Какие облигации можно покупать неквалу на московской бирже

На Московской бирже торгуется большое количество облигаций, но не все из них можно приобрести без соблюдения определенных условий.

Существует Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 24.06.2023) «О рынке ценных бумаг», в нем есть статья «51.2. Квалифицированные инвесторы», из этой статьи следует:

Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любому из указанных требований:

1) общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет этого лица, соответствуют требованиям, установленным нормативными актами Банка России. При этом указанный орган определяет требования к ценным бумагам и иным финансовым инструментам, которые могут учитываться при расчете указанной общей стоимости (общего размера обязательств), а также порядок ее (его) расчета;

2) имеет установленный нормативными актами Банка России опыт работы, непосредстве нно связанный с совершением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управления рисками, связанными с совершением указанных сделок, в российской и (или) иностранной организации либо имеет опыт работы в должности, при назначении (избрании) на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование Банка России;

3) совершило сделки с ценными бумагами и (или) заключило договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными актами Банка России;

4) размер имущества, принадлежащего этому лицу, и порядок расчета такого размера устанавливаются нормативными актами Банка России;

5) имеет установленные нормативными актами Банка России образование или квалификацию в сфере финансовых рынков, подтвержденную свидетельством о квалификации, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года N 238-ФЗ «О независимой оценке квалификации», или не менее одного из международных сертификатов (аттестатов), перечень которых установлен Банком России.

Для того чтобы быстро анализировать какие бумаги могут подойти для покупки именно вам, к каждой из них прикреплен свой номер. В терминале Quik он называется «Тип сложного финансового продукта».

Выбираем в терминале: создать окно — текущие торги — добавляем список облигаций — в разделе «доступные параметры» выбираем «тип сложного финансового продукта».

Получаем таблицу:

В этой таблице видим колонку с цифрой 6. Это и есть тот номер который был нам нужен.

Вот какие значения возможны в этой колонке:

«-100» – без ограничений;

«-1» – не попадает под тесты из Базового стандарта, недоступно для неквалифицированных инвесторов, не прошедших тестирование;

«0» – предназначено для квалифицированных инвесторов согласно 39-ФЗ или эмиссионным документам;

«4» – структурные облигации, не предназначенные для квалифицированных инвесторов;

«5» – инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, непредназначенных для квалифицированных инвесторов;

«6» – облигации российских эмитентов, которым не присвоен кредитный рейтинг, либо кредитный рейтинг которых ниже установленного уровня;

«7» – облигации иностранных эмитентов, обязательства по которым исполняются за счёт юридического лица, созданного в соответствии с законодательством РФ, не имеющего кредитный рейтинг, либо кредитный рейтинг которого ниже установленного уровня;

«8» – облигации со структурным доходом;

«9» – акции, не включенные в котировальные списки;

«10» – иностранные акции, требующие проведения тестирования;

«11» – сделки по приобретению паев иностранных ETF, требующие проведения тестирования;

«800» – облигации, запрещенные к приобретению с 01.10.2021 до 01.04.2022 для инвесторов, успешно прошедших тестирование по тесту 8.

Для того чтобы отфильтровать облигации по тому номеру, который нужен именно вам, необходимо применить соответствующий фильтр:

В результате вы получите список облигаций доступный вам для покупки.


⚡️⚡️⚡️Переходите в наш телеграмм канал и подписывайся чтобы узнавать все самое интересное первым! ⚡️⚡️⚡️