Новости рынков | О чем форекс-дилерам придется рассказывать Центробанку РФ?

Российский мегарегулятор, Банк России, опубликовал сегодня очередную электронную версию своего «Вестника» за начало прошлого месяца и, на этот раз, напомнил профессиональным участникам финансового рынка, включая лицензированных форекс-дилеров, об установленных ранее, в конце 2017 года, правилах предоставления отчетности в ЦБ РФ. О чем теперь форекс-дилерам придется рассказывать мегарегулятору?

Итак, в форме «Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера», аккредитованные участники рынка укажут число клиентов, в том числе и активных, на конец отчетного периода, их статус и резидентность, объем заключенных с клиентами договоров (номинальная стоимость базисных активов), процентное соотношение максимального и минимального обеспечения, совокупный финансовый результат форекс-дилера, совокупный финансовый результат контрагента (физическое лицо, заключившее с форекс-дилером рамочный договор). Также форекс-дилеры сообщат в ЦБ сведения о своих учредителях, то есть дольщиков, имеющих не менее 10% голосов (уставного капитала).

Кроме того, форекс-дилеры должны рассказывать ЦБ об участии в судебных процессах, ответчиком в которых они выступают. И сделать это они должны в течение 5 рабочих дней после получения определения или копии решения суда. Более того, форекс-дилеры ежеквартально должны сообщать в ЦБ сведения о жалобах клиентов. Причем сведения о жалобах включают код жалобы (например, невыполнение заявки клиента, давление на клиента при совершении сделки, проблемы в обслуживании и прочее), количество поступивших жалоб, количество обращений на рассмотрении и рассмотренных, сумма компенсаций, число выявленных нарушений со стороны дилера, и т.п. Также прилагается информация о банковских счетах и расчет собственных средств и многое другое.

Информация о каких жалобах клиентов должна сообщаться в ЦБ?

• ошибки по выполнению заявок (распоряжений клиента);
• невыполненные операции по заявке (распоряжению клиента);
• неверное (ошибочное) выполнение операций по заявке (распоряжению) клиента/ошибка в операциях;
• проведение операции без согласия клиента;
• давление на клиента при совершении сделки;
• подделка ценных бумаг (подделка операций с ценными бумагами) клиента;
• выявление кражи (выявление преступных действий) со стороны отчитывающейся организации;
• потеряны (украдены) активы клиента;
• чрезмерная наценка (высокие тарифы, комиссии) за совершение сделок;
• плохое обслуживание клиента/проблемы в обслуживании;
• проблемы по транзакциям счета клиента;
• предоставлена некорректная (несоответствующая) консультация/получена плохая рекомендация;
• ошибки во внутренних документах;
• проблемы с выплатой (перечислением) дивидендов (процентного дохода);
• проблемы, связанные с личным кабинетом;
• некорректный расчет инвестиционного пая управляющей компанией;
• несвоевременное представление запрашиваемых документов клиенту;
• несвоевременное рассмотрение полученных документов (жалоб) от клиента;
• несоблюдения принципа предоставления услуг на наилучших условиях;
• нарушение сроков проведения операции;
• незаконный отказ в проведении операции;
• несанкционированное списание ценных бумаг;
• прочее

Данная публикация является личным мнением автора. Мнение владельца сайта может не совпадать с мнением автора.