невесткой, чтобы она могла совершать прибыльные сделки, — заявил Теджал Д. Шах, заместитель директора регионального отделения Комиссии по ценным бумагам и биржам в Нью-Йорке. — Комиссия по ценным бумагам и биржам стремится привлекать к ответственности должностных лиц компаний, которые злоупотребляют важной конфиденциальной информацией в личных целях — торгуя самостоятельно или подсказывая другим».

Не признавая и не отрицая утверждений, содержащихся в жалобе SEC, которая была подана в окружной суд США по Южному округу Нью-Йорка, Тобиа и Ли оба согласились урегулировать обвинения SEC. В дополнение к согласию на постоянный судебный запрет, Тобиа согласился на отстранение от работы в качестве должностного лица или директора публичной компании в течение пяти лет и выплату гражданского штрафа в размере 785 020 долларов. Кроме того, Ли согласился выплатить гражданский штраф в размере 576 955 долларов. Мировое соглашение подлежит утверждению судом.